1、名词解释 证券市场主体
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2、名词解释 认股权证的“行使价”
3、名词解释 速动比率
4、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
5、名词解释 坐轿子
6、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
7、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
8、名词解释 H股
9、名词解释 融机构预借
10、名词解释 证券承销
11、问答题 何谓轧多头、轧空头？
12、名词解释 可转换证券的转换价值
13、名词解释 法定资本
14、名词解释 以资融券
15、名词解释 信用交易风险
16、名词解释 无形席位
17、名词解释 证券发行市场
18、名词解释 包括附加股
19、名词解释 年度报告
20、名词解释 投资风险
21、名词解释 保荐人制度
22、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
23、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
24、名词解释 店头交易市场
25、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
26、名词解释 非系统性风险
27、问答题 投资人如何选定委托有效期？
28、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
29、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
30、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
31、问答题 何谓除息？
32、名词解释 盘软
33、名词解释 价格发现功能
34、名词解释 交易过户
35、问答题 何谓惯压？
36、名词解释 保荐人制度
37、名词解释 创业板
38、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
39、名词解释 例行日交收
40、问答题 什么是交叉交易？
41、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
42、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
43、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
44、名词解释 成交笔数
45、名词解释 美国存托凭证
46、问答题 何谓开市、前市、后市？
47、名词解释 中国证券监督管理委员会
48、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
49、问答题 何谓炒股？
50、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
51、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
52、名词解释 留存收益
53、名词解释 断头
54、名词解释 定时偿还
55、名词解释 转托管
56、名词解释 回购标准品种
57、名词解释 场外交易
58、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
59、名词解释 标准券折算率
60、名词解释 最高价
61、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
62、名词解释 帽客
63、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
64、名词解释 备兑凭证
65、名词解释 大户
66、名词解释 B股
67、名词解释 证券公司
68、名词解释 IPO
69、名词解释 横盘
70、名词解释 强硬购买行情
71、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
72、问答题 何谓实户？
73、问答题 什么是垫头交易？
74、问答题 何谓长空、短空、补空？
75、名词解释 金融期货合约
76、名词解释 短期国债
77、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
78、名词解释 成长型基金
79、问答题 何谓阻力线、支撑线？
80、名词解释 限价委托
81、名词解释 催促行情
82、名词解释 多头、多头市场
83、名词解释 第三方存管
84、名词解释 以券融资
85、问答题 何谓除权？
86、名词解释 私募债券
87、问答题 何谓多头、空头？
88、名词解释 分红派息
89、名词解释 标准券折算率
90、名词解释 全额偿还
91、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
92、名词解释 掼压
93、名词解释 法人股
94、名词解释 抢帽子
95、问答题 何谓红盘？
96、名词解释 转整数委托
97、名词解释 证券市场自律
98、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
99、名词解释 二级市场
100、名词解释 整数委托
101、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
102、名词解释 成交价
103、名词解释 撮合转帐
104、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
105、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
106、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
107、名词解释 资本化证券
108、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
109、名词解释 证券的流动性
110、名词解释 道琼斯股价指数
111、名词解释 定时偿还
112、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
113、名词解释 证券市场监管
114、名词解释 收股息及红股
115、名词解释 证券市场国际化
116、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
117、名词解释 阻力线
118、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
119、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
120、名词解释 权证
121、名词解释 网上交易
122、名词解释 金融期货的风险转移功能
123、问答题 何谓过户？
124、名词解释 成交额
125、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
126、名词解释 期权
127、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
128、名词解释 证券账户
129、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
130、名词解释 补空
131、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
132、名词解释 佣金
133、名词解释 每股净资产
134、名词解释 整数股
135、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
136、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
137、问答题 何谓洗盘？
138、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
139、名词解释 抽签偿还
140、名词解释 新股上网定价发行
141、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
142、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
143、名词解释 单利债券
144、名词解释 电话自动委托
145、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
146、名词解释 不记名股票
147、问答题 什么是保证金买入交易？
148、名词解释 市价委托
149、名词解释 变动收益证券
150、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
151、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
152、问答题 何谓盘档？
153、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
154、名词解释 证券市场的信息
155、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
156、名词解释 当日有效
157、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
158、名词解释 电话自动委托
159、名词解释 部分偿还
160、名词解释 三公原则
161、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
162、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
163、名词解释 适销证券
164、名词解释 作手
165、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
166、名词解释 包括红股
167、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
168、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
169、名词解释 基金运作费用
170、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
171、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
172、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
173、名词解释 现金股息
174、名词解释 平市
175、名词解释 利空出尽
176、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
177、问答题 何谓成交单位？
178、名词解释 包括一切权益
179、名词解释 基金资产估值
180、名词解释 小非
181、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
182、名词解释 非上市证券
183、名词解释 证券服务机构
184、名词解释 多头套期保值
185、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
186、名词解释 牛皮市
187、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
188、名词解释 政策风险
189、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
190、名词解释 记名股票
191、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
192、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
193、名词解释 经营风险
194、名词解释 证券市场中介
195、名词解释 会员制交易所
196、名词解释 短线客与“鹿”
197、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
198、名词解释 投资基金
199、名词解释 实多
200、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
201、名词解释 机构投资者
202、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
203、名词解释 复利债券
204、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
205、名词解释 基金托管费
206、名词解释 梧桐树协定
207、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
208、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
209、名词解释 买入注销
210、名词解释 到期偿还
211、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
212、名词解释 白手拿鱼
213、名词解释 盘整
214、名词解释 支撑线
215、名词解释 量价背离
216、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
217、名词解释 无约束指令
218、问答题 何谓哄抬？
219、名词解释 零星股
220、名词解释 证券承销商
221、名词解释 中央登记
222、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
223、名词解释 证券的收益性
224、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
225、名词解释 契约型基金
226、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
227、问答题 什么是整数交易和零数交易？
228、名词解释 回购交易单位
229、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
230、名词解释 除息
231、名词解释 价格优先
232、名词解释 平衡型基金
233、名词解释 除权
234、名词解释 分红派息
235、问答题 何谓收盘、收盘价？
236、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
237、名词解释 盈亏临界点
238、名词解释 现卖
239、名词解释 企业风险
240、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
241、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
242、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
243、名词解释 信用评级机构
244、名词解释 不记名股票
245、名词解释 空头、空头市场
246、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
247、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
248、名词解释 多翻空
249、名词解释 NASDAQ
250、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
251、名词解释 债券持有期收益率
252、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
253、名词解释 非系统性风险
254、名词解释 二级销售
255、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
256、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
257、名词解释 债券到期收益率
258、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
259、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
260、名词解释 僵牢
261、名词解释 市值
262、名词解释 证券承销商
263、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
264、名词解释 ST股票
265、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
266、问答题 何谓红利股票？
267、名词解释 中央结算
268、名词解释 中央存管
269、名词解释 店头交易市场
270、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
271、名词解释 上市
272、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
273、问答题 什么是期权交易？
274、名词解释 外资股
275、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
276、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
277、名词解释 暂停上市
278、名词解释 代理席位
279、名词解释 境外上市外资股
280、名词解释 标准券
281、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
282、名词解释 长期国债
283、名词解释 证券投资咨询公司
284、问答题 何谓收盘、收盘价？
285、名词解释 虚拟资本
286、名词解释 金融机构证券
287、名词解释 成交量
288、名词解释 非交易过户
289、名词解释 变动收益证券
290、名词解释 基金管理费
291、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
292、名词解释 发起设立
293、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
294、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
295、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
296、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
297、名词解释 关卡
298、名词解释 债券信用评级
299、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
300、名词解释 不包括附加股
