当前位置：91考试网 -> 考试题库

证券从业资格考试：证券交易必看考点（考试必看）
2022-05-24 04:22:37 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：证券交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。

1、单项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易


点击查看答案


2、单项选择题  根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股


点击查看答案


3、多项选择题  关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质


点击查看答案


4、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币


点击查看答案


5、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。

A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


点击查看答案


6、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


点击查看答案


7、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


点击查看答案


8、单项选择题  证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门


点击查看答案


9、单项选择题  同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。

A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性


点击查看答案


10、判断题  证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()


点击查看答案


11、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()


点击查看答案


12、单项选择题  下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知


点击查看答案


13、判断题  证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


点击查看答案


14、单项选择题  证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

A.5
B.7
C.10
D.15


点击查看答案


15、多项选择题  自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户


点击查看答案


16、多项选择题  在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所


点击查看答案


17、判断题  根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）


点击查看答案


18、多项选择题  全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文


点击查看答案


19、多项选择题  下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。

A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%


点击查看答案


20、多项选择题  按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


点击查看答案


21、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


点击查看答案


22、多项选择题  金融期货主要包括（）。

A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货


点击查看答案


23、多项选择题  在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。

A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利


点击查看答案


24、单项选择题  根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


点击查看答案


25、判断题  上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()


点击查看答案


26、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收


点击查看答案


27、单项选择题  买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易


点击查看答案


28、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产


点击查看答案


29、单项选择题  集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年


点击查看答案


30、多项选择题  《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。

A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场


点击查看答案


31、单项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元


点击查看答案


32、单项选择题  合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


点击查看答案


33、判断题  中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）


点击查看答案


34、单项选择题  目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。

A.基金指数
B.中小企业板指数
C.B股指数
D.A股指数


点击查看答案


35、判断题  B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。


点击查看答案


36、多项选择题  下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。

A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量


点击查看答案


37、单项选择题  证券交易竞价原则是()。

A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先


点击查看答案


38、判断题  投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。


点击查看答案


39、多项选择题  关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。

A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果


点击查看答案


40、多项选择题  我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股


点击查看答案


41、多项选择题  关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。

A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户


点击查看答案


42、判断题  定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()


点击查看答案


43、单项选择题  2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年


点击查看答案


44、多项选择题  证券经纪商的作用是()。

A、充当证券买卖的媒介
B、提供咨询服务
C、代替客户进行决策
D、稳定证券市场
E、向客户融资融券


点击查看答案


45、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


点击查看答案


46、单项选择题  从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司


点击查看答案


47、判断题  差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.


点击查看答案


48、单项选择题  如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并


点击查看答案


49、单项选择题  在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。

A.证券经纪商
B.投资者
C.证券交易所
D.标的物


点击查看答案


50、单项选择题  信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金


点击查看答案


51、多项选择题  中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


点击查看答案


52、判断题  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


点击查看答案


53、单项选择题  以下项目中，不属于资产管理业务的是()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务


点击查看答案


54、多项选择题  上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损


点击查看答案


55、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收


点击查看答案


56、单项选择题  船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。

A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线


点击查看答案


57、多项选择题  证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


点击查看答案


58、判断题  我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）


点击查看答案


59、多项选择题  根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


点击查看答案


60、单项选择题  证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员


点击查看答案


61、单项选择题  投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元


点击查看答案


62、单项选择题  证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本


点击查看答案


63、多项选择题  集合竞价确定成交价的原则是()。

A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位


点击查看答案


64、多项选择题  证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。

A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任


点击查看答案


65、多项选择题  一般的交割、交收方式包括()。

A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收


点击查看答案


66、单项选择题  下列()属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作


点击查看答案


67、单项选择题  在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A.5个月
B.4个月
C.3个月
D.2个月


点击查看答案


68、单项选择题  连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

A.5个
B.6个
C.7个
D.8个


点击查看答案


69、单项选择题  下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多


点击查看答案


70、判断题  证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()


点击查看答案


71、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成


点击查看答案


72、多项选择题  在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制


点击查看答案


73、判断题  按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()


点击查看答案


74、单项选择题  信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金


点击查看答案


75、判断题  按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。


点击查看答案


76、判断题  对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。


点击查看答案


77、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。


点击查看答案


78、多项选择题  证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()。

A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%


点击查看答案


79、多项选择题  内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事


点击查看答案


80、判断题  证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。


点击查看答案


81、判断题  从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。


点击查看答案


82、单项选择题  不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购


点击查看答案


83、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的


点击查看答案


84、多项选择题  在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务


点击查看答案


85、判断题  报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()


点击查看答案


86、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。

A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款


点击查看答案


87、多项选择题  我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。

A．B股
B．国债
C．A股
D．基金


点击查看答案


88、单项选择题  新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A.各证券公司
B.新股发行人
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


点击查看答案


89、判断题  证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()


点击查看答案


90、单项选择题  根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向


点击查看答案


91、多项选择题  关于证券投资基金，以下说法正确的有()。

A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.开放基金设立后可以赎回基金份额
D.基金有封闭式与开放式之分


点击查看答案


92、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。


点击查看答案


93、多项选择题  证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由


点击查看答案


94、多项选择题  下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。

A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率


点击查看答案


95、多项选择题  国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易


点击查看答案


96、单项选择题  在场外交易市场，金融机构的柜台是()。

A.交易的组织者
B.交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者


点击查看答案


97、判断题  在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


点击查看答案


98、单项选择题  在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设


点击查看答案


99、判断题  在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


点击查看答案


100、单项选择题  一般来说，信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券


点击查看答案


101、多项选择题  根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股


点击查看答案


102、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款


点击查看答案


103、判断题  以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()


点击查看答案


104、判断题  派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。


点击查看答案


105、判断题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


点击查看答案


106、判断题  在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。


点击查看答案


107、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立


点击查看答案


108、多项选择题  合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。

A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会


点击查看答案


109、单项选择题  证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。

A.10
B.8
C.5
D.2


点击查看答案


110、单项选择题  在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。

A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先


点击查看答案


111、单项选择题  证券交易的基本风险是指()。

A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险


点击查看答案


112、判断题  证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）


点击查看答案


113、单项选择题  按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

A.中国证监会
B.证券主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


点击查看答案


114、判断题  证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()


点击查看答案


115、单项选择题  证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量


点击查看答案


116、判断题  对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。


点击查看答案


117、单项选择题  按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。

A．10%
B．15%
C．5%
D．20%


点击查看答案


118、单项选择题  我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

A.5
B.8
C.10
D.12


点击查看答案


119、单项选择题  对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A.上海证券信息公司
B.证券登记结算机构
C.上海证券交易所
D.中国证监会


点击查看答案


120、判断题  受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()


点击查看答案


121、单项选择题  下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
C.客户资料的保密性
D.交易对象的特定性


点击查看答案


122、多项选择题  证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券


点击查看答案


123、判断题  证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()


点击查看答案


124、单项选择题  （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构


点击查看答案


125、判断题  在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()


点击查看答案


126、单项选择题  参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心


点击查看答案


127、判断题  可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()


点击查看答案


128、判断题  定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()


点击查看答案


129、判断题  证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）


点击查看答案


130、单项选择题  按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模


点击查看答案


131、单项选择题  申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。

A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月


点击查看答案


132、多项选择题  股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括()。

A、发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B、经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C、经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D、批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书


点击查看答案


133、判断题  关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()


点击查看答案


134、判断题  

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)


点击查看答案


135、单项选择题  在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。

A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出


点击查看答案


136、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


点击查看答案


137、单项选择题  在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰


点击查看答案


138、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


点击查看答案


139、判断题  按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。


点击查看答案


140、判断题  在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()


点击查看答案


141、多项选择题  我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。

A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价


点击查看答案


142、判断题  股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()


点击查看答案


143、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。


点击查看答案


144、判断题  如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。


点击查看答案


145、判断题  差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。


点击查看答案


146、单项选择题  中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日


点击查看答案


147、判断题  如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。


点击查看答案


148、判断题  深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()


点击查看答案


149、单项选择题  常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事


点击查看答案


150、单项选择题  某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。

A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元


点击查看答案


151、判断题  全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。()


点击查看答案


152、判断题  通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()


点击查看答案


153、单项选择题  在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A.股票
B.债券
C.基金
D.以上都可以


点击查看答案


154、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量


点击查看答案


155、单项选择题  在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后


点击查看答案


156、判断题  证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。


点击查看答案


157、判断题  在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()


点击查看答案


158、多项选择题  在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件


点击查看答案


159、判断题  证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()


点击查看答案


160、判断题  证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


点击查看答案


161、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


点击查看答案


162、单项选择题  以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定


点击查看答案


163、判断题  一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。


点击查看答案


164、多项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革


点击查看答案


165、判断题  投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()


点击查看答案


166、单项选择题  某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10


点击查看答案


167、多项选择题  下面有关清算的解释，正确的是()。

A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程


点击查看答案


168、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌


点击查看答案


169、判断题  证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。


点击查看答案


170、多项选择题  定向资产管理合同中至少包括（）。

A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜


点击查看答案


171、单项选择题  我国证券市场的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984


点击查看答案


172、单项选择题  关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%


点击查看答案


173、判断题  采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。


点击查看答案


174、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。

A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证


点击查看答案


175、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。


点击查看答案


176、判断题  在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。


点击查看答案


177、判断题  代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


点击查看答案


178、多项选择题  逆回购方是指在债券回购交易中()。

A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方


点击查看答案


179、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


点击查看答案


180、多项选择题  上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。

A.B股托管银行
B.B股的境外代理商
C.B股机构投资者
D.获得B股经纪商资格的证券经营机构


点击查看答案


181、单项选择题  关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务


点击查看答案


182、判断题  目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()


点击查看答案


183、判断题  在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()


点击查看答案


184、单项选择题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所


点击查看答案


185、判断题  凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。


点击查看答案


186、单项选择题  已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年


点击查看答案


187、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。

A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


点击查看答案


188、判断题  权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）


点击查看答案


189、单项选择题  交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人


点击查看答案


190、多项选择题  关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让


点击查看答案


191、多项选择题  清算与交割、交收的联系表现在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付


点击查看答案


192、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180


点击查看答案


193、单项选择题  （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托


点击查看答案


194、多项选择题  根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。

A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证


点击查看答案


195、多项选择题  投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见


点击查看答案


196、多项选择题  关于B股交易，说法正确的是

A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元


点击查看答案


197、单项选择题  上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。

A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库


点击查看答案


198、判断题  证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


点击查看答案


199、多项选择题  根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。

A.建立、健全职业病防治责任制 
B.加强对职业病防治的管理 
C.提高职业病防治水平 
D.对本单位产生的职业病危害承担责任 
E.与劳动者连带承担职业病危害责任 


点击查看答案


200、判断题  投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。


点击查看答案


201、多项选择题  市场细分的主要依据有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素


点击查看答案


202、多项选择题  下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位


点击查看答案


203、多项选择题  境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件


点击查看答案


204、判断题  上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()


点击查看答案


205、多项选择题  证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A.委托买卖价格
B.证券代码
C.委托买卖数量
D.资金账号(或股东账号) 


点击查看答案


206、单项选择题  新股竞价发行方式的最大缺陷是()。

A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强


点击查看答案


207、判断题  证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。


点击查看答案


208、多项选择题  证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价


点击查看答案


209、多项选择题  全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。

A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.外资银行驻华代表处
D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构


点击查看答案


210、多项选择题  在实践中，金融期货主要种类有________。

A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货


点击查看答案


211、判断题  在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。


点击查看答案


212、多项选择题  下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购


点击查看答案


213、单项选择题  下列属于限价委托的优点的是()。

A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高


点击查看答案


214、多项选择题  证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人


点击查看答案


215、判断题  全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。


点击查看答案


216、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。

A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任


点击查看答案


217、判断题  证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


点击查看答案


218、单项选择题  1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


点击查看答案


219、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成


点击查看答案


220、单项选择题  下列不属于集中性市场营销策略的是()。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略


点击查看答案


221、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。

A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任


点击查看答案


222、判断题  根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()


点击查看答案


223、多项选择题  ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记


点击查看答案


224、单项选择题  我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度


点击查看答案


225、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。


点击查看答案


226、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司


点击查看答案


227、单项选择题  在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会


点击查看答案


228、多项选择题  证券经纪业务的特点是()。

A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性


点击查看答案


229、判断题  因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。


点击查看答案


230、多项选择题  净额清算方式的主要优点是()。

A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续


点击查看答案


231、多项选择题  关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。

A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户


点击查看答案


232、判断题  证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。


点击查看答案


233、单项选择题  下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

A.提高证券交易印花税标准
B.在批准的营业场所之外接受客户委托
C.为非上市公司提供股份转让服务
D.挪用客户交易结算资金


点击查看答案


234、多项选择题  目前，我国开展回购交易业务的场所有()。

A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场


点击查看答案


235、判断题  按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


点击查看答案


236、多项选择题  关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。

A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中


点击查看答案


237、多项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚


点击查看答案


238、单项选择题  起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。

A、服装
B、标准
C、信号
D、工作


点击查看答案


239、多项选择题  在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额


点击查看答案


240、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果


点击查看答案


241、多项选择题  关于证券账户，下列说法正确的是()。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细


点击查看答案


242、多项选择题  清算、交割、交收中的禁止行为包括()。

A、资金透支
B、提取存款
C、实物券欠库
D、交收指令对盘
E、例行日交割


点击查看答案


243、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()


点击查看答案


244、判断题  证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。


点击查看答案


245、判断题  证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()


点击查看答案


246、判断题  境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。


点击查看答案


247、判断题  新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。


点击查看答案


248、单项选择题  场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。

A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场


点击查看答案


249、多项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理


点击查看答案


250、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。


点击查看答案


251、多项选择题  证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。

A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


点击查看答案


252、判断题  我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


点击查看答案


253、多项选择题  我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．债券
B．B股
C．基金
D．A股


点击查看答案


254、判断题  在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。


点击查看答案


255、多项选择题  关于证券登记，下述说法正确的有()。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节


点击查看答案


256、多项选择题  按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。

A.金融期货交易
B.债券交易
C.股票交易
D.基金交易


点击查看答案


257、单项选择题  按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构


点击查看答案


258、单项选择题  在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式


点击查看答案


259、多项选择题  对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.密码
B.账户
C.证券
D.资金


点击查看答案


260、单项选择题  在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易


点击查看答案


261、多项选择题  下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价


点击查看答案


262、判断题  在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()


点击查看答案


263、多项选择题  下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


点击查看答案


264、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


点击查看答案


265、多项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报


点击查看答案


266、单项选择题  我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取


点击查看答案


267、单项选择题  对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%
B.25%
C.30%
D.35%


点击查看答案


268、多项选择题  证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任


点击查看答案


269、单项选择题  交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息


点击查看答案


270、判断题  根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。


点击查看答案


271、单项选择题  认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。

A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权


点击查看答案


272、多项选择题  属于证券公司自营业务的禁止行为()。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


点击查看答案


273、单项选择题  在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算

A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边


点击查看答案


274、判断题  与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()


点击查看答案


275、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


点击查看答案


276、单项选择题  投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


点击查看答案


277、判断题  在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()


点击查看答案


278、判断题  根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()


点击查看答案


279、单项选择题  做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入


点击查看答案


280、多项选择题  质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者


点击查看答案


281、多项选择题  深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。

A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数


点击查看答案


282、多项选择题  按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。

A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


点击查看答案


283、判断题  根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()


点击查看答案


284、多项选择题  我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价


点击查看答案


285、判断题  从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。


点击查看答案


286、多项选择题  证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性


点击查看答案


287、判断题  在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。


点击查看答案


288、判断题  证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。


点击查看答案


289、单项选择题  年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


点击查看答案


290、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


点击查看答案


291、判断题  我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。


点击查看答案


292、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。


点击查看答案


293、单项选择题  货银对付的主要目的是（）。

A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险


点击查看答案


294、多项选择题  上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除


点击查看答案


295、多项选择题  证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。

A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准


点击查看答案


296、多项选择题  中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。

A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%


点击查看答案


297、判断题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()


点击查看答案


298、判断题  交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。


点击查看答案


299、判断题  采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。


点击查看答案


300、判断题  与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。


点击查看答案


题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：证券交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
【大 中 小】【打印】 【繁体】 【关闭】 【返回顶部】
下一篇：裁剪工考试：裁剪工考试题库考点..

相关栏目

问题咨询请搜索关注"91考试网"微信公众号后留言咨询