1、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
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2、名词解释 场外交易
3、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
4、名词解释 经营风险
5、名词解释 证券市场的信息
6、名词解释 零星股
7、名词解释 摊平
8、名词解释 债券收益性
9、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
10、名词解释 全面指定交易制度
11、名词解释 传真委托、函电委托
12、名词解释 等级股票
13、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
14、名词解释 投资基金
15、名词解释 部分偿还
16、名词解释 融机构预借
17、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
18、名词解释 整数股
19、名词解释 单利债券
20、名词解释 收购、出售资产
21、问答题 什么是保证金卖出交易？
22、问答题 何谓空手、套牢？
23、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
24、名词解释 金融机构证券
25、名词解释 初级市场
26、名词解释 信用交易风险
27、名词解释 证券市场自律
28、名词解释 经纪服务
29、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
30、名词解释 遗忘股
31、名词解释 不包括股息
32、名词解释 短期国债
33、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
34、名词解释 境外上市外资股
35、名词解释 零股交易
36、问答题 何谓长空、短空、补空？
37、问答题 什么是期权交易？
38、名词解释 发起设立
39、名词解释 整数委托
40、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
41、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
42、名词解释 经纪人佣金
43、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
44、名词解释 证券市场国际化
45、名词解释 证券存管
46、问答题 何谓零股买卖？
47、名词解释 不包括附加股
48、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
49、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
50、名词解释 股本
51、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
52、名词解释 佣金
53、名词解释 断头
54、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
55、名词解释 不包括一切权益
56、名词解释 道琼斯股价指数
57、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
58、名词解释 转托管
59、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
60、名词解释 电话自动委托
61、名词解释 成交价
62、名词解释 ST股票
63、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
64、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
65、名词解释 信用评级机构
66、名词解释 除息
67、名词解释 价格优先
68、名词解释 连续竞价
69、名词解释 部分偿还
70、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
71、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
72、名词解释 暂停上市
73、名词解释 普通股
74、名词解释 店头交易市场
75、名词解释 二级市场
76、名词解释 证券发行人
77、名词解释 最后喊出价
78、名词解释 上证红利指数
79、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
80、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
81、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
82、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
83、问答题 何谓余额交割？
84、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
85、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
86、名词解释 信托股
87、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
88、名词解释 平衡型基金
89、名词解释 小非
90、名词解释 中央结算
91、名词解释 空头套期保值
92、名词解释 空头、空头市场
93、名词解释 时间优先
94、名词解释 缺口
95、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
96、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
97、问答题 何谓实多、实空？
98、问答题 何谓配股通知书？
99、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
100、名词解释 盘整
101、名词解释 长空
102、名词解释 传真委托、函电委托
103、问答题 何谓成交单位？
104、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
105、问答题 何谓多头、空头？
106、问答题 何谓填权？
107、名词解释 填息
108、名词解释 终止上市
109、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
110、名词解释 系统保障风险
111、名词解释 黑盘
112、名词解释 资本化证券
113、名词解释 内幕人员
114、名词解释 代理席位
115、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
116、名词解释 多头、多头市场
117、名词解释 限价委托
118、名词解释 企业风险
119、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
120、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
121、名词解释 A股
122、名词解释 反转
123、名词解释 发起设立
124、名词解释 盘坚
125、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
126、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
127、名词解释 证券的流动性
128、名词解释 H股
129、名词解释 全额偿还
130、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
131、名词解释 托管券商制度
132、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
133、名词解释 非交易过户
134、名词解释 证券经纪商
135、名词解释 证券的期限性
136、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
137、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
138、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
139、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
140、问答题 何谓除权？
141、名词解释 美国存托凭证
142、名词解释 认股期限
143、问答题 投资人如何选定委托有效期？
144、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
145、名词解释 整理行情
146、名词解释 委托手续费
147、名词解释 坐轿子
148、名词解释 成交量
149、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
150、名词解释 大户
151、名词解释 白手拿鱼
152、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
153、名词解释 抛售
154、名词解释 当面委托
155、名词解释 认股权证的“行使价”
156、名词解释 证券承销
157、名词解释 斩仓
158、名词解释 掼压
159、名词解释 非系统性风险
160、名词解释 店头交易市场
161、名词解释 短空
162、名词解释 货币期权
163、名词解释 实时监控
164、名词解释 不动产抵押公司债
165、名词解释 深证综合指数
166、名词解释 除权
167、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
168、问答题 什么是交叉交易？
169、名词解释 账面值（BookValue）：
170、名词解释 标准券折算率
171、问答题 何谓过户？
172、名词解释 峰价
173、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
174、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
175、问答题 何谓红利股票？
176、名词解释 B股
177、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
178、名词解释 平市
179、问答题 何谓散户？
180、名词解释 境内上市外资股
181、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
182、名词解释 不定比率投资法
183、问答题 什么是保证金买入交易？
184、名词解释 包括附加股
185、名词解释 外商投资股份有限公司
186、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
187、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
188、名词解释 天价
189、名词解释 上市
190、名词解释 收入型基金
191、名词解释 梧桐树协定
192、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
193、名词解释 法人股
194、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
195、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
196、名词解释 买入注销
197、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
198、名词解释 利率期权
199、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
200、名词解释 NASDAQ
201、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
202、名词解释 创业板
203、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
204、名词解释 十字星
205、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
206、名词解释 成交额
207、名词解释 上证综合指数
208、名词解释 合谋
209、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
210、名词解释 上网发行
211、名词解释 实多
212、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
213、名词解释 成交笔数
214、问答题 何谓哄抬？
215、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
216、名词解释 出货
217、名词解释 复利债券
218、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
219、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
220、名词解释 上证50指数
221、名词解释 保证金
222、名词解释 新综指
223、问答题 何谓开盘、开盘价？
224、名词解释 证券市场监管
225、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
226、名词解释 吊空
227、问答题 何谓惯压？
228、名词解释 无记名（实物）国债
229、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
230、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
231、名词解释 变动收益证券
232、名词解释 代理买卖证券业务
233、名词解释 证券投资咨询公司
234、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
235、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
236、名词解释 会员制交易所
237、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
238、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
239、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
240、名词解释 以资融券
241、名词解释 自营商
242、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
243、名词解释 贴水
244、名词解释 开低盘
245、名词解释 价位
246、名词解释 拨档
247、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
248、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
249、名词解释 律师事务所
250、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
251、名词解释 债券到期收益率
252、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
253、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
254、名词解释 金融期货合约
255、名词解释 债券持有期收益率
256、名词解释 利空出尽
257、名词解释 期中偿还
258、名词解释 机构投资者
259、名词解释 法人结算
260、名词解释 分红派息
261、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
262、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
263、名词解释 短线客与“鹿”
264、名词解释 法人结算
265、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
266、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
267、名词解释 循环购买
268、名词解释 支撑线
269、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
270、名词解释 证券的收益性
271、名词解释 上影线
272、名词解释 每股净资产
273、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
274、名词解释 可进行按金交易股
275、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
276、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
277、名词解释 保荐人制度
278、名词解释 包括一切权益
279、名词解释 反弹
280、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
281、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
282、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
283、名词解释 多头套期保值
284、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
285、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
286、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
287、名词解释 阻力线
288、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
289、名词解释 僵牢
290、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
291、问答题 什么是垫头交易？
292、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
293、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
294、名词解释 可转换公司债
295、名词解释 一字型
296、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
297、名词解释 代理席位
298、名词解释 平仓
299、名词解释 董事会
300、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
