1、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
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2、名词解释 上市辅导
3、问答题 什么是保证金买入交易？
4、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
5、名词解释 平市
6、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
7、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
8、名词解释 二级市场
9、名词解释 证券账户
10、名词解释 金融市场体系
11、名词解释 填息
12、名词解释 白手拿鱼
13、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
14、名词解释 企业风险
15、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
16、名词解释 抢帽子
17、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
18、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
19、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
20、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
21、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
22、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
23、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
24、名词解释 美国存托凭证
25、名词解释 股本
26、名词解释 政策风险
27、名词解释 证券市场监管
28、名词解释 佣金
29、名词解释 集中交易市场
30、名词解释 升高盘
31、问答题 何谓报价、进价、出价？
32、名词解释 例行日交收
33、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
34、名词解释 经纪服务
35、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
36、名词解释 现金股息
37、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
38、名词解释 传真委托、函电委托
39、名词解释 保证金
40、问答题 什么是保证金卖出交易？
41、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
42、名词解释 适销证券
43、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
44、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
45、名词解释 当面委托
46、名词解释 峰价
47、名词解释 现卖
48、名词解释 买入注销
49、名词解释 最后喊进价
50、名词解释 黑盘
51、名词解释 多翻空
52、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
53、名词解释 不包括附加股
54、名词解释 债券收益性
55、名词解释 散户
56、名词解释 中国证券业协会
57、名词解释 非系统性风险
58、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
59、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
60、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
61、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
62、名词解释 核准制
63、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
64、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
65、名词解释 坐轿子
66、名词解释 上市
67、问答题 何谓期权套利？
68、名词解释 会员制交易所
69、名词解释 法人结算
70、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
71、名词解释 中央登记
72、名词解释 每股净资产
73、名词解释 基金资产净值
74、名词解释 下影线
75、名词解释 当日有效
76、名词解释 不包括股息
77、名词解释 速动比率
78、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
79、名词解释 变动收益证券
80、名词解释 包括股息
81、名词解释 单利债券
82、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
83、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
84、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
85、名词解释 大户
86、名词解释 非上市证券
87、名词解释 钱货两清原则
88、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
89、问答题 何谓实户？
90、名词解释 询价制度
91、名词解释 次级市场
92、名词解释 分红派息
93、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
94、名词解释 证券回购交易
95、名词解释 全额偿还
96、名词解释 除权
97、名词解释 反转
98、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
99、名词解释 平仓
100、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
101、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
102、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
103、名词解释 反弹
104、名词解释 利空出尽
105、问答题 何谓红盘？
106、名词解释 董事会
107、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
108、名词解释 投资风险
109、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
110、名词解释 证券交易原则
111、名词解释 指定交易
112、名词解释 包括一切权益
113、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
114、名词解释 法人股
115、名词解释 A股
116、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
117、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
118、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
119、名词解释 到期偿还
120、名词解释 网上交易
121、问答题 什么是期权交易？
122、名词解释 年度报告
123、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
124、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
125、名词解释 强硬购买行情
126、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
127、名词解释 价位
128、名词解释 中国证券监督管理委员会
129、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
130、问答题 何谓多头市场、空头市场？
131、问答题 何谓除息？
132、名词解释 空翻多
133、名词解释 委托买卖
134、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
135、名词解释 平衡型基金
136、名词解释 遗忘股
137、名词解释 部分偿还
138、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
139、名词解释 无形席位
140、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
141、名词解释 限价委托
142、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
143、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
144、名词解释 熊市
145、名词解释 场外交易
146、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
147、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
148、名词解释 牛市
149、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
150、名词解释 上证综合指数
151、名词解释 等级股票
152、名词解释 缺口
153、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
154、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
155、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
156、名词解释 反转
157、名词解释 交易过户
158、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
159、名词解释 货币基金
160、名词解释 变动收益证券
161、名词解释 以资融券
162、名词解释 成交价
163、名词解释 抛售
164、名词解释 标准券折算率
165、名词解释 零股交易
166、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
167、名词解释 包括红股
168、名词解释 二级销售
169、问答题 何谓惯压？
170、问答题 何谓利多、利空？
171、名词解释 代理买卖证券业务
172、名词解释 补空
173、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
174、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
175、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
176、名词解释 僵牢
177、名词解释 换手率
178、名词解释 斩仓
179、名词解释 零星股
180、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
181、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
182、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
183、名词解释 证券的流动性
184、名词解释 期中偿还
185、名词解释 帽客
186、名词解释 证券发行人
187、名词解释 非系统性风险
188、名词解释 经营风险
189、名词解释 定时偿还
190、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
191、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
192、名词解释 摊平
193、名词解释 标准券
194、问答题 何谓配股通知书？
195、名词解释 基金管理费
196、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
197、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
198、问答题 何谓大户？
199、名词解释 上证红利指数
200、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
201、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
202、名词解释 金融期货合约
203、问答题 何谓证券套利？
204、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
205、名词解释 连续竞价
206、问答题 什么是垫头交易？
207、名词解释 牛皮市
208、名词解释 证券市场中介
209、名词解释 证券公司
210、名词解释 循环购买
211、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
212、名词解释 法人结算
213、名词解释 价格发现功能
214、问答题 什么是交叉交易？
215、名词解释 境外上市外资股
216、名词解释 十字星
217、名词解释 证券投资者
218、名词解释 成交价
219、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
220、名词解释 成交额
221、名词解释 证券市场自律
222、问答题 什么是股票交易？
223、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
224、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
225、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
226、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
227、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
228、名词解释 债券的收益率
229、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
230、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
231、问答题 何谓轧多头、轧空头？
232、问答题 何谓红利股票？
233、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
234、名词解释 多头套期保值
235、名词解释 认股权证的“行使价”
236、名词解释 实多
237、名词解释 代理买卖证券业务
238、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
239、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
240、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
241、名词解释 虚拟资本
242、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
243、名词解释 普通股
244、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
245、名词解释 证券承销商
246、名词解释 融机构预借
247、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
248、名词解释 实时监控
249、名词解释 契约型基金
250、名词解释 成交数量
251、名词解释 证券交收
252、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
253、名词解释 外商投资股份有限公司
254、名词解释 委托手续费
255、名词解释 小非
256、名词解释 断头
257、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
258、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
259、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
260、名词解释 证券发行市场
261、名词解释 B股
262、问答题 何谓收盘、收盘价？
263、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
264、名词解释 到期偿还
265、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
266、问答题 何谓炒股？
267、问答题 何谓过户？
268、名词解释 不记名股票
269、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
270、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
271、名词解释 多头、多头市场
272、名词解释 代理席位
273、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
274、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
275、名词解释 收股息及红股
276、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
277、问答题 何谓除权？
278、名词解释 最后喊出价
279、名词解释 电话自动委托
280、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
281、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
282、名词解释 债券到期收益率
283、名词解释 上证50指数
284、名词解释 资本化证券
285、问答题 投资人如何选定委托有效期？
286、名词解释 最高价
287、名词解释 境内上市外资股
288、名词解释 空头、空头市场
289、名词解释 电话委托
290、名词解释 留存收益
291、名词解释 证券服务机构
292、名词解释 吊空
293、名词解释 ST股票
294、名词解释 撮合转帐
295、问答题 何谓价位？
296、名词解释 证券市场主体
297、名词解释 投资基金
298、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
299、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
300、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
