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证券交易：证券交易程序考试题（题库版）
2022-08-21 01:43:30 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括（）。

A.开户
B.委托
C.成交
D.结算


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2、多项选择题  关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

A.股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%


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3、单项选择题  

根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。

A.12.18元，350手
B.12.18元，500手
C.12.15元，350手
D.12.15元，500手


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4、单项选择题  上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易
B.权证交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易


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5、单项选择题  深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00


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6、判断题  深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（）


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7、判断题  如果涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。（）


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8、判断题  过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。（）


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9、单项选择题  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。

A.90%，90%
B.90%，110%
C.110%，90%
D.110%，110%


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10、单项选择题  上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A.4
B.5
C.6
D.7


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11、单项选择题  （）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.基金托管公司
D.证券交易所


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12、判断题  对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（）


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13、判断题  证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）


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14、判断题  目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样不容易出错。（）


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15、多项选择题  证券委托的网上委托包括（）。

A.需下载软件的客户端委托
B.无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C.电子计算机委托
D.手机委托


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16、多项选择题  以下（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管理公司


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17、单项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.A股交易
B.债券交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易


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18、多项选择题  投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。

A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
C.核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
D.转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管


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19、多项选择题  根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（）。

A.整数委托
B.零数委托
C.部分委托
D.全权委托


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20、多项选择题  证券账户管理主要涉及（）。

A.证券账户的开立
B.证券账户的挂失
C.证券账户的补办
D.证券账户查询


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21、单项选择题  国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。

A.中国证监会
B.中国结算公司
C.国家发改委
D.证券交易所


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22、单项选择题  对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.证券分户管理
B.资产独立核算
C.资产分户管理
D.证券分级管理


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23、判断题  证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（）


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24、判断题  证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。（）


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25、多项选择题  证券账户按用途划分，可以划分为（）。

A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.其他账户


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26、多项选择题  Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。

A.10.63
B.10.14
C.8.69
D.9.18


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27、判断题  柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（）


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28、多项选择题  中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

A.证券公司
B.商业银行
C.保险公司
D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员


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29、单项选择题  从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.高低
B.波动区间
C.限制形式
D.有效性


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30、单项选择题  电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

A.电话自动委托交易终端
B.电话自动委托交易系统
C.电话委托交易系统
D.专用委托电脑终端


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31、判断题  指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）


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32、多项选择题  投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（）。

A.变更股权登记费
B.证券公司经纪佣金
C.证券交易所手续费
D.证券交易监管费


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33、判断题  人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）


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34、多项选择题  证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（份）或其整数倍的有（）。

A.买入股票
B.买入基金
C.买入权证
D.买入债券


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35、单项选择题  关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00


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36、单项选择题  上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。

A.不超过1万手
B.不超过10万张
C.不超过5万手
D.不超过100万手


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37、单项选择题  投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（）申请挂失与补办，或更换证券账户卡。

A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


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38、单项选择题  目前我国证券市场采用的是（）模式。

A.法人结算
B.任意结算
C.整额结算
D.余额结算


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39、多项选择题  收取印花税的程序为（）

A.股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
B.现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收
C.然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
D.最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳


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40、多项选择题  证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。

A.真实性
B.同一性
C.可靠性
D.合法性


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41、单项选择题  某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 卖出国债的实际收入为（）元。

A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38


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42、单项选择题  根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）。

A.100%，50%
B.100%，70%
C.150%，70%
D.150%，50％


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43、多项选择题  关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00


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44、单项选择题  网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A.互联网
B.移动通讯网络
C.互联网或移动通讯网络
D.以上都不正确


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45、多项选择题  委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。

A.当日委托
B.当周委托
C.无期限委托
D.开市委托和收市委托


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46、判断题  集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。（）


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47、多项选择题  X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日X股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。

A.13.62
B.13.00
C.11.14
D.11.76


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48、多项选择题  在订单匹配原则方面，我国采用（）。

A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.客户优先原则
D.经纪商优先原则


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49、单项选择题  某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 国债买卖盈利为（）元。

A.15.29
B.0.70
C.262.82
D.16.13


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50、判断题  在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。（）


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51、多项选择题  证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。

A.口头报价
B.手势报价
C.书面报价
D.电脑报价


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52、判断题  集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（）


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53、判断题  投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（）


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54、单项选择题  证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.基金托管公司
D.证券交易所


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55、多项选择题  从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（）。

A.市价委托
B.限价委托
C.全权委托
D.最高价与最低价委托


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56、多项选择题  以下（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管理公司


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57、判断题  实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）


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58、单项选择题  在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券（）转托管。

A.可以，可以
B.可以，不可以
C.不可以，可以
D.不可以，不可以


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59、单项选择题  自助和电话自动委托中的自助方式是（）。

A.电话委托
B.柜台委托
C.自助终端委托
D.网上委托


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60、判断题  证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（）


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61、单项选择题  （）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

A.证券托管
B.证券存管
C.证券转托管
D.证券托管转移


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62、判断题  按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（）


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63、单项选择题  证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数量为（）。

A.不超过100万股（份）
B.不超过1万手
C.不超过1万手
D.不超过5万手


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64、单项选择题  证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

A.交易金额
B.交易场所
C.用途
D.投资者种类


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65、单项选择题  上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A.基金交易
B.权证交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易


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66、单项选择题  上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。

A.不超过1万手
B.不超过10万张
C.不超过5万手
D.不超过100万手


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67、单项选择题  对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.交易参与人
D.证券公司


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68、多项选择题  成交时价格优先的原则为（）。

A.较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
B.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报


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69、判断题  上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（）


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70、多项选择题  限价委托方式的缺点有（）。

A.成交价格有时会不尽如人意
B.成交速度慢，有时甚至无法成交
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失


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71、多项选择题  证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。

A.合法性
B.合理性
C.同一性
D.及时性


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72、多项选择题  委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。

A.整数委托
B.零数委托
C.买进委托
D.卖出委托


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73、多项选择题  国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。

A.保险公司
B.证券公司、社会保障类公司
C.信托公司、基金公司
D.合格境外机构投资者


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74、判断题  办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。（）


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75、多项选择题  指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。

A.负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B.进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.将核对结果发送证券公司
D.根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付


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76、多项选择题  证券交易的清算包括（）。

A.资金清算
B.余额清算
C.数量清算
D.证券清算


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77、多项选择题  B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。

A.可通过境内、境外的证券代理商进行
B.境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所
C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统


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78、判断题  交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（）


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79、多项选择题  证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A.种类
B.数量
C.价格
D.相应的变动情况


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80、判断题  《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）


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81、判断题  撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（）


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82、多项选择题  从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.A股
B.B股
C.证券投资基金
D.权证


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83、判断题  买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。（）


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84、判断题  对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（）


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85、多项选择题  深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。

A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.中国证监会或证券交易所所认定的其他情形


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86、多项选择题  上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.首次公开上市发行的封闭式基金


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87、单项选择题  深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。

A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍


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88、单项选择题  上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。

A.可实现最大成交量的价格
B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最小的申报价格
D.中间价


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89、单项选择题  委托指令根据（），有市价委托和限价委托。

A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制


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90、多项选择题  A股账户可用于买卖（）等各类证券。

A.人民币普通股票
B.债券
C.权证
D.上市基金


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91、单项选择题  某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 股票买卖盈利为（）元。

A.15.29
B.0.70
C.262.82
D.16.13


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92、判断题  在深圳证券交易所，B股的结算登记费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。（）


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93、单项选择题  某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（）元的交割全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A.11.0622
B.12.0622
C.11.0522
D.12.0522


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94、单项选择题  证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。

A.投资者本人的名义
B.代理机构的名义
C.证券登记结算机构的名义
D.证券公司的名义


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95、判断题  连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（）


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96、单项选择题  投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.其托管证券的公司
D.证券交易所


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97、多项选择题  证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

A.价格优先
B.时间优先
C.客户优先
D.数量优先


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98、判断题  深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。（）


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99、判断题  债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。（）


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100、单项选择题  上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。

A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍


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101、单项选择题  深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。

A.0.01元人民币
B.0.005元人民币
C.0.01港元
D.0.001美元


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102、多项选择题  证券委托主要可以分为（）。

A.柜台委托
B.非柜台委托
C.人工委托
D.自助委托


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103、判断题  我国现行规定的委托期为当日有效。（）


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104、单项选择题  某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。

A.2736.68
B.2737.32
C.2737.68
D.2741.68


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105、单项选择题  2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A.买入方
B.所有投资者
C.证券公司
D.出让方


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106、判断题  客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（）


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107、单项选择题  转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

A.同一
B.下一
C.第三个
D.第四个


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108、单项选择题  委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制


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109、判断题  对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（）


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110、判断题  证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）


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111、多项选择题  资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。

A.货币收付
B.证券收付
C.结存数额
D.清算结余


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112、单项选择题  深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。

A.当日
B.次一交易日
C.第二个工作日
D.第二天


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113、多项选择题  下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。

A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D.连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格


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114、判断题  深圳证券交易所的债券交易以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。（）


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115、判断题  根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（）


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116、单项选择题  中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%


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117、多项选择题  证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（）的原则。

A.公开
B.公平
C.公正
D.公信


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118、单项选择题  深圳证券交易所竞价交易中，买入债券的申报数量为（）。

A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍


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119、单项选择题  上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。

A.0.01元人民币
B.0.005元人民币
C.0.01港元
D.0.001美元


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120、单项选择题  某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（）元。

A.0.55
B.1
C.0
D.4


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121、多项选择题  上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报


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122、单项选择题  上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.基金交易
B.权证交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易


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123、多项选择题  上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。

A.9：15～9：25
B.9：30～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00


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124、单项选择题  上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。

A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍


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125、判断题  在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（）


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126、多项选择题  《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。

A.金额
B.性质
C.类别
D.用途


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127、单项选择题  客户证券交易结算资金的取出，通过（）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

A.现金存入相应账户
B.转账
C.电话支付
D.网上支付


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128、单项选择题  某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 卖出股票的实际收入为（）元。

A.5460
B.5475.29
C.5760
D.5738.11


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129、判断题  投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（）


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130、单项选择题  国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（）天内无异议后实施。

A.10
B.15
C.20
D.30


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131、判断题  上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。（）


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132、多项选择题  证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。

A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价


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133、多项选择题  市价委托的优点有（）。

A.没有价格上的限制
B.有利于客户实现预期投资计划
C.证券经纪商执行委托指令比较容易
D.成交迅速且成交率高


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134、单项选择题  证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.基金托管公司
D.证券交易所


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135、单项选择题  某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 则已计息天数为（）。

A.124天
B.125天
C.126天
D.127天


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136、单项选择题  证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。

A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间


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137、判断题  在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）


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138、多项选择题  深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（）。

A.全额成交或撤销申报
B.最优5档即时成交剩余转限价申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报


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139、单项选择题  深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00


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140、判断题  《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（）


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141、判断题  在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）


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142、单项选择题  对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

A.余额清算
B.登记过户
C.清户
D.清账销户


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143、单项选择题  有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。

A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲


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144、多项选择题  投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。

A.开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
B.中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
C.对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
D.开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人


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145、单项选择题  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。

A.110%，90%
B.90%，110%
C.130%，70%
D.70%，130%


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146、单项选择题  深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A.50%
B.100%
C.150%
D.200%


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147、单项选择题  深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。

A.不超过1万手
B.不超过10万张
C.不超过5万手
D.不超过100万手


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148、多项选择题  法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

A.证券结算账户
B.资金结算账户
C.证券交收账户
D.资金交收账户


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149、多项选择题  竞价的结果包括（）。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交


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150、判断题  开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。（）


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151、单项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。

A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报


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152、多项选择题  证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。

A.负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算
B.更新客户资金账户的余额
C.向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额
D.根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令


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153、判断题  取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）


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154、判断题  中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）


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155、多项选择题  深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.即时成交剩余撤销申报
D.全额成交或撤销申报


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156、多项选择题  B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的。

A.人民币特种股票
B.境外上市外资股
C.境内上市外资股
D.境内上市股


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157、判断题  证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。（）


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158、多项选择题  证券委托的非柜台委托主要有（）等形式。

A.人工电话委托
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托


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159、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行


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160、多项选择题  无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（）。

A.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围
B.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围
D.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围


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161、单项选择题  （）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

A.自助委托
B.电话自动委托
C.人工电话委托
D.柜台委托


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162、单项选择题  上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。

A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍


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163、多项选择题  国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。

A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家发展和改革委员会
D.中国银行业监督管理委员会


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164、多项选择题  下列证券交易时的计价单位正确的有（）。

A.股票交易的报价为每股价格
B.基金交易为每份基金价格
C.权证交易为每份权证价格
D.债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格


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165、单项选择题  深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易
B.A股交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易


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166、单项选择题  （）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

A.过户费
B.印花税
C.会员会费
D.资本利得税


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167、单项选择题  自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构


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168、单项选择题  某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 买入股票的实际付出为（）元。

A.5460
B.5475.29
C.5760
D.5738.11


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169、判断题  上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（）


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170、单项选择题  根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。

A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数
B.应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数
C.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数
D.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数


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171、多项选择题  中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。

A.投资者与托管证券公司托管关系的建立、
B.投资者与托管证券公司托管关系变更
C.投资者托管在证券公司的证券数量
D.投资者托管在证券公司的证券数量变化情况


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172、多项选择题  下列关于委托价格的说法，正确的有（）。

A.限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交


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173、单项选择题  债券买断式回购的计价单位是（）。

A.每百元资金到期年收益额
B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每百元面值债券的到期购回现值


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174、单项选择题  市价委托的缺点是（）。

A.必须等市价与限价一致时才有可能成交
B.成交速度慢
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.容易坐失良机，遭受损失


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175、判断题  真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（）


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176、判断题  证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）


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177、多项选择题  证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。

A.维护交易的合法性
B.保证相关资料的同一性
C.提高成交的准确率
D.避免造成不必要的纠纷


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178、单项选择题  投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。

A.当日有效
B.约定日有效
C.无效
D.撤销


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179、单项选择题  关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00


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180、多项选择题  关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A.9：15～9：25
B.9：15～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00


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181、多项选择题  客户委托买卖证券名称的方法有（）。

A.全称
B.简称
C.代码
D.简拼


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182、单项选择题  开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

A.资金账户
B.证券账户
C.结算账户
D.基金账户


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183、单项选择题  在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25


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184、判断题  客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（）


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185、单项选择题  某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 2手国债的应计利息总额为（）元。

A.80.38
B.81.03
C.81.68
D.82.32


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186、单项选择题  

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.37元，数量为600股，则应（）。

A.以15.35元成交100股，以15.36元成交500股
B.以15.35元成交500股，以15.36元成交100股
C.以15.36元成交100股，以15.37元成交500股
D.以15.36元成交500股，以15.37元成交100股


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187、判断题  目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。（）


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188、单项选择题  某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 买入X国债的实际付出是（）元。

A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38


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189、多项选择题  在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（）。

A.连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B.当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C.股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％
D.开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%


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190、判断题  转托管不可撤单。（）


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191、单项选择题  证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰


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192、单项选择题  在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。

A.验证
B.审单
C.查验资金
D.查验证件


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193、多项选择题  下列关于集合竞价的说法正确的有（）。

A.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
B.所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
C.按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
D.成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交


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194、多项选择题  在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。

A.委托价格限制形式
B.证券交易的计价单位
C.申报价格最小变动单位
D.债券交易报价组成


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195、判断题  印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）


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196、单项选择题  目前我国在（）时有零数委托。

A.买入证券
B.卖出证券
C.买入和卖出证券
D.不存在


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197、判断题  当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（）


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198、判断题  客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。（）


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199、判断题  转托管只能是一只证券或多只证券。（）


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200、单项选择题  某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。

A.135，1.85
B.136，1.86
C.134，1.84
D.137，1.87


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201、单项选择题  关于疏松结缔组织的特点哪项错误（）

A.细胞种类较多，纤维数量较少
B.细胞外基质包括纤维、基质和组织液
C.细胞有极性，分散于细胞外基质中
D.基质的化学成分主要是蛋白多糖
E.蛋白多糖在基质中形成许多微孔隙的分子筛立体结构


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202、单项选择题  中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%


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203、单项选择题  上海证券交易所B股的结算费为（）。

A.成交金额的1‰
B.成交面额的1‰
C.成交金额的0.5‰
D.成交面额的0.5‰


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204、单项选择题  上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。

A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1%


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205、多项选择题  根据现行制度规定，无论买入或卖出，（）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

A.A股
B.B股
C.ST股
D.基金类证券


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206、多项选择题  证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。

A.真实性
B.准确性
C.可靠性
D.合法性


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207、多项选择题  深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用（）。

A.可实现最大成交量的价格
B.开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价
C.盘中、收盘集合竞价时区最接近成交价的价格
D.中间价


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208、单项选择题  在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。

A.买卖证券名称
B.买卖证券方向
C.买卖证券数量
D.委托单


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209、多项选择题  关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A.9：15～9：25
B.9：30～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00


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210、多项选择题  下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（）。

A.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管
B.投资者的证券托管是自动实现的
C.投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行
D.投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券


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211、多项选择题  限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

A.限定的价格
B.比限定价格更有利的价格
C.当时的市场价格
D.最高的卖价和最低的买价


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212、单项选择题  对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。

A.1
B.2
C.3
D.4


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213、多项选择题  以委托单为例，委托指令的基本内容包括（）。

A.证券账号、日期
B.品种、买卖方向
C.数量、价格
D.时间、有效期


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214、判断题  买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。（）


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215、单项选择题  （）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A.限价委托
B.市价委托
C.当面委托
D.电话委托


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216、多项选择题  合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。

A.自然人
B.法人
C.境内证券公司
D.境内和境外的证券公司


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