1、名词解释 现金股息
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2、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
3、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
4、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
5、名词解释 核准制
6、名词解释 阻力线
7、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
8、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
9、名词解释 反转
10、名词解释 QFII
11、名词解释 斩仓
12、名词解释 证券市场中介
13、问答题 何谓长多、短多、死多？
14、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
15、问答题 何谓过户？
16、名词解释 上影线
17、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
18、名词解释 零星股
19、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
20、名词解释 经营风险
21、名词解释 ST股票
22、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
23、名词解释 当日有效
24、名词解释 经纪服务
25、名词解释 平衡型基金
26、问答题 何谓填息？
27、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
28、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
29、名词解释 保荐人制度
30、名词解释 外商投资股份有限公司
31、名词解释 单利债券
32、名词解释 证券回购交易
33、名词解释 B股
34、名词解释 上证50指数
35、名词解释 发起设立
36、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
37、名词解释 系统保障风险
38、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
39、名词解释 政策风险
40、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
41、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
42、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
43、名词解释 八分之一点规则
44、名词解释 账面值（BookValue）：
45、名词解释 董事会
46、问答题 何谓开盘、开盘价？
47、名词解释 基金管理费
48、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
49、名词解释 第三方存管
50、名词解释 货币基金
51、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
52、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
53、名词解释 无形席位
54、名词解释 断头
55、名词解释 虚拟资本
56、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
57、名词解释 适销证券
58、名词解释 认股权证的“行使价”
59、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
60、名词解释 证券的流动性
61、名词解释 备兑凭证
62、问答题 何谓盘档？
63、问答题 何谓红利股票？
64、名词解释 包括红股
65、名词解释 最后喊进价
66、名词解释 电话自动委托
67、问答题 何谓利多、利空？
68、名词解释 新价格股
69、名词解释 白手拿鱼
70、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
71、名词解释 填息
72、名词解释 证券发行市场
73、问答题 何谓红盘？
74、名词解释 非交易过户
75、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
76、名词解释 限价委托
77、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
78、名词解释 等级股票
79、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
80、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
81、名词解释 证券承销商
82、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
83、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
84、名词解释 盈亏临界点
85、名词解释 转整数委托
86、名词解释 信托股
87、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
88、名词解释 内幕人员
89、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
90、名词解释 峰价
91、问答题 何谓坐轿、抬轿？
92、名词解释 可进行按金交易股
93、名词解释 债券的收益率
94、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
95、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
96、名词解释 零股交易
97、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
98、名词解释 定时偿还
99、名词解释 网上交易
100、名词解释 票面价值
101、名词解释 不包括红股
102、名词解释 委托手续费
103、名词解释 证券交收
104、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
105、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
106、名词解释 分红派息
107、名词解释 非系统性风险
108、问答题 何谓实户？
109、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
110、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
111、名词解释 代理买卖证券业务
112、名词解释 经纪人佣金
113、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
114、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
115、名词解释 债券信用评级
116、名词解释 终止上市
117、名词解释 证券市场监管
118、名词解释 行情牌
119、名词解释 期权
120、名词解释 利空出尽
121、名词解释 会员制交易所
122、名词解释 H股
123、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
124、名词解释 标准券折算率
125、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
126、问答题 什么是交叉交易？
127、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
128、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
129、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
130、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
131、名词解释 上证180指数
132、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
133、名词解释 成交价
134、问答题 何谓回档、反弹？
135、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
136、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
137、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
138、名词解释 自营商
139、名词解释 升高盘
140、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
141、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
142、名词解释 投资基金
143、名词解释 证券的期限性
144、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
145、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
146、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
147、名词解释 补空
148、名词解释 证券承销
149、名词解释 法人结算
150、问答题 何谓哄抬？
151、名词解释 合谋
152、问答题 何谓大户？
153、名词解释 抢帽子
154、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
155、名词解释 保证金
156、名词解释 证券服务机构
157、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
158、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
159、名词解释 整理行情
160、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
161、名词解释 集中交易市场
162、名词解释 委托买卖
163、名词解释 融机构预借
164、名词解释 债券偿还性
165、名词解释 契约型基金
166、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
167、名词解释 标准券
168、问答题 何谓期权套利？
169、名词解释 多头套期保值
170、名词解释 场外交易市场
171、名词解释 不定比率投资法
172、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
173、名词解释 掼压
174、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
175、名词解释 机构投资者
176、名词解释 可转换公司债
177、名词解释 中国证券业协会
178、名词解释 短线客与“鹿”
179、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
180、名词解释 诚实信用原则
181、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
182、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
183、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
184、名词解释 成交数量
185、名词解释 基金资产估值
186、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
187、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
188、名词解释 价位
189、问答题 何谓收盘、收盘价？
190、名词解释 指定交易
191、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
192、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
193、名词解释 僵牢
194、名词解释 摊平
195、名词解释 可转换证券的转换价值
196、名词解释 牛皮市
197、名词解释 权证
198、问答题 何谓成交单位？
199、名词解释 多头、多头市场
200、名词解释 境外上市外资股
201、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
202、名词解释 短期国债
203、名词解释 存托凭证
204、名词解释 包括一切权益
205、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
206、名词解释 场外交易
207、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
208、名词解释 证券市场国际化
209、名词解释 转仓
210、名词解释 强硬购买行情
211、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
212、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
213、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
214、名词解释 熊市
215、名词解释 证券市场自律
216、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
217、问答题 何谓除权？
218、名词解释 短线交易
219、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
220、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
221、名词解释 QDII
222、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
223、名词解释 以券融资
224、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
225、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
226、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
227、问答题 何谓开市、前市、后市？
228、名词解释 新股上网定价发行
229、名词解释 作手
230、名词解释 基金运作费用
231、名词解释 证券投资者
232、名词解释 缺口
233、名词解释 不动产抵押公司债
234、名词解释 下影线
235、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
236、名词解释 新综指
237、名词解释 单利债券
238、名词解释 包括股息
239、名词解释 发起设立
240、名词解释 非交易过户
241、名词解释 空翻多
242、名词解释 价格发现功能
243、名词解释 转托管
244、名词解释 吃货
245、问答题 何谓收盘、收盘价？
246、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
247、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
248、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
249、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
250、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
251、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
252、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
253、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
254、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
255、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
256、名词解释 不动产抵押公司债
257、名词解释 到期偿还
258、名词解释 多头套期保值
259、名词解释 不包括附加股
260、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
261、名词解释 指定交易
262、问答题 何谓洗盘？
263、名词解释 定时偿还
264、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
265、名词解释 洗盘
266、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
267、名词解释 记名股票
268、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
269、名词解释 涨跌
270、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
271、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
272、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
273、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
274、名词解释 部分偿还
275、名词解释 天价
276、名词解释 不包括一切权益
277、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
278、名词解释 深证综合指数
279、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
280、名词解释 信用交易风险
281、问答题 何谓配股通知书？
282、名词解释 循环购买
283、名词解释 债券持有期收益率
284、名词解释 信用评级机构
285、名词解释 佣金
286、名词解释 除息
287、名词解释 钱货两清原则
288、名词解释 长期国债
289、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
290、名词解释 不包括股息
291、问答题 什么是保证金卖出交易？
292、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
293、名词解释 当日有效
294、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
295、名词解释 遗忘股
296、名词解释 成长型基金
297、名词解释 复利债券
298、名词解释 债券收益性
299、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
300、名词解释 基金资产净值
