1、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
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2、名词解释 证券的期限性
3、名词解释 中国证券监督管理委员会
4、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
5、名词解释 空头套期保值
6、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
7、问答题 何谓大户？
8、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
9、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
10、名词解释 牛市
11、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
12、名词解释 非交易过户
13、问答题 何谓阻力线、支撑线？
14、问答题 何谓洗盘？
15、名词解释 外资股
16、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
17、名词解释 新综指
18、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
19、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
20、名词解释 基金运作费用
21、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
22、名词解释 买入注销
23、名词解释 催促行情
24、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
25、名词解释 中央结算
26、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
27、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
28、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
29、名词解释 成交数量
30、问答题 何谓长空、短空、补空？
31、名词解释 盘整
32、名词解释 可转换公司债
33、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
34、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
35、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
36、名词解释 下影线
37、名词解释 不包括股息
38、名词解释 代理席位
39、名词解释 深证综合指数
40、名词解释 盘软
41、问答题 何谓收盘、收盘价？
42、名词解释 契约型基金
43、名词解释 佣金
44、名词解释 收股息及红股
45、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
46、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
47、名词解释 私募债券
48、名词解释 白手拿鱼
49、名词解释 反弹
50、名词解释 不记名股票
51、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
52、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
53、名词解释 发起设立
54、名词解释 保荐人制度
55、名词解释 次级市场
56、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
57、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
58、名词解释 合谋
59、名词解释 循环购买
60、名词解释 备兑凭证
61、问答题 何谓多头、空头？
62、名词解释 开低盘
63、名词解释 崩盘
64、名词解释 斩仓
65、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
66、问答题 何谓红盘？
67、名词解释 黑盘
68、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
69、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
70、名词解释 作手
71、名词解释 非上市证券
72、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
73、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
74、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
75、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
76、名词解释 询价制度
77、名词解释 非上市证券
78、名词解释 实多
79、名词解释 大户
80、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
81、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
82、名词解释 钱货两清原则
83、问答题 何谓配股通知书？
84、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
85、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
86、名词解释 当面委托
87、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
88、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
89、名词解释 货币基金
90、名词解释 证券行业协会
91、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
92、名词解释 投资风险
93、名词解释 以券融资
94、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
95、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
96、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
97、名词解释 账户挂失转户
98、名词解释 成交额
99、名词解释 变动收益证券
100、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
101、名词解释 回购交易单位
102、名词解释 代理买卖证券业务
103、名词解释 上影线
104、名词解释 初级市场
105、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
106、名词解释 当日有效
107、名词解释 每股净资产
108、名词解释 证券的流动性
109、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
110、名词解释 无形席位
111、名词解释 散户
112、名词解释 短期国债
113、名词解释 基金资产净值
114、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
115、名词解释 现金股息
116、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
117、名词解释 记账式债券
118、名词解释 电话自动委托
119、名词解释 电话委托
120、问答题 何谓关卡？
121、名词解释 最后喊进价
122、名词解释 网上交易
123、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
124、名词解释 创业板
125、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
126、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
127、名词解释 适销证券
128、名词解释 阻力线
129、名词解释 坐轿子
130、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
131、名词解释 支撑线
132、问答题 何谓实多、实空？
133、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
134、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
135、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
136、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
137、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
138、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
139、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
140、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
141、名词解释 自营商
142、名词解释 发起设立
143、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
144、名词解释 整数股
145、问答题 什么是保证金卖出交易？
146、名词解释 随时偿还
147、名词解释 价位
148、名词解释 短线交易
149、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
150、名词解释 出货
151、名词解释 标准券折算率
152、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
153、名词解释 换手率
154、名词解释 标准券
155、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
156、名词解释 店头交易市场
157、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
158、名词解释 参与公司债
159、名词解释 不包括一切权益
160、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
161、名词解释 包括一切权益
162、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
163、名词解释 到期偿还
164、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
165、名词解释 金融期货的风险转移功能
166、名词解释 交易过户
167、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
168、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
169、名词解释 梧桐树协定
170、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
171、名词解释 量价背离
172、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
173、名词解释 填息
174、问答题 何谓开市、前市、后市？
175、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
176、问答题 何谓回档、反弹？
177、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
178、名词解释 场外交易市场
179、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
180、名词解释 除权
181、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
182、问答题 何谓交割？
183、名词解释 价格发现功能
184、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
185、名词解释 不记名股票
186、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
187、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
188、名词解释 拨档
189、问答题 投资人如何选定委托有效期？
190、名词解释 十字星
191、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
192、名词解释 债券持有期收益率
193、名词解释 非交易过户
194、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
195、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
196、名词解释 证券清算
197、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
198、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
199、名词解释 投资基金
200、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
201、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
202、名词解释 反转
203、名词解释 戥仓
204、名词解释 上证综合指数
205、名词解释 认股期限
206、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
207、名词解释 普通股
208、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
209、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
210、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
211、名词解释 长期国债
212、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
213、名词解释 上证红利指数
214、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
215、名词解释 诚实信用原则
216、问答题 何谓空手、套牢？
217、名词解释 不包括附加股
218、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
219、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
220、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
221、名词解释 单利债券
222、名词解释 牛皮市
223、名词解释 店头交易市场
224、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
225、问答题 何谓断头、吊空？
226、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
227、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
228、名词解释 零星股
229、名词解释 吊空
230、名词解释 证券账户
231、问答题 何谓全额交割？
232、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
233、问答题 何谓固盘？
234、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
235、名词解释 成交量
236、名词解释 融机构预借
237、名词解释 时间优先
238、名词解释 证券市场的信息
239、问答题 何谓红利股票？
240、名词解释 保荐人制度
241、名词解释 证券服务机构
242、名词解释 第三方存管
243、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
244、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
245、名词解释 短线客与“鹿”
246、名词解释 抬轿子
247、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
248、问答题 什么是交叉交易？
249、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
250、问答题 何谓价位？
251、名词解释 证券发行市场
252、名词解释 强硬购买行情
253、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
254、名词解释 关卡
255、名词解释 可转换证券的转换价值
256、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
257、名词解释 证券经纪商
258、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
259、问答题 什么是期权交易？
260、名词解释 缺口
261、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
262、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
263、名词解释 基金资产估值
264、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
265、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
266、名词解释 短空
267、问答题 何谓余额交割？
268、名词解释 债券收益性
269、名词解释 多翻空
270、名词解释 H股
271、名词解释 收购、出售资产
272、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
273、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
274、名词解释 配股
275、问答题 何谓买空、卖空？
276、名词解释 机构投资者
277、名词解释 盘坚
278、问答题 何谓成交单位？
279、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
280、名词解释 法人股
281、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
282、名词解释 三公原则
283、问答题 何谓坐轿、抬轿？
284、名词解释 多头套期保值
285、名词解释 经纪服务
286、名词解释 单利债券
287、名词解释 证券的收益性
288、名词解释 整理行情
289、名词解释 开盘价
290、问答题 何谓零股买卖？
291、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
292、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
293、名词解释 法定资本
294、名词解释 包括股息
295、名词解释 限价委托
296、名词解释 抢帽子
297、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
298、名词解释 指定交易
299、名词解释 定时偿还
300、名词解释 二级市场
