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证券从业资格考试：基金监管微信做题（每日一练）
2022-12-08 04:33:34 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、不定项选择  督察长不得有下列行为（）。

A．擅离职守，无故不履行职责
B．违反规定授权他人代为履行职责
C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告


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2、不定项选择  基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。

A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


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3、单项选择题  基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A．3
B．6
C．9
D．12


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4、判断题  督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）


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5、判断题  各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）


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6、不定项选择  申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚


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7、单项选择题  以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。

A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


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8、单项选择题  如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．75%
B．80%
C．85%
D．90%


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9、单项选择题  董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。

A．1／3以上
B．1／4以上
C．2／3以上
D．1／2以上


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10、判断题  偏股类基金属于固定收益类基金。（）


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11、单项选择题  基金管理公司的设立须经（）审批。

A．中国证监会
B．中国证券业协会基金业委员会
C．证券交易所
D．国家工商管理局


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12、多项选择题  基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D．人员队伍及人力资源管理状况


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13、单项选择题  中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。

A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系


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14、判断题  风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（）


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15、单项选择题  我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》


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16、不定项选择  中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（）。

A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系


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17、判断题  对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。（）


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18、不定项选择  基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引


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19、单项选择题  2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。

A．5%，2%
B．10%，2%
C．10%，1%
D．5%，1%


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20、不定项选择  对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。

A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务


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21、不定项选择  中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A．市场准入监管
B．市场秩序监管
C．日常持续监管
D．基金管理人员监管


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22、判断题  进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。（）


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23、判断题  督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（）


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24、不定项选择  在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


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25、不定项选择  我国基金监管的目标包括（）。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．推动基金业的发展


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26、单项选择题  （）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会


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27、判断题  一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。（）


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28、判断题  投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（）


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29、单项选择题  对履行基金托管职责的监督不包括（）。

A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见


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30、单项选择题  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A．5
B．10
C．20
D．30


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31、不定项选择  中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡


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32、多项选择题  证券投资基金业委员会的主要职责有（）。

A．调查、收集、反映业内意见和建议
B．研究、论证业内相关政策与方案
C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作


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33、单项选择题  以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%


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34、判断题  同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）


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35、单项选择题  以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

A．对基金募集申请的核准
B．基金登记机构的准入监管
C．基金销售活动的监管
D．基金信息披露的监管


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36、单项选择题  证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控


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37、不定项选择  基金监管的重要意义体现在（）。

A．维护证券市场的良好秩序
B．提高基金的收益水平
C．提高证券市场的效率
D．保护基金份额持有人利益


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38、判断题  基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）


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39、单项选择题  基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．公共原则


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40、单项选择题  基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金


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41、不定项选择  基金财产不得用于（）投资或者活动。

A．承销证券
B．向他人贷款或者提供担保
C．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
D．参与银行间同业拆借市场交易


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42、判断题  没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（）


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43、判断题  基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（）


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44、单项选择题  以下不属于基金募集申请材料的是（）。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案


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45、不定项选择  基金监管的原则具体表现为（）。

A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．自律在先和监管在后原则
D．监管的连续性和有效性原则


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46、不定项选择  基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

A．法律的
B．自律的
C．经济的
D．行政的


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47、不定项选择  证券交易所自律管理的内容包括（）。

A．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C．对基金上市交易的监控
D．基金公司人员的聘任


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48、判断题  开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（）


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49、判断题  基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定。（）


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50、判断题  公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）


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51、单项选择题  对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。

A．连续两次，10日
B．连续三次，10日
C．连续两次，5日
D．连续三次，5日


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52、不定项选择  督察长的主要职责包括（）。

A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D．向基金管理公司总经理报送工作报告


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53、不定项选择  中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。

A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况


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54、多项选择题  下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。

A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D．货币市场基金仅投资于货币市场工具


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55、单项选择题  下列各项不是基金监管的原则的是（）。

A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则


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56、多项选择题  基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%


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57、判断题  中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）


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58、判断题  基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（）


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59、判断题  投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）


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60、单项选择题  日常持续监管方式主要分为（）。

A．全面检查和局部检查
B．现场检查和非现场检查
C．定期检查和非定期检查
D．顺序检查和随机检查


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61、不定项选择  机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格


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62、不定项选择  风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。

A．违法违规
B．违反基金合同
C．技术故障
D．突发事件


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63、判断题  同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（）


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64、多项选择题  下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

A．对基金上市交易的管理
B．对基金销售活动的监管
C．对基金信息披露的监管
D．对基金投资行为进行监控


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65、单项选择题  基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

A．1个月
B．半年
C．1年
D．2年


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66、判断题  基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）


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67、多项选择题  下列关于风险准备金的说法正确的是（）。

A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
C．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
D．风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施


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68、不定项选择  基金公司会员部的职责包括（）。

A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C．正确引导社会公众对基金市场的认识
D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施


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69、单项选择题  督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A．1
B．3
C．2
D．4


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70、判断题  基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）


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71、不定项选择  允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。

A．一日
B．一周
C．一个月
D．一个季度


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72、单项选择题  不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．证券交易所


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73、判断题  督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（）


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74、判断题  根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）


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75、判断题  股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（）


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76、判断题  现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）


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77、不定项选择  目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。

A．中国证监会
B．中国证监会各地方监管局
C．中国证券业协会
D．证券交易所


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78、判断题  封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）


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79、判断题  代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（）


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80、不定项选择  基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D．通过督察长进行定期检查


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81、判断题  中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）


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82、不定项选择  中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（）。

A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存


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83、判断题  基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）


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84、多项选择题  中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A．违法违规
B．违反基金合同
C．技术故障
D．操作失误


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85、判断题  变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（）


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86、不定项选择  督察长的执业素质和行为规范有（）。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．可以授权他人代为履行职责
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避


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87、不定项选择  任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。

A．对不同分类的基金进行合并评价
B．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C．对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D．对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月


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88、单项选择题  下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。

A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票


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89、单项选择题  申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1年
B．3年
C．5年
D．10年


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90、不定项选择  基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。

A．警告
B．暂停或者取消基金从业资格
C．承担赔偿责任
D．追究刑事责任


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91、单项选择题  存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。

A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%，10%
D．30%，5%


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92、单项选择题  只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

A．商业银行
B．基金管理公司
C．证券投资公司
D．证券交易所


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93、判断题  基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）


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94、不定项选择  证券投资基金投资不得有的情形有（）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


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95、不定项选择  中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。

A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范


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96、单项选择题  目前，我国基金监管的目标不包括（）。

A．保护投资者的利益
B．保护市场的公平
C．降低非系统风险
D．推动基金业的规范发展


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97、不定项选择  中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究
B．草拟或制定基金行业的监管规则
C．对有关基金的行政许可项目进行审核
D．全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管


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98、单项选择题  基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。

A．1人，1／3
B．2人，1／4
C．3人，1／3
D．3人，1／2


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99、单项选择题  开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A．1%
B．2%
C．5%
D．10%


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100、单项选择题  中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A．4
B．5
C．6
D．12


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101、不定项选择  宣传推介材料不得使用（）。

A．“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
B．“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C．“净值归一”等误导基金投资人的表述
D．大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段


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102、单项选择题  依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证券业协会基金业委员会


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103、判断题  基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（）


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104、单项选择题  中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

A．基金准入
B．公司治理监管
C．内部控制监管
D．经营运作监管


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105、不定项选择  基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制


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106、判断题  基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（）


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107、多项选择题  当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务


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108、判断题  内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（）


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109、不定项选择  基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

A．变更经营范围
B．公司变更注册资本、变更股东出资比例
C．修改章程
D．变更名称、居所


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110、判断题  基金管理公司按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（）


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111、单项选择题  

（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A．基金公会
B．证券投资基金业委员会
C．基金公司会员部
D．基金业行会


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112、判断题  开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（）


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113、单项选择题  基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。

A．1次
B．3次
C．2次
D．无限制


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114、判断题  保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（）


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115、单项选择题  基金监管的首要目标是（）。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展


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116、不定项选择  基金监管从内容上主要涉及（）。

A．对基金投资者的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管


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117、单项选择题  基金托管银行应当建立（）的离任制度。

A．基金托管部门高级管理人员
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理


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118、单项选择题  货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。

A．180
B．100
C．90
D．60


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119、多项选择题  下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

A．通过托管银行实现对基金投资的监管
B．对基金募集申请材料进行合规性审查
C．实时监控单只基金的异常交易
D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易


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120、判断题  对基金监管可以采用行政手段。（）


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