1、名词解释 证券市场的信息
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2、名词解释 白手拿鱼
3、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
4、名词解释 集中交易市场
5、名词解释 以券融资
6、名词解释 价格优先
7、名词解释 证券交收
8、名词解释 除息
9、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
10、问答题 何谓开盘、开盘价？
11、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
12、名词解释 拨档
13、名词解释 不包括红股
14、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
15、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
16、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
17、名词解释 权证
18、名词解释 补空
19、名词解释 委托买卖
20、名词解释 长空
21、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
22、名词解释 利率期权
23、名词解释 自营商
24、名词解释 非系统性风险
25、名词解释 中国证券监督管理委员会
26、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
27、名词解释 到期偿还
28、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
29、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
30、问答题 何谓零股买卖？
31、名词解释 利空出尽
32、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
33、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
34、名词解释 认股权证的“行使价”
35、名词解释 信托股
36、名词解释 经纪人佣金
37、名词解释 适销证券
38、名词解释 平仓
39、问答题 何谓洗盘？
40、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
41、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
42、名词解释 A股
43、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
44、问答题 何谓开市、前市、后市？
45、名词解释 律师事务所
46、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
47、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
48、名词解释 标准券
49、名词解释 外资股
50、名词解释 代理买卖证券业务
51、名词解释 财务风险
52、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
53、名词解释 货币基金
54、名词解释 私募债券
55、名词解释 非上市证券
56、名词解释 电话自动委托
57、问答题 何谓填权？
58、名词解释 反转
59、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
60、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
61、名词解释 证券投资者
62、名词解释 法人结算
63、名词解释 交易过户
64、名词解释 除权
65、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
66、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
67、名词解释 天价
68、名词解释 反转
69、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
70、名词解释 场外交易
71、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
72、名词解释 全额偿还
73、名词解释 证券存管
74、名词解释 配股
75、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
76、名词解释 涨跌
77、名词解释 电话自动委托
78、名词解释 美国存托凭证
79、名词解释 吊空
80、问答题 何谓红利股票？
81、问答题 怎样办理股票的过户手续？
82、名词解释 新价格股
83、问答题 何谓除息？
84、名词解释 成交价
85、名词解释 询价制度
86、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
87、名词解释 不包括一切权益
88、名词解释 证券承销商
89、名词解释 保证金
90、名词解释 最高价
91、问答题 什么是保证金卖出交易？
92、名词解释 记账式债券
93、名词解释 指定交易
94、问答题 何谓长空、短空、补空？
95、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
96、名词解释 政策风险
97、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
98、名词解释 法人股
99、名词解释 成长型基金
100、问答题 何谓价位？
101、名词解释 零股交易
102、问答题 何谓红盘？
103、名词解释 开盘价
104、名词解释 证券市场国际化
105、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
106、名词解释 换手率
107、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
108、问答题 什么是期权交易？
109、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
110、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
111、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
112、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
113、名词解释 不定比率投资法
114、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
115、名词解释 证券市场主体
116、名词解释 期中偿还
117、名词解释 债券的收益率
118、名词解释 多头套期保值
119、名词解释 法人结算
120、名词解释 包括一切权益
121、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
122、名词解释 包括附加股
123、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
124、名词解释 中央登记
125、名词解释 融机构预借
126、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
127、问答题 何谓断头、吊空？
128、名词解释 当日有效
129、名词解释 H股
130、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
131、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
132、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
133、问答题 何谓散户？
134、名词解释 开低盘
135、名词解释 系统保障风险
136、名词解释 短期国债
137、名词解释 无约束指令
138、名词解释 行情牌
139、名词解释 账面值（BookValue）：
140、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
141、名词解释 证券交易原则
142、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
143、名词解释 不记名股票
144、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
145、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
146、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
147、名词解释 量价背离
148、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
149、名词解释 第三方存管
150、名词解释 非交易过户
151、名词解释 发起设立
152、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
153、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
154、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
155、名词解释 最后喊进价
156、问答题 何谓成交单位？
157、名词解释 证券行业协会
158、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
159、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
160、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
161、问答题 何谓轧多头、轧空头？
162、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
163、名词解释 金融机构证券
164、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
165、问答题 何谓配股通知书？
166、名词解释 证券市场的配置功能
167、名词解释 单利债券
168、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
169、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
170、名词解释 部分偿还
171、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
172、名词解释 不记名股票
173、名词解释 贴水
174、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
175、名词解释 整理行情
176、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
177、名词解释 包括红股
178、名词解释 证券投资咨询公司
179、名词解释 无记名（实物）国债
180、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
181、名词解释 不动产抵押公司债
182、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
183、名词解释 法定资本
184、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
185、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
186、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
187、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
188、名词解释 现金股息
189、问答题 何谓多头市场、空头市场？
190、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
191、名词解释 成交量
192、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
193、名词解释 循环购买
194、名词解释 成交数量
195、名词解释 斩仓
196、名词解释 资本化证券
197、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
198、问答题 何谓炒股？
199、名词解释 股息（Dividend）
200、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
201、名词解释 支撑线
202、名词解释 虚拟资本
203、名词解释 会员制交易所
204、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
205、名词解释 证券经纪商
206、名词解释 NASDAQ
207、名词解释 内幕人员
208、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
209、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
210、名词解释 电话委托
211、名词解释 收购、出售资产
212、名词解释 收股息及红股
213、名词解释 部分偿还
214、名词解释 转托管
215、名词解释 空头、空头市场
216、名词解释 新股上网定价发行
217、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
218、问答题 何谓坐轿、抬轿？
219、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
220、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
221、名词解释 B股
222、名词解释 强硬购买行情
223、问答题 什么是股票交易？
224、名词解释 不动产抵押公司债
225、问答题 何谓多头、空头？
226、名词解释 抢帽子
227、名词解释 当面委托
228、名词解释 戥仓
229、名词解释 创业板
230、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
231、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
232、名词解释 佣金
233、名词解释 时间优先
234、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
235、名词解释 发起设立
236、名词解释 上证红利指数
237、名词解释 可进行按金交易股
238、名词解释 店头交易市场
239、名词解释 投资基金
240、名词解释 多头套期保值
241、名词解释 填息
242、问答题 何谓除权？
243、名词解释 基金资产估值
244、名词解释 非交易过户
245、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
246、问答题 何谓空手、套牢？
247、名词解释 中央结算
248、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
249、名词解释 证券的收益性
250、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
251、名词解释 二级销售
252、名词解释 中国证券业协会
253、名词解释 备兑凭证
254、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
255、名词解释 单利债券
256、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
257、名词解释 基金管理费
258、名词解释 债券到期收益率
259、名词解释 货币期权
260、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
261、名词解释 可转换证券的转换价值
262、名词解释 认股期限
263、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
264、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
265、名词解释 企业风险
266、名词解释 场外交易市场
267、问答题 何谓回档、反弹？
268、名词解释 三公原则
269、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
270、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
271、问答题 何谓余额交割？
272、问答题 何谓全额交割？
273、名词解释 僵牢
274、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
275、名词解释 阻力线
276、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
277、问答题 什么是垫头交易？
278、名词解释 QFII
279、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
280、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
281、名词解释 平衡型基金
282、名词解释 经纪服务
283、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
284、名词解释 证券回购交易
285、名词解释 次级市场
286、名词解释 转仓
287、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
288、问答题 何谓大户？
289、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
290、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
291、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
292、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
293、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
294、名词解释 上市辅导
295、名词解释 钱货两清原则
296、名词解释 证券承销
297、名词解释 票面价值
298、名词解释 回购标准品种
299、名词解释 不包括股息
300、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
