1、名词解释 速动比率
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2、名词解释 债券的收益率
3、名词解释 成交价
4、名词解释 关卡
5、名词解释 证券的收益性
6、名词解释 传真委托、函电委托
7、问答题 何谓证券套利？
8、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
9、名词解释 定时偿还
10、名词解释 债券持有期收益率
11、名词解释 境内上市外资股
12、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
13、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
14、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
15、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
16、名词解释 收股息及红股
17、名词解释 摊平
18、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
19、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
20、名词解释 保荐人制度
21、名词解释 集中交易市场
22、名词解释 涨跌
23、问答题 何谓价位？
24、名词解释 保证金
25、名词解释 指定交易
26、名词解释 拨档
27、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
28、名词解释 次级市场
29、问答题 何谓长多、短多、死多？
30、名词解释 基金管理费
31、问答题 何谓实多、实空？
32、名词解释 境外上市外资股
33、名词解释 升高盘
34、名词解释 债券到期收益率
35、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
36、名词解释 中央存管
37、名词解释 基金资产净值
38、名词解释 电话自动委托
39、问答题 什么是股票交易？
40、名词解释 证券承销
41、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
42、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
43、问答题 何谓惯压？
44、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
45、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
46、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
47、名词解释 A股
48、名词解释 股息（Dividend）
49、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
50、名词解释 洗盘
51、问答题 何谓炒股？
52、名词解释 上证50指数
53、名词解释 证券服务机构
54、名词解释 吃货
55、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
56、名词解释 小非
57、名词解释 虚拟资本
58、名词解释 证券投资者
59、名词解释 参与公司债
60、名词解释 中国证券监督管理委员会
61、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
62、名词解释 自营商
63、名词解释 账户挂失转户
64、问答题 什么是期权交易？
65、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
66、名词解释 外资股
67、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
68、名词解释 标准券
69、名词解释 包括红股
70、名词解释 配股
71、名词解释 资本化证券
72、名词解释 开低盘
73、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
74、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
75、名词解释 上市辅导
76、名词解释 零星股
77、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
78、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
79、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
80、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
81、名词解释 市价委托
82、名词解释 金融机构证券
83、名词解释 当面委托
84、名词解释 保荐人制度
85、名词解释 无记名（实物）国债
86、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
87、问答题 何谓买空、卖空？
88、名词解释 证券承销商
89、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
90、名词解释 标准券折算率
91、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
92、名词解释 无约束指令
93、名词解释 B股
94、名词解释 买入注销
95、名词解释 短期国债
96、名词解释 传真委托、函电委托
97、名词解释 收入型基金
98、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
99、名词解释 证券发行人
100、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
101、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
102、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
103、名词解释 价格发现功能
104、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
105、名词解释 金融期货合约
106、名词解释 循环购买
107、名词解释 可进行按金交易股
108、名词解释 备兑凭证
109、问答题 何谓散户？
110、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
111、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
112、问答题 什么是保证金买入交易？
113、名词解释 除息
114、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
115、问答题 何谓轧多头、轧空头？
116、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
117、名词解释 信用评级机构
118、名词解释 二级市场
119、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
120、问答题 何谓空手、套牢？
121、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
122、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
123、名词解释 证券经纪商
124、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
125、名词解释 上证红利指数
126、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
127、名词解释 证券市场主体
128、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
129、名词解释 代理席位
130、名词解释 空头套期保值
131、名词解释 平衡型基金
132、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
133、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
134、名词解释 中央结算
135、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
136、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
137、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
138、名词解释 最后喊进价
139、名词解释 利率期权
140、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
141、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
142、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
143、问答题 何谓除权？
144、名词解释 财务风险
145、名词解释 转托管
146、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
147、名词解释 债券偿还性
148、问答题 何谓交割？
149、问答题 何谓报价、进价、出价？
150、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
151、问答题 何谓过户？
152、名词解释 非上市证券
153、问答题 何谓成交单位？
154、名词解释 法人股
155、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
156、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
157、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
158、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
159、名词解释 等级股票
160、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
161、名词解释 空头、空头市场
162、名词解释 新综指
163、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
164、名词解释 全面指定交易制度
165、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
166、名词解释 外商投资股份有限公司
167、名词解释 当日有效
168、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
169、名词解释 发起设立
170、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
171、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
172、名词解释 证券公司
173、名词解释 中央登记
174、名词解释 成交量
175、名词解释 创业板
176、名词解释 经纪服务
177、名词解释 证券行业协会
178、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
179、名词解释 贴水
180、名词解释 基金托管费
181、名词解释 基金运作费用
182、名词解释 核准制
183、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
184、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
185、名词解释 随时偿还
186、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
187、名词解释 散户
188、名词解释 证券市场国际化
189、名词解释 僵牢
190、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
191、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
192、名词解释 换手率
193、问答题 何谓除息？
194、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
195、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
196、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
197、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
198、名词解释 证券市场的信息
199、问答题 何谓大户？
200、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
201、名词解释 横盘
202、问答题 何谓期权套利？
203、名词解释 新价格股
204、名词解释 断头
205、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
206、名词解释 三公原则
207、名词解释 电话自动委托
208、名词解释 单利债券
209、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
210、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
211、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
212、名词解释 期权
213、名词解释 上影线
214、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
215、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
216、名词解释 非系统性风险
217、名词解释 量价背离
218、名词解释 转仓
219、名词解释 定时偿还
220、名词解释 可转换公司债
221、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
222、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
223、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
224、名词解释 不包括股息
225、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
226、名词解释 白手拿鱼
227、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
228、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
229、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
230、名词解释 最高价
231、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
232、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
233、问答题 何谓红利股票？
234、名词解释 崩盘
235、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
236、名词解释 账面值（BookValue）：
237、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
238、名词解释 利空出尽
239、名词解释 证券承销商
240、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
241、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
242、名词解释 多头套期保值
243、名词解释 八分之一点规则
244、名词解释 上证180指数
245、问答题 何谓阻力线、支撑线？
246、名词解释 上市
247、名词解释 复利债券
248、名词解释 当日有效
249、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
250、名词解释 网上交易
251、名词解释 阻力线
252、名词解释 投资基金
253、名词解释 代理席位
254、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
255、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
256、名词解释 契约型基金
257、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
258、名词解释 变动收益证券
259、名词解释 盘坚
260、问答题 何谓开盘、开盘价？
261、名词解释 斩仓
262、问答题 何谓长空、短空、补空？
263、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
264、问答题 怎样办理股票的过户手续？
265、名词解释 无形席位
266、名词解释 董事会
267、名词解释 发起设立
268、名词解释 抬轿子
269、名词解释 NASDAQ
270、问答题 什么是交叉交易？
271、问答题 何谓配股通知书？
272、名词解释 店头交易市场
273、名词解释 实多
274、名词解释 律师事务所
275、名词解释 金融期货的风险转移功能
276、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
277、名词解释 可转换证券的转换价值
278、名词解释 指定交易
279、名词解释 经营风险
280、名词解释 回购标准品种
281、名词解释 开盘价
282、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
283、名词解释 场外交易
284、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
285、名词解释 不包括红股
286、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
287、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
288、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
289、名词解释 不记名股票
290、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
291、名词解释 戥仓
292、名词解释 交易过户
293、名词解释 证券账户
294、名词解释 新股上网定价发行
295、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
296、名词解释 短空
297、问答题 何谓红盘？
298、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
299、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
300、名词解释 非系统性风险
