1、问答题 何谓填息？
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2、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
3、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
4、名词解释 开低盘
5、名词解释 最后喊出价
6、名词解释 回购标准品种
7、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
8、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
9、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
10、名词解释 长期国债
11、名词解释 债券持有期收益率
12、名词解释 反弹
13、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
14、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
15、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
16、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
17、名词解释 帽客
18、问答题 何谓红盘？
19、问答题 何谓炒股？
20、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
21、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
22、名词解释 融机构预借
23、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
24、问答题 什么是保证金卖出交易？
25、名词解释 法定资本
26、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
27、名词解释 缺口
28、名词解释 短线交易
29、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
30、名词解释 认股权证的“行使价”
31、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
32、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
33、问答题 何谓填权？
34、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
35、名词解释 斩仓
36、名词解释 传真委托、函电委托
37、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
38、问答题 何谓余额交割？
39、问答题 何谓期权套利？
40、名词解释 复利债券
41、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
42、名词解释 政策风险
43、名词解释 电话自动委托
44、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
45、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
46、名词解释 拨档
47、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
48、名词解释 信用交易风险
49、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
50、名词解释 分红派息
51、名词解释 例行日交收
52、名词解释 证券行业协会
53、名词解释 空头、空头市场
54、名词解释 委托手续费
55、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
56、名词解释 贴水
57、名词解释 多头、多头市场
58、名词解释 开盘价
59、名词解释 境内上市外资股
60、名词解释 暂停上市
61、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
62、名词解释 证券回购交易
63、名词解释 空头套期保值
64、问答题 何谓收盘、收盘价？
65、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
66、问答题 何谓固盘？
67、问答题 何谓盘档？
68、名词解释 托管券商制度
69、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
70、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
71、名词解释 A股
72、名词解释 证券交易原则
73、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
74、名词解释 变动收益证券
75、名词解释 证券交收
76、问答题 什么是垫头交易？
77、名词解释 债券到期收益率
78、名词解释 熊市
79、名词解释 网上交易
80、名词解释 八分之一点规则
81、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
82、名词解释 标准券折算率
83、名词解释 强硬购买行情
84、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
85、名词解释 金融机构证券
86、名词解释 金融期货的风险转移功能
87、名词解释 二级销售
88、名词解释 新股上网定价发行
89、名词解释 大户
90、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
91、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
92、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
93、名词解释 速动比率
94、名词解释 部分偿还
95、名词解释 证券投资咨询公司
96、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
97、名词解释 非交易过户
98、名词解释 白手拿鱼
99、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
100、名词解释 QFII
101、名词解释 多翻空
102、名词解释 不定比率投资法
103、问答题 何谓红利股票？
104、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
105、名词解释 中央结算
106、名词解释 终止上市
107、名词解释 证券清算
108、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
109、名词解释 长空
110、名词解释 证券市场的配置功能
111、名词解释 适销证券
112、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
113、名词解释 证券服务机构
114、名词解释 定时偿还
115、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
116、问答题 何谓全额交割？
117、名词解释 中央存管
118、名词解释 金融市场体系
119、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
120、名词解释 普通股
121、名词解释 下影线
122、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
123、名词解释 短期国债
124、名词解释 企业风险
125、问答题 何谓除权？
126、名词解释 证券的流动性
127、名词解释 非系统性风险
128、名词解释 律师事务所
129、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
130、名词解释 年度报告
131、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
132、名词解释 证券发行市场
133、名词解释 电话委托
134、名词解释 无形席位
135、名词解释 部分偿还
136、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
137、名词解释 转托管
138、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
139、名词解释 不动产抵押公司债
140、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
141、名词解释 成交额
142、名词解释 现金股息
143、名词解释 抢帽子
144、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
145、名词解释 货币基金
146、问答题 何谓回档、反弹？
147、问答题 何谓断头、吊空？
148、名词解释 备兑凭证
149、名词解释 包括附加股
150、名词解释 无约束指令
151、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
152、名词解释 零股交易
153、名词解释 回购交易单位
154、名词解释 H股
155、名词解释 成交量
156、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
157、名词解释 可进行按金交易股
158、问答题 何谓除息？
159、名词解释 合谋
160、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
161、名词解释 行情牌
162、名词解释 非上市证券
163、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
164、名词解释 货币期权
165、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
166、名词解释 盘软
167、问答题 何谓惯压？
168、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
169、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
170、名词解释 小非
171、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
172、名词解释 填息
173、名词解释 撮合转帐
174、问答题 何谓大户？
175、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
176、名词解释 股息（Dividend）
177、名词解释 戥仓
178、问答题 何谓哄抬？
179、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
180、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
181、名词解释 以券融资
182、名词解释 系统保障风险
183、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
184、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
185、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
186、名词解释 基金托管费
187、名词解释 最高价
188、名词解释 深证综合指数
189、名词解释 当面委托
190、名词解释 抬轿子
191、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
192、名词解释 包括红股
193、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
194、名词解释 等级股票
195、名词解释 成交量
196、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
197、问答题 什么是股票交易？
198、问答题 何谓零股买卖？
199、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
200、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
201、名词解释 崩盘
202、名词解释 短线客与“鹿”
203、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
204、名词解释 基金管理费
205、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
206、名词解释 法人结算
207、名词解释 整理行情
208、名词解释 证券市场自律
209、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
210、问答题 何谓开市、前市、后市？
211、名词解释 成交价
212、名词解释 可转换公司债
213、名词解释 股本
214、名词解释 催促行情
215、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
216、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
217、问答题 何谓多头市场、空头市场？
218、名词解释 当日有效
219、名词解释 证券市场监管
220、名词解释 证券市场主体
221、名词解释 抛售
222、名词解释 分红派息
223、名词解释 上证50指数
224、名词解释 证券承销商
225、名词解释 市价委托
226、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
227、名词解释 保证金
228、名词解释 钱货两清原则
229、名词解释 盘整
230、名词解释 随时偿还
231、名词解释 补空
232、名词解释 升高盘
233、名词解释 内幕人员
234、问答题 何谓利多、利空？
235、问答题 何谓多头、空头？
236、名词解释 上证红利指数
237、名词解释 指定交易
238、问答题 何谓空手、套牢？
239、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
240、问答题 何谓坐轿、抬轿？
241、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
242、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
243、问答题 何谓实户？
244、名词解释 零星股
245、名词解释 成长型基金
246、名词解释 价格发现功能
247、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
248、名词解释 梧桐树协定
249、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
250、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
251、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
252、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
253、名词解释 不动产抵押公司债
254、名词解释 备兑凭证
255、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
256、名词解释 作手
257、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
258、问答题 何谓价位？
259、名词解释 境外上市外资股
260、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
261、问答题 何谓阻力线、支撑线？
262、名词解释 传真委托、函电委托
263、名词解释 黑马股
264、名词解释 峰价
265、名词解释 证券市场国际化
266、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
267、名词解释 利空出尽
268、名词解释 证券承销
269、名词解释 实时监控
270、名词解释 到期偿还
271、名词解释 权证
272、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
273、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
274、名词解释 以资融券
275、名词解释 牛皮市
276、名词解释 多头套期保值
277、名词解释 断头
278、名词解释 投资风险
279、问答题 何谓成交单位？
280、问答题 何谓散户？
281、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
282、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
283、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
284、名词解释 证券经纪商
285、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
286、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
287、名词解释 新价格股
288、名词解释 投资基金
289、名词解释 到期偿还
290、名词解释 上市
291、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
292、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
293、名词解释 信托股
294、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
295、名词解释 上证180指数
296、名词解释 证券市场中介
297、名词解释 指定交易
298、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
299、名词解释 出货
300、名词解释 循环购买
