1、名词解释 吃货
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2、名词解释 上证50指数
3、名词解释 证券经纪商
4、名词解释 二级市场
5、问答题 何谓填权？
6、问答题 何谓红盘？
7、名词解释 初级市场
8、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
9、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
10、名词解释 全面指定交易制度
11、名词解释 中央登记
12、名词解释 当日有效
13、名词解释 白手拿鱼
14、名词解释 崩盘
15、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
16、名词解释 无形席位
17、名词解释 IPO
18、名词解释 证券市场的配置功能
19、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
20、名词解释 单利债券
21、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
22、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
23、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
24、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
25、名词解释 系统保障风险
26、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
27、名词解释 成长型基金
28、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
29、名词解释 标准券折算率
30、名词解释 当面委托
31、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
32、名词解释 最后喊进价
33、问答题 何谓盘档？
34、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
35、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
36、名词解释 私募债券
37、名词解释 ST股票
38、名词解释 十字星
39、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
40、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
41、问答题 何谓哄抬？
42、名词解释 不定比率投资法
43、名词解释 律师事务所
44、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
45、名词解释 抬轿子
46、名词解释 短线客与“鹿”
47、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
48、名词解释 多头套期保值
49、名词解释 金融机构证券
50、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
51、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
52、名词解释 集中交易市场
53、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
54、名词解释 分红派息
55、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
56、名词解释 中央存管
57、名词解释 参与公司债
58、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
59、名词解释 证券清算
60、名词解释 暂停上市
61、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
62、名词解释 不记名股票
63、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
64、名词解释 虚拟资本
65、名词解释 证券投资咨询公司
66、名词解释 出货
67、名词解释 价位
68、名词解释 不包括股息
69、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
70、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
71、名词解释 例行日交收
72、名词解释 定时偿还
73、问答题 何谓散户？
74、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
75、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
76、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
77、名词解释 非上市证券
78、名词解释 发起设立
79、问答题 何谓交割？
80、名词解释 上证红利指数
81、名词解释 抛售
82、名词解释 法人结算
83、名词解释 证券的流动性
84、问答题 何谓除息？
85、名词解释 备兑凭证
86、问答题 何谓开市、前市、后市？
87、名词解释 留存收益
88、名词解释 二级销售
89、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
90、名词解释 实多
91、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
92、问答题 何谓期权套利？
93、名词解释 保荐人制度
94、名词解释 除息
95、名词解释 证券存管
96、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
97、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
98、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
99、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
100、名词解释 B股
101、名词解释 长空
102、问答题 何谓实户？
103、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
104、名词解释 不包括红股
105、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
106、问答题 怎样办理股票的过户手续？
107、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
108、名词解释 实时监控
109、名词解释 债券到期收益率
110、名词解释 空头、空头市场
111、名词解释 信用评级机构
112、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
113、名词解释 第三方存管
114、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
115、名词解释 诚实信用原则
116、问答题 何谓多头、空头？
117、名词解释 成交量
118、名词解释 帽客
119、名词解释 发起设立
120、名词解释 委托手续费
121、名词解释 包括一切权益
122、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
123、问答题 何谓开盘、开盘价？
124、名词解释 市值
125、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
126、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
127、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
128、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
129、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
130、问答题 投资人如何选定委托有效期？
131、问答题 何谓买空、卖空？
132、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
133、名词解释 不动产抵押公司债
134、名词解释 循环购买
135、名词解释 整理行情
136、名词解释 盘软
137、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
138、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
139、名词解释 收股息及红股
140、名词解释 零星股
141、名词解释 时间优先
142、名词解释 换手率
143、名词解释 以资融券
144、名词解释 可进行按金交易股
145、名词解释 上影线
146、名词解释 境外上市外资股
147、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
148、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
149、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
150、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
151、名词解释 指定交易
152、名词解释 证券服务机构
153、名词解释 外商投资股份有限公司
154、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
155、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
156、名词解释 美国存托凭证
157、问答题 何谓关卡？
158、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
159、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
160、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
161、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
162、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
163、名词解释 委托买卖
164、名词解释 成交量
165、名词解释 保证金
166、名词解释 股本
167、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
168、名词解释 长期国债
169、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
170、名词解释 代理买卖证券业务
171、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
172、名词解释 会员制交易所
173、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
174、名词解释 货币基金
175、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
176、名词解释 询价制度
177、名词解释 横盘
178、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
179、名词解释 上证180指数
180、名词解释 包括红股
181、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
182、名词解释 转整数委托
183、名词解释 店头交易市场
184、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
185、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
186、名词解释 梧桐树协定
187、名词解释 洗盘
188、名词解释 非系统性风险
189、名词解释 变动收益证券
190、名词解释 债券偿还性
191、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
192、名词解释 记名股票
193、名词解释 变动收益证券
194、名词解释 短空
195、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
196、名词解释 价格发现功能
197、名词解释 吊空
198、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
199、名词解释 到期偿还
200、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
201、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
202、名词解释 反弹
203、名词解释 账面值（BookValue）：
204、名词解释 回购标准品种
205、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
206、名词解释 大户
207、名词解释 证券市场的信息
208、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
209、名词解释 网上交易
210、名词解释 最后喊出价
211、问答题 何谓多头市场、空头市场？
212、问答题 何谓成交单位？
213、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
214、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
215、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
216、名词解释 空头套期保值
217、名词解释 场外交易
218、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
219、名词解释 上市
220、名词解释 期中偿还
221、名词解释 补空
222、名词解释 债券信用评级
223、名词解释 拨档
224、名词解释 核准制
225、名词解释 僵牢
226、名词解释 利率期权
227、问答题 何谓配股通知书？
228、名词解释 基金运作费用
229、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
230、名词解释 成交价
231、名词解释 断头
232、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
233、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
234、名词解释 终止上市
235、名词解释 可转换公司债
236、名词解释 当日有效
237、名词解释 年度报告
238、名词解释 随时偿还
239、名词解释 标准券
240、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
241、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
242、名词解释 金融期货合约
243、名词解释 证券市场监管
244、名词解释 财务风险
245、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
246、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
247、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
248、名词解释 成交数量
249、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
250、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
251、名词解释 利空出尽
252、名词解释 整数委托
253、名词解释 抽签偿还
254、名词解释 支撑线
255、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
256、名词解释 不包括附加股
257、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
258、名词解释 指定交易
259、名词解释 中国证券监督管理委员会
260、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
261、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
262、名词解释 交易过户
263、问答题 何谓固盘？
264、名词解释 标准券
265、名词解释 新价格股
266、名词解释 证券发行人
267、问答题 何谓炒股？
268、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
269、名词解释 戥仓
270、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
271、问答题 何谓利多、利空？
272、问答题 何谓填息？
273、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
274、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
275、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
276、名词解释 单利债券
277、名词解释 标准券折算率
278、名词解释 新综指
279、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
280、名词解释 成交价
281、名词解释 QFII
282、名词解释 开低盘
283、问答题 何谓长多、短多、死多？
284、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
285、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
286、名词解释 中国证券业协会
287、名词解释 行情牌
288、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
289、名词解释 信用交易风险
290、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
291、名词解释 非交易过户
292、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
293、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
294、名词解释 价格优先
295、问答题 何谓报价、进价、出价？
296、名词解释 融机构预借
297、名词解释 等级股票
298、名词解释 非上市证券
299、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
300、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
