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证券交易：证券登记与交易结算必看题库知识点（考试必看）
2022-08-24 04:10:40 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（）


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2、判断题  证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）


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3、判断题  结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户，其账户名称与结算参与人名称可以不一致。（）


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4、单项选择题  证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.10%
B.20%
C.25%
D.50%


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5、多项选择题  非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A.股份协议转让、司法扣划
B.捐赠、财产分割
C.公司购并、公司回购
D.公司实施股权激励计划


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6、判断题  遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。（）


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7、多项选择题  证券登记按性质划分可以分为（）等。

A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记


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8、单项选择题  目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。

A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收


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9、判断题  证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）


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10、单项选择题  接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.当日日终
B.第二日
C.次一营业日
D.当日15：57前


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11、多项选择题  证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.股份登记
B.基金登记
C.初始登记
D.权证登记


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12、单项选择题  以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。

A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
B.最低结算备付金限额=上月证券卖出金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例


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13、多项选择题  目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。

A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D.加强证券登记结算机构内部管理


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14、判断题  由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）


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15、判断题  由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（）


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16、判断题  针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（）


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17、多项选择题  关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。

A.清算是交收的基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算结果正确才能确保交收顺利进行
D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程


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18、判断题  结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（）


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19、单项选择题  记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.证券交易所


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20、多项选择题  以下说法正确的有（）。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清
B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金


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21、多项选择题  证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。

A.违约交收
B.技术故障
C.操作失误
D.不可抗力


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22、多项选择题  结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（），且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A.交收担保品证券账户
B.客户交易结算资金专用存款账户
C.自有资金专用存款账户
D.专用待清偿证券账户


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23、判断题  证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）


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24、判断题  最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（）


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25、单项选择题  证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A.证券种类
B.证券数量
C.性质
D.程序


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26、判断题  在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）


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27、单项选择题  （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收


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28、单项选择题  证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（）。

A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险


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29、单项选择题  （）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险


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30、多项选择题  申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。

A.配股
B.增发
C.扩募
D.封转开


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31、单项选择题  经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记


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32、判断题  结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）


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33、单项选择题  如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

A.1
B.2
C.3
D.4


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34、多项选择题  （）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。

A.A股
B.基金
C.债券
D.权证


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35、多项选择题  我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4


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36、单项选择题  在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A.1个
B.2个
C.3个
D.4个


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37、多项选择题  （）不存在强行补购的问题。

A.A股
B.B股
C.基金
D.债券


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38、判断题  《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）


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39、判断题  结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）


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40、单项选择题  在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。

A.单日交收
B.会计日交收
C.结算日交收
D.T+1滚动交收


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41、判断题  通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）


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42、多项选择题  下列关于最低备付说法正确的是（）。

A.结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
B.若最低备付余额不足，应立即补足资金
C.结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收
D.结算参与人资金交收账户每日（包括节假日）日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额


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43、判断题  变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）


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44、多项选择题  结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

A.无对应交易席位
B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金


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45、判断题  证券交易过程中，清算使整个交易过程结束。（）


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46、多项选择题  下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。

A.证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
B.取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
C.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
D.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请


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47、多项选择题  根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。

A.信用风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.法律风险和结算银行风险


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48、多项选择题  下面关于清算和交收说法正确的是（）。

A.清算和交收两个过程统称为结算
B.从时间发生及运作次序来看，先交收后清算
C.交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付
D.通过清算和交收结束整个交易过程


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49、判断题  结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（）


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50、判断题  中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（）


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51、多项选择题  对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。

A.暂不交付相关证券
B.暂不向违约方划付相关资金
C.扣划自营证券
D.变卖自营证券


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52、多项选择题  关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。

A.清算是对应收、应付证券及价款的计算
B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D.交收并不发生财产实际转移


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53、多项选择题  证券交收包括（）。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
B.结算参与人与客户之间的证券交收
C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D.结算公司与客户之间的证券交收


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54、单项选择题  中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。

A.集中交收
B.分级交收
C.集中证券交收
D.统一交收


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55、多项选择题  对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。

A.补缴
B.补购证券
C.行政处罚
D.罚款


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56、判断题  在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（）


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57、单项选择题  （）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A.信用风险
B.流动性风险
C.结算银行风险
D.法律风险


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58、单项选择题  （）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记


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59、判断题  证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（）


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60、单项选择题  对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A.证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司


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61、判断题  多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（）


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62、多项选择题  变更登记包括（）。

A.证券过户登记
B.证券司法冻结、质押引起的变更登记
C.权证创设与注销引起的变更登记
D.可转换公司债券转股引起的变更登记


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63、单项选择题  根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A.上周
B.上月
C.上季度
D.上年


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64、多项选择题  按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。

A.证券交易所集中交易过户登记
B.证券交易所非集中交易过户登记
C.证券过户登记
D.其他变更登记


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65、判断题  最低备付可用于完成交收和划出。（）


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66、单项选择题  （）存在需进行证券交收违约处理的可能。

A.深圳A股
B.深圳B股
C.基金
D.债券


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67、单项选择题  一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。

A.深圳A股市场
B.深圳B股市场
C.上海A股市场
D.期货市场


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68、判断题  中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（）


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69、判断题  清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（）


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70、单项选择题  最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。

A.立即
B.次一营业日
C.2个工作日内
D.3日内


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71、单项选择题  根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

A.风险程度
B.资金实力
C.收益能力
D.风险偏好


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72、单项选择题  （）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记


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73、判断题  由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。


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74、多项选择题  证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

A.确定
B.变更
C.取消
D.终止


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75、多项选择题  在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。

A.印花税、经手费
B.监管规费
C.投资者应收的现金分红、利息
D.转让限售股应缴纳的个人所得税


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76、判断题  在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、"全额预缴、比例配售"等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（）


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77、判断题  结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）


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78、多项选择题  最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。

A.A股
B.基金
C.债券
D.ETF、权证


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79、多项选择题  （）指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

A.全额清算
B.净额清算
C.总额清算
D.差额清算


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80、单项选择题  实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。

A.交易风险
B.信用风险
C.结算风险
D.违约风险


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81、单项选择题  （）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险


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82、单项选择题  中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券登记规则》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《证券持有人名册服务业务指引》


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83、多项选择题  记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.招投标
B.债券回购
C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销


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84、多项选择题  信用风险包括（）。

A.买方不能履行资金交收义务的风险
B.买方不能履行证券交收义务的风险
C.卖方不能履行证券交收义务的风险
D.卖方不能履行资金交收义务的风险


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85、单项选择题  男，29岁，高热、咳嗽、咳黄痰1周。查白细胞40×109／L。哪项与慢粒白血病不符（）

A.外周血有幼稚细胞出现
B.血小板计数正常或略增多
C.骨髓中可见大量幼稚细胞及嗜酸、嗜碱性粒细胞
D.NAP活性增高
E.骨髓增生极度活跃


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86、单项选择题  在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.网上定价公开发行
B.网上竞价公开发行
C.与储蓄存款挂钩
D.全额预缴、比例配售


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87、判断题  在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（）


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88、判断题  对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（）


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89、多项选择题  关于清算的解释，以下说法正确的有（）。

A.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
C.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵


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90、判断题  最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）


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91、单项选择题  美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。

A.T+1和T+2
B.T+2和T+1
C.T+2和T+3
D.T+3和T+2


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92、判断题  证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。（）


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93、多项选择题  在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。

A.在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额
B.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
C.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
D.买断式回购到期购回金额


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94、单项选择题  如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（）。

A.强行补购
B.强制收款
C.证券补购
D.强制补购


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95、多项选择题  在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。

A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算


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96、单项选择题  中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。

A.证券账户
B.资金账户
C.证券账户和资金账户
D.交易账户


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97、多项选择题  少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。

A.管理公司
B.托管机构
C.名义持有人
D.境内代办处


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98、多项选择题  根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。

A.上月证券日均买入金额
B.上月证券日均卖出金额
C.最低结算备付金比例
D.现金维护比例


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99、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。

A.活期存款利率
B.活期贷款利率
C.定期存款利率
D.拆借利率


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100、判断题  目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（）


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101、多项选择题  净额清算又分为（）。

A.单边净额清算
B.双边净额清算
C.三边净额清算
D.多边净额清算


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102、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券登记规则》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《结算参与人管理规则》


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103、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（）。

A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性


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104、单项选择题  中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。

A.当日闭市前
B.当日24：00前
C.次日开市前
D.次日闭市前


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105、单项选择题  证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.证券种类
B.证券数量
C.性质
D.程序


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106、单项选择题  发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A.1
B.2
C.3
D.5


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107、判断题  中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）


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108、判断题  证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）


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109、单项选择题  结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年


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110、多项选择题  股份初始登记包括（）等。

A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股（或转增股本）登记
D.配股登记


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111、判断题  结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）（）和客户履行双方证券交易合同的一部分。


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112、单项选择题  共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。

A.管理机构
B.托管机构
C.清算机构
D.结算机构


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113、多项选择题  证券交易的结算可以划分为（）等环节。

A.交易数据接收、清算
B.发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
C.证券交收和资金交收、发送交收结果
D.结算参与人划回款项、交收违约处理


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114、多项选择题  我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。

A.A股
B.权证
C.ETF
D.基金


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115、多项选择题  针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。

A.货银对付机制
B.结算银行准入标准
C.风险评估体系
D.业务紧急应变程序


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116、判断题  证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）


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117、单项选择题  在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

A.深圳A股市场
B.深圳B股市场
C.QDII基金市场
D.期货市场


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118、单项选择题  根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。

A.法定持有人
B.指定持有人
C.名义持有人
D.证券公司营业部


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119、单项选择题  （）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

A.全额清算
B.净额清算
C.二步清算
D.一步清算


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120、单项选择题  对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。

A.5%，10%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.30%，40%


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121、判断题  记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）


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122、判断题  对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）


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123、单项选择题  中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。

A.保险金
B.利息
C.成本
D.利润


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124、多项选择题  通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.证券交易所交易系统发行
B.网上发行
C.网下发行
D.场外发行


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125、多项选择题  （）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

A.本金风险
B.流动性风险
C.重置风险
D.价差风险


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