当前位置：91考试网 -> 考试题库

证券从业资格考试：证券交易找答案（题库版）
2023-03-04 02:44:44 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：证券交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。

1、判断题  在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。


点击查看答案


2、多项选择题  关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约


点击查看答案


3、判断题  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()


点击查看答案


4、判断题  B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。


点击查看答案


5、判断题  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（）


点击查看答案


6、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。

A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款


点击查看答案


7、判断题  证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。


点击查看答案


8、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


点击查看答案


9、单项选择题  工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。

A.410
B.510
C.415
D.104


点击查看答案


10、单项选择题  在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


点击查看答案


11、多项选择题  法人开立证券帐户应提供()。

A、有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B、单位介绍信，社团组织批准件
C、法定代表人的证明书及身份证复印件
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E、法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质


点击查看答案


12、多项选择题  ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记


点击查看答案


13、判断题  持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。


点击查看答案


14、判断题  结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。


点击查看答案


15、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


点击查看答案


16、多项选择题  中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债


点击查看答案


17、判断题  差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.


点击查看答案


18、判断题  在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()


点击查看答案


19、单项选择题  在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易


点击查看答案


20、判断题  与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()


点击查看答案


21、单项选择题  关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同


点击查看答案


22、单项选择题  （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构


点击查看答案


23、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。


点击查看答案


24、单项选择题  证券公司自营业务不具有（）特点。

A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性


点击查看答案


25、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的


点击查看答案


26、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180


点击查看答案


27、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


点击查看答案


28、单项选择题  以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报


点击查看答案


29、单项选择题  证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所


点击查看答案


30、单项选择题  充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A．80%
B．90%
C．70%
D．60%


点击查看答案


31、判断题  投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。


点击查看答案


32、判断题  按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


点击查看答案


33、判断题  深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()


点击查看答案


34、判断题  在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。


点击查看答案


35、多项选择题  证券服务部管理规章制度包括()。

A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度


点击查看答案


36、多项选择题  按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报


点击查看答案


37、判断题  证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()


点击查看答案


38、多项选择题  关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D.对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人


点击查看答案


39、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


点击查看答案


40、判断题  从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的


点击查看答案


41、多项选择题  在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。

A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利


点击查看答案


42、多项选择题  下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。

A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式


点击查看答案


43、判断题  证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


点击查看答案


44、单项选择题  按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

A.中国证监会
B.证券主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


点击查看答案


45、多项选择题  根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


点击查看答案


46、单项选择题  证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品


点击查看答案


47、单项选择题  证券交易体现出证券的（）特征。

A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性


点击查看答案


48、判断题  对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）


点击查看答案


49、单项选择题  同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。

A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性


点击查看答案


50、判断题  目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。


点击查看答案


51、单项选择题  清算与交收最根本的区别在于()。

A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变


点击查看答案


52、多项选择题  清算与交割、交收的联系表现在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付


点击查看答案


53、单项选择题  开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。

A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元


点击查看答案


54、单项选择题  回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券


点击查看答案


55、多项选择题  市场细分的主要依据有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素


点击查看答案


56、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。


点击查看答案


57、多项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况


点击查看答案


58、多项选择题  证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由


点击查看答案


59、多项选择题  关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市


点击查看答案


60、多项选择题  在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额


点击查看答案


61、单项选择题  我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。

A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初


点击查看答案


62、判断题  加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.


点击查看答案


63、多项选择题  上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除


点击查看答案


64、多项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革


点击查看答案


65、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40


点击查看答案


66、判断题  从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。


点击查看答案


67、单项选择题  全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）

A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项


点击查看答案


68、多项选择题  下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位


点击查看答案


69、判断题  按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。


点击查看答案


70、判断题  证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。


点击查看答案


71、单项选择题  上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元


点击查看答案


72、多项选择题  证券结算包括()。

A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割


点击查看答案


73、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


点击查看答案


74、多项选择题  属于证券公司自营业务的禁止行为()。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


点击查看答案


75、判断题  深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）


点击查看答案


76、多项选择题  根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股


点击查看答案


77、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%


点击查看答案


78、单项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


点击查看答案


79、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。

A.5
B.10
C.15
D.20


点击查看答案


80、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。


点击查看答案


81、多项选择题  下述行为属于操纵市场行为()。

A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券


点击查看答案


82、判断题  证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。


点击查看答案


83、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是()。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C.每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00


点击查看答案


84、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()


点击查看答案


85、单项选择题  柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构


点击查看答案


86、单项选择题  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10


点击查看答案


87、单项选择题  以下不属于金融期货风险控制制度的是()。

A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度


点击查看答案


88、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。

A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证


点击查看答案


89、多项选择题  下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券


点击查看答案


90、多项选择题  下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益


点击查看答案


91、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


点击查看答案


92、判断题  证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。


点击查看答案


93、单项选择题  ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价


点击查看答案


94、判断题  如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。


点击查看答案


95、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。

A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任


点击查看答案


96、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。


点击查看答案


97、多项选择题  证券交易所特别会员享有的权利有()。

A.接受证券交易所提供的相关服务
B.对证券交易所事务的表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.参加会员大会


点击查看答案


98、判断题  在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。


点击查看答案


99、多项选择题  证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价


点击查看答案


100、判断题  报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()


点击查看答案


101、多项选择题  指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


点击查看答案


102、单项选择题  我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


点击查看答案


103、单项选择题  认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。

A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权


点击查看答案


104、单项选择题  下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。

A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险


点击查看答案


105、单项选择题  按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜


点击查看答案


106、多项选择题  证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。

A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任


点击查看答案


107、判断题  在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()


点击查看答案


108、多项选择题  按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交


点击查看答案


109、判断题  证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。


点击查看答案


110、判断题  可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()


点击查看答案


111、判断题  证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。


点击查看答案


112、判断题  标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。


点击查看答案


113、判断题  7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）


点击查看答案


114、单项选择题  在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。

A.违约金=质押券欠库量×1‰
B.违约金=质押券欠库量×违约天数
C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


点击查看答案


115、多项选择题  在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制


点击查看答案


116、多项选择题  中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


点击查看答案


117、单项选择题  ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

A.基金管理人
B.证券交易所
C.中国结算公司上海分公司
D.指定清算银行


点击查看答案


118、多项选择题  证券经营机构自营业务买卖对象包括()。

A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股


点击查看答案


119、单项选择题  按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模


点击查看答案


120、单项选择题  投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元


点击查看答案


121、判断题  证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


点击查看答案


122、单项选择题  证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元


点击查看答案


123、多项选择题  证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


点击查看答案


124、判断题  风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。


点击查看答案


125、多项选择题  证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。

A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度


点击查看答案


126、判断题  证券交易使证券的收益性特征显示出来。


点击查看答案


127、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


点击查看答案


128、单项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元


点击查看答案


129、多项选择题  境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件


点击查看答案


130、单项选择题  关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失


点击查看答案


131、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。


点击查看答案


132、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


点击查看答案


133、单项选择题  在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所


点击查看答案


134、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。


点击查看答案


135、多项选择题  证券市场进行投资者教育的目的为()。

A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力


点击查看答案


136、单项选择题  如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入


点击查看答案


137、多项选择题  下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证


点击查看答案


138、单项选择题  下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。

A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定


点击查看答案


139、多项选择题  集合竞价确定成交价的原则是()。

A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位


点击查看答案


140、单项选择题  假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%


点击查看答案


141、多项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报


点击查看答案


142、多项选择题  根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。

A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证


点击查看答案


143、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。


点击查看答案


144、判断题  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()


点击查看答案


145、判断题  派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。


点击查看答案


146、判断题  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


点击查看答案


147、判断题  严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。


点击查看答案


148、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。

A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


点击查看答案


149、判断题  股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()


点击查看答案


150、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币


点击查看答案


151、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1名
B.2名
C.3名
D.4名


点击查看答案


152、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量


点击查看答案


153、单项选择题  常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事


点击查看答案


154、判断题  上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元


点击查看答案


155、判断题  权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）


点击查看答案


156、单项选择题  从内容上看，认股权证的性质是()。

A.债券
B.交易
C.期权
D.收益


点击查看答案


157、判断题  目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()


点击查看答案


158、判断题  基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。


点击查看答案


159、单项选择题  根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会


点击查看答案


160、多项选择题  在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。

A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户


点击查看答案


161、多项选择题  国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易


点击查看答案


162、判断题  证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()


点击查看答案


163、多项选择题  买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元


点击查看答案


164、多项选择题  目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A.273天
B.91天
C.28天
D.7天


点击查看答案


165、判断题  ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。


点击查看答案


166、单项选择题  关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务


点击查看答案


167、单项选择题  证券营业部日常管理的主要内容是()。

A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理


点击查看答案


168、单项选择题  下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消


点击查看答案


169、多项选择题  下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价


点击查看答案


170、单项选择题  证券交易的竞价结果，不可能出现()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交


点击查看答案


171、判断题  按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()


点击查看答案


172、判断题  在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。


点击查看答案


173、多项选择题  证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人


点击查看答案


174、单项选择题  在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算

A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边


点击查看答案


175、多项选择题  按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


点击查看答案


176、单项选择题  在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。

A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商


点击查看答案


177、多项选择题  具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


点击查看答案


178、单项选择题  ()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券


点击查看答案


179、多项选择题  下面有关清算的解释，正确的是()。

A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程


点击查看答案


180、判断题  机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.


点击查看答案


181、单项选择题  信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金


点击查看答案


182、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。

A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


点击查看答案


183、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。

A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天


点击查看答案


184、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


点击查看答案


185、单项选择题  国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。

A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券


点击查看答案


186、判断题  集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。


点击查看答案


187、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成


点击查看答案


188、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。

A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元


点击查看答案


189、单项选择题  在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托


点击查看答案


190、多项选择题  投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见


点击查看答案


191、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()


点击查看答案


192、单项选择题  在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式


点击查看答案


193、判断题  证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。


点击查看答案


194、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


点击查看答案


195、单项选择题  证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员


点击查看答案


196、判断题  证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。


点击查看答案


197、单项选择题  在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司


点击查看答案


198、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.7家
B.5家
C.8家
D.10家


点击查看答案


199、单项选择题  参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心


点击查看答案


200、多项选择题  证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。

A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询


点击查看答案


201、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司


点击查看答案


202、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成


点击查看答案


203、单项选择题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所


点击查看答案


204、判断题  证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()


点击查看答案


205、单项选择题  ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记


点击查看答案


206、多项选择题  下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度


点击查看答案


207、判断题  证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。


点击查看答案


208、判断题  在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


点击查看答案


209、判断题  深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。


点击查看答案


210、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上


点击查看答案


211、多项选择题  根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益


点击查看答案


212、多项选择题  我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价


点击查看答案


213、判断题  网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。


点击查看答案


214、单项选择题  证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。

A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户


点击查看答案


215、多项选择题  证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。

A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


点击查看答案


216、判断题  我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。


点击查看答案


217、单项选择题  信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金


点击查看答案


218、多项选择题  证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券


点击查看答案


219、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


点击查看答案


220、多项选择题  证券经纪商的作用是()。

A、充当证券买卖的媒介
B、提供咨询服务
C、代替客户进行决策
D、稳定证券市场
E、向客户融资融券


点击查看答案


221、单项选择题  在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A.中国人民银行
B.结算银行
C.中国证监会
D.中国银监会


点击查看答案


222、单项选择题  ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格


点击查看答案


223、判断题  上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()


点击查看答案


224、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()


点击查看答案


225、判断题  上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()


点击查看答案


226、单项选择题  下列()属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作


点击查看答案


227、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


点击查看答案


228、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立


点击查看答案


229、单项选择题  在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后


点击查看答案


230、单项选择题  在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易


点击查看答案


231、判断题  以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()


点击查看答案


232、单项选择题  合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


点击查看答案


233、判断题  净额清算也称差额清算。


点击查看答案


234、判断题  在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


点击查看答案


235、单项选择题  投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


点击查看答案


236、单项选择题  中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日


点击查看答案


237、单项选择题  上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A.10
B.15
C.24
D.36


点击查看答案


238、单项选择题  按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日


点击查看答案


239、单项选择题  执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15


点击查看答案


240、单项选择题  按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A.即日买进的可转债当日可申请转股
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券


点击查看答案


241、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()


点击查看答案


242、判断题  在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()


点击查看答案


243、判断题  证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。


点击查看答案


244、多项选择题  关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质


点击查看答案


245、多项选择题  关于B股交易，说法正确的是

A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元


点击查看答案


246、判断题  证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


点击查看答案


247、单项选择题  上海证券交易所当日账户开立，()日生效。

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3


点击查看答案


248、单项选择题  证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性


点击查看答案


249、单项选择题  上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。

A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库


点击查看答案


250、判断题  证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()


点击查看答案


251、判断题  上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。


点击查看答案


252、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理


点击查看答案


253、判断题  上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。


点击查看答案


254、单项选择题  目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。

A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价


点击查看答案


255、单项选择题  交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额


点击查看答案


256、单项选择题  严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报


点击查看答案


257、单项选择题  下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知


点击查看答案


258、判断题  根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()


点击查看答案


259、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌


点击查看答案


260、单项选择题  根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%


点击查看答案


261、多项选择题  关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）

A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险


点击查看答案


262、单项选择题  零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。

A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个


点击查看答案


263、判断题  证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。


点击查看答案


264、多项选择题  中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

A.同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
B.同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C.证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D.证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收


点击查看答案


265、多项选择题  对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。

A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


点击查看答案


266、判断题  

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)


点击查看答案


267、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


点击查看答案


268、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。


点击查看答案


269、单项选择题  交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人


点击查看答案


270、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


点击查看答案


271、单项选择题  证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日
B.5日
C.10日
D.3日


点击查看答案


272、单项选择题  ETF是一种()。

A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金


点击查看答案


273、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


点击查看答案


274、多项选择题  证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金


点击查看答案


275、单项选择题  全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A．31天
B．91天
C．7天
D．180天


点击查看答案


276、多项选择题  根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。

A.保险业
B.信托业
C.银行业
D.证券业


点击查看答案


277、单项选择题  （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托


点击查看答案


278、单项选择题  对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

A.交易价格
B.单位基金份额的净资产值
C.单位基金份额的负债值
D.单位基金份额的总资产值


点击查看答案


279、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司


点击查看答案


280、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果


点击查看答案


281、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款


点击查看答案


282、判断题  境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()


点击查看答案


283、单项选择题  证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度


点击查看答案


284、单项选择题  证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收
B.清算
C.成交
D.结算


点击查看答案


285、多项选择题  证券交易市场的作用有（）。

A.发现合理的交易价格
B.决定证券交易的价格
C.纠正不合理的交易价格
D.提供公开、公平、充分的价格竞争机制


点击查看答案


286、判断题  证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()


点击查看答案


287、判断题  投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。


点击查看答案


288、判断题  我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。


点击查看答案


289、单项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易


点击查看答案


290、单项选择题  对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%
B.25%
C.30%
D.35%


点击查看答案


291、单项选择题  在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定


点击查看答案


292、单项选择题  证券交易的基本风险是指()。

A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险


点击查看答案


293、判断题  证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。


点击查看答案


294、多项选择题  关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是()。

A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金


点击查看答案


295、多项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明


点击查看答案


296、单项选择题  中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A.15
B.20
C.25
D.30


点击查看答案


297、多项选择题  中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。

A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%


点击查看答案


298、判断题  全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）


点击查看答案


299、判断题  证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）


点击查看答案


300、判断题  对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。


点击查看答案


题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：证券交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
【大 中 小】【打印】 【繁体】 【关闭】 【返回顶部】
下一篇：海船船员考试：船舶人员管理找答..

相关栏目

问题咨询请搜索关注"91考试网"微信公众号后留言咨询