1、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
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2、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
3、名词解释 IPO
4、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
5、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
6、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
7、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
8、名词解释 整理行情
9、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
10、名词解释 证券发行市场
11、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
12、名词解释 盘软
13、名词解释 转托管
14、名词解释 参与公司债
15、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
16、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
17、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
18、名词解释 传真委托、函电委托
19、名词解释 市值
20、名词解释 法人结算
21、问答题 何谓填息？
22、名词解释 盘整
23、名词解释 回购标准品种
24、名词解释 证券市场国际化
25、名词解释 成交价
26、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
27、问答题 何谓零股买卖？
28、名词解释 证券市场自律
29、名词解释 代理席位
30、问答题 什么是整数交易和零数交易？
31、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
32、名词解释 信用评级机构
33、名词解释 小非
34、名词解释 上市
35、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
36、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
37、名词解释 当日有效
38、名词解释 横盘
39、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
40、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
41、名词解释 升高盘
42、名词解释 开盘价
43、名词解释 电话委托
44、名词解释 债券收益性
45、问答题 何谓交割？
46、名词解释 新股上网定价发行
47、名词解释 熊市
48、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
49、名词解释 限价委托
50、问答题 何谓洗盘？
51、名词解释 投资风险
52、名词解释 证券清算
53、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
54、问答题 何谓关卡？
55、名词解释 中央登记
56、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
57、名词解释 资本化证券
58、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
59、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
60、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
61、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
62、名词解释 牛皮市
63、名词解释 境内上市外资股
64、名词解释 债券的收益率
65、名词解释 催促行情
66、名词解释 洗盘
67、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
68、名词解释 抢帽子
69、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
70、问答题 何谓大户？
71、问答题 什么是股票交易？
72、名词解释 集中交易市场
73、问答题 何谓开市、前市、后市？
74、名词解释 分红派息
75、名词解释 反转
76、名词解释 单利债券
77、名词解释 证券市场中介
78、名词解释 每股净资产
79、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
80、名词解释 当面委托
81、名词解释 NASDAQ
82、名词解释 补空
83、问答题 何谓余额交割？
84、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
85、问答题 何谓填权？
86、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
87、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
88、名词解释 帽客
89、名词解释 定时偿还
90、名词解释 出货
91、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
92、名词解释 询价制度
93、名词解释 债券到期收益率
94、名词解释 经营风险
95、名词解释 初级市场
96、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
97、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
98、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
99、名词解释 除息
100、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
101、名词解释 短期国债
102、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
103、名词解释 基金托管费
104、名词解释 电话委托
105、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
106、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
107、名词解释 定时偿还
108、名词解释 以券融资
109、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
110、名词解释 无约束指令
111、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
112、名词解释 实多
113、名词解释 权证
114、名词解释 电话自动委托
115、名词解释 证券承销商
116、问答题 何谓拔档？
117、名词解释 整数委托
118、名词解释 期权
119、名词解释 股息（Dividend）
120、名词解释 非交易过户
121、名词解释 证券市场的配置功能
122、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
123、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
124、名词解释 价格优先
125、名词解释 成交笔数
126、名词解释 关卡
127、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
128、名词解释 中国证券监督管理委员会
129、名词解释 包括股息
130、名词解释 僵牢
131、名词解释 证券回购交易
132、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
133、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
134、名词解释 法人结算
135、名词解释 金融市场体系
136、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
137、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
138、名词解释 律师事务所
139、名词解释 指定交易
140、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
141、名词解释 换手率
142、名词解释 证券市场监管
143、名词解释 基金资产净值
144、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
145、名词解释 反弹
146、名词解释 财务风险
147、名词解释 戥仓
148、名词解释 发起设立
149、名词解释 基金运作费用
150、名词解释 部分偿还
151、问答题 何谓多头市场、空头市场？
152、名词解释 委托手续费
153、名词解释 包括附加股
154、名词解释 信用交易风险
155、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
156、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
157、名词解释 盈亏临界点
158、名词解释 指定交易
159、名词解释 证券的流动性
160、问答题 何谓哄抬？
161、问答题 怎样办理股票的过户手续？
162、名词解释 适销证券
163、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
164、名词解释 第三方存管
165、名词解释 证券公司
166、名词解释 契约型基金
167、名词解释 配股
168、名词解释 不包括一切权益
169、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
170、名词解释 债券持有期收益率
171、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
172、名词解释 账面值（BookValue）：
173、名词解释 证券交收
174、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
175、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
176、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
177、名词解释 长空
178、名词解释 收股息及红股
179、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
180、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
181、名词解释 上证180指数
182、名词解释 全额偿还
183、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
184、名词解释 董事会
185、名词解释 证券市场的信息
186、名词解释 电话自动委托
187、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
188、名词解释 无记名（实物）国债
189、名词解释 吃货
190、名词解释 上影线
191、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
192、名词解释 B股
193、名词解释 不动产抵押公司债
194、名词解释 ST股票
195、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
196、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
197、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
198、问答题 何谓收盘、收盘价？
199、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
200、名词解释 反转
201、名词解释 内幕人员
202、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
203、问答题 何谓红利股票？
204、问答题 何谓配股通知书？
205、名词解释 非系统性风险
206、名词解释 账户挂失转户
207、名词解释 转仓
208、名词解释 抛售
209、名词解释 年度报告
210、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
211、名词解释 证券承销商
212、名词解释 钱货两清原则
213、名词解释 存托凭证
214、名词解释 分红派息
215、名词解释 信托股
216、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
217、名词解释 空头套期保值
218、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
219、名词解释 标准券
220、问答题 什么是垫头交易？
221、名词解释 平市
222、名词解释 复利债券
223、名词解释 利率期权
224、名词解释 八分之一点规则
225、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
226、名词解释 短期国债
227、名词解释 坐轿子
228、名词解释 长期国债
229、名词解释 断头
230、名词解释 撮合转帐
231、名词解释 当面委托
232、问答题 何谓散户？
233、名词解释 会员制交易所
234、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
235、问答题 什么是保证金买入交易？
236、名词解释 暂停上市
237、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
238、名词解释 政策风险
239、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
240、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
241、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
242、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
243、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
244、问答题 何谓断头、吊空？
245、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
246、名词解释 不包括股息
247、名词解释 货币期权
248、名词解释 虚拟资本
249、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
250、名词解释 买入注销
251、问答题 何谓全额交割？
252、问答题 何谓除权？
253、名词解释 上网发行
254、名词解释 不记名股票
255、名词解释 企业风险
256、名词解释 留存收益
257、问答题 何谓阻力线、支撑线？
258、名词解释 备兑凭证
259、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
260、名词解释 除权
261、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
262、名词解释 记账式债券
263、名词解释 峰价
264、名词解释 上市辅导
265、名词解释 委托买卖
266、名词解释 佣金
267、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
268、名词解释 经纪人佣金
269、问答题 何谓报价、进价、出价？
270、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
271、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
272、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
273、名词解释 深证综合指数
274、名词解释 三公原则
275、名词解释 以资融券
276、名词解释 十字星
277、名词解释 可转换证券的转换价值
278、名词解释 证券账户
279、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
280、名词解释 多头套期保值
281、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
282、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
283、名词解释 股本
284、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
285、问答题 什么是期权交易？
286、名词解释 当日有效
287、名词解释 合谋
288、名词解释 上证红利指数
289、名词解释 非交易过户
290、名词解释 标准券折算率
291、名词解释 短空
292、问答题 什么是交叉交易？
293、名词解释 牛市
294、名词解释 基金管理费
295、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
296、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
297、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
298、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
299、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
300、问答题 何谓坐轿、抬轿？
