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证券从业资格考试：证券交易找答案（题库版）
2023-03-07 01:14:15 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件


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2、单项选择题  按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。

A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股


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3、单项选择题  根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。

A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司


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4、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。


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5、单项选择题  以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定


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6、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。


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7、判断题  证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


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8、单项选择题  在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。

A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先


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9、多项选择题  关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。

A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户


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10、单项选择题  最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A.上月交易天数
B.上月债券回购初始融出资金金额
C.上月买断式回购到期购回金额
D.上月基金二级市场买入金额


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11、单项选择题  根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00


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12、单项选择题  从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司


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13、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家
B.7家
C.5家
D.3家


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14、判断题  投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。


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15、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月


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16、多项选择题  下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系


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17、单项选择题  下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消


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18、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果


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19、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先


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20、多项选择题  中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


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21、多项选择题  我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。

A．B股
B．国债
C．A股
D．基金


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22、单项选择题  证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量


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23、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款


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24、单项选择题  下列不属于非交易性过户的是________。

A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户


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25、单项选择题  客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A．3
B．2
C．4
D．1


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26、判断题  派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。


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27、判断题  如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。


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28、判断题  认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）


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29、判断题  

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)


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30、多项选择题  关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有()。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
B.证券交易决定了证券发行的规模
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券发行与证券交易相互促进


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31、单项选择题  目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。

A.基金指数
B.中小企业板指数
C.B股指数
D.A股指数


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32、单项选择题  已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年


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33、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


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34、单项选择题  下列属于限价委托的优点的是()。

A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高


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35、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。


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36、多项选择题  关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。

A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C.债券不能进行回转交易
D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券


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37、判断题  权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）


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38、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。


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39、单项选择题  可转换债券具有()的双重特性。

A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权


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40、单项选择题  不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购


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41、判断题  在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。


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42、多项选择题  证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金


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43、多项选择题  在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。

A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序


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44、判断题  在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


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45、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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46、单项选择题  年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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47、判断题  证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。


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48、判断题  在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。


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49、多项选择题  根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益


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50、单项选择题  采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)

A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T


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51、多项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理


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52、多项选择题  根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股


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53、判断题  深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()


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54、多项选择题  下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。

A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%


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55、多项选择题  我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。

A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价


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56、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


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57、判断题  证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


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58、单项选择题  零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。

A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个


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59、多项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报


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60、多项选择题  我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．债券
B．B股
C．基金
D．A股


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61、判断题  根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()


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62、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()


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63、单项选择题  从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995
B.1997
C.1998
D.1999


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64、判断题  证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()


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65、判断题  根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。


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66、单项选择题  证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务


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67、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证


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68、判断题  在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。


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69、单项选择题  关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易


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70、多项选择题  按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。

A.金融期货交易
B.债券交易
C.股票交易
D.基金交易


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71、单项选择题  我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

A.5
B.8
C.10
D.12


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72、单项选择题  在场外交易市场，金融机构的柜台是()。

A.交易的组织者
B.交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者


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73、判断题  对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。


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74、判断题  按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()


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75、判断题  证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()


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76、单项选择题  根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


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77、判断题  证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。


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78、多项选择题  按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。

A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


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79、单项选择题  货银对付的主要目的是（）。

A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险


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80、多项选择题  ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记


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81、单项选择题  关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%


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82、多项选择题  上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。

A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购


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83、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上


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84、判断题  ETF总份额不随申购、赎回而变动。()


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85、判断题  根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()


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86、单项选择题  证券公司自营业务不具有（）特点。

A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性


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87、多项选择题  自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户


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88、单项选择题  某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股


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89、单项选择题  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10


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90、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产


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91、单项选择题  ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易


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92、判断题  在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。


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93、多项选择题  理财顾问服务的特点包括()。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性


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94、判断题  权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。


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95、单项选择题  证券交易的竞价结果，不可能出现()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交


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96、多项选择题  关于证券回购交易报价，正确的说法有

A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍


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97、多项选择题  法人开立证券帐户应提供()。

A、有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B、单位介绍信，社团组织批准件
C、法定代表人的证明书及身份证复印件
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E、法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质


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98、单项选择题  债券上市交易条件中，最为重要的是。

A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格


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99、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成


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100、多项选择题  中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债


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101、判断题  对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。


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102、判断题  证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()


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103、单项选择题  新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购


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104、判断题  在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。


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105、单项选择题  在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所


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106、判断题  结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。


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107、多项选择题  收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。

A.深证B股指数
B.深证基金指数
C.中小企业板指数
D.深证A投指数


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108、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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109、单项选择题  做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入


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110、多项选择题  证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。

A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度


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111、多项选择题  目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A.273天
B.91天
C.28天
D.7天


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112、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。


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113、单项选择题  经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()

A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位


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114、单项选择题  深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。

A．500%
B．800%
C．200%
D．900%


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115、多项选择题  我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。

A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司


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116、判断题  上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。


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117、多项选择题  证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A.完善的交易记录制度
B.投资对象备选库制度
C.科学的管理业绩评价体系
D.有效的投资风险评估制度


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118、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


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119、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收


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120、多项选择题  净额清算方式的主要优点有（）。

A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续


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121、判断题  证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。


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122、单项选择题  从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月


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123、多项选择题  全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文


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124、多项选择题  对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。

A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


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125、单项选择题  证券交易必须遵循的原则不包括()。

A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则


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126、判断题  全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。()


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127、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。

A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


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128、多项选择题  关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。

A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动


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129、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。


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130、判断题  标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。


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131、判断题  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


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132、单项选择题  证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。

A.10
B.8
C.5
D.2


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133、单项选择题  证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所


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134、多项选择题  证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由


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135、多项选择题  证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。

A、自有资金不少于人民币2亿元
B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、总资本不低于10亿元


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136、多项选择题  关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市


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137、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手


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138、判断题  债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。


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139、多项选择题  证券结算包括()

A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收


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140、判断题  我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。


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141、判断题  报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()


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142、多项选择题  关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D.对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人


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143、判断题  集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。


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144、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。

A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告


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145、判断题  证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。


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146、单项选择题  我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取


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147、判断题  按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


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148、判断题  目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()


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149、判断题  证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()


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150、多项选择题  股票交易中的竞价方式主要包括()。

A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价


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151、单项选择题  证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


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152、多项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况


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153、单项选择题  我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确


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154、单项选择题  海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头


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155、单项选择题  上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元


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156、多项选择题  关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）

A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险


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157、单项选择题  中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元


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158、单项选择题  从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货


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159、多项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革


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160、多项选择题  按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。

A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托


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161、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


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162、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。


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163、单项选择题  全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A．31天
B．91天
C．7天
D．180天


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164、单项选择题  证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本


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165、判断题  可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()


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166、多项选择题  从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。

A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易


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167、单项选择题  根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向


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168、判断题  在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


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169、多项选择题  下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息


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170、多项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚


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171、判断题  根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。


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172、单项选择题  证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

A.5
B.7
C.10
D.15


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173、判断题  在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。


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174、多项选择题  根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


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175、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


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176、判断题  资金透支是交割中的禁止行为.


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177、多项选择题  证券交易所特别会员享有的权利有()。

A.接受证券交易所提供的相关服务
B.对证券交易所事务的表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.参加会员大会


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178、单项选择题  按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A.即日买进的可转债当日可申请转股
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券


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179、单项选择题  根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B.交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币


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180、判断题  定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()


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181、判断题  证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。


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182、多项选择题  根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。

A.建立、健全职业病防治责任制 
B.加强对职业病防治的管理 
C.提高职业病防治水平 
D.对本单位产生的职业病危害承担责任 
E.与劳动者连带承担职业病危害责任 


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183、单项选择题  我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。

A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初


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184、判断题  证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()


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185、单项选择题  交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人


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186、单项选择题  下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。

A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定


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187、多项选择题  证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。

A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度


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188、判断题  受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()


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189、判断题  中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）


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190、判断题  银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()


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191、判断题  根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()


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192、判断题  我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。


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193、单项选择题  竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。

A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价


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194、判断题  在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()


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195、单项选择题  买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易


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196、判断题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。


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197、多项选择题  证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价


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198、判断题  根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()


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199、单项选择题  从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。

A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险


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200、判断题  证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。


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201、判断题  对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。


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202、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。


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203、多项选择题  下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。

A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量


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204、判断题  证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。


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205、判断题  目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。


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206、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


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207、判断题  上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。


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208、判断题  在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()


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209、单项选择题  根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过()

A.5
B.8
C.10
D.12


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210、多项选择题  按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交


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211、多项选择题  具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


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212、多项选择题  关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质


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213、单项选择题  按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。

A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时


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214、判断题  证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()


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215、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


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216、单项选择题  我国证券市场的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984


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217、单项选择题  按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票


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218、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。


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219、多项选择题  根据有关规定，属于内幕交易()。

A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券


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220、判断题  我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。


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221、判断题  网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。


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222、多项选择题  按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币


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223、单项选择题  根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。

A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金


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224、单项选择题  下列不属于集中性市场营销策略的是()。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略


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225、判断题  证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。


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226、判断题  采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。


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227、单项选择题  在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰


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228、单项选择题  假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%


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229、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成


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230、多项选择题  我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股


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231、判断题  根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）


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232、多项选择题  下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。

A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率


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233、单项选择题  按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。

A．10%
B．15%
C．5%
D．20%


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234、多项选择题  市场细分的主要依据有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素


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235、判断题  网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。


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236、单项选择题  下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
C.客户资料的保密性
D.交易对象的特定性


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237、多项选择题  关于权证行权的结算，下列表述正确的有()。

A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报


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238、单项选择题  国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。

A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券


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239、单项选择题  新中国证券交易市场的建立始于()。

A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年


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240、多项选择题  金融期货主要包括（）。

A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货


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241、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。

A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款


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242、单项选择题  在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。

A.违约金=质押券欠库量×1‰
B.违约金=质押券欠库量×违约天数
C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


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243、多项选择题  证券回购二次清算的步骤包括()。

A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算


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244、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


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245、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收


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246、多项选择题  下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度


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247、多项选择题  中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


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248、判断题  融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。


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249、单项选择题  如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并


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250、单项选择题  根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会


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251、单项选择题  根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%


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252、多项选择题  下面有关清算的解释，正确的是()。

A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程


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253、单项选择题  根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司


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254、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。

A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元


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255、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。

A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天


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256、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


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257、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是()。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C.每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00


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258、判断题  在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()


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259、判断题  在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()


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260、多项选择题  下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位


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261、单项选择题  下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。

A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号


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262、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


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263、单项选择题  船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。

A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线


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264、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()


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265、多项选择题  关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。

A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果


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266、单项选择题  充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A．80%
B．90%
C．70%
D．60%


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267、单项选择题  证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收
B.清算
C.成交
D.结算


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268、判断题  证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）


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269、单项选择题  沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰


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270、判断题  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()


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271、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司


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272、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。


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273、单项选择题  以下不属于金融期货风险控制制度的是()。

A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度


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274、判断题  上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()


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275、判断题  目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()


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276、判断题  在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。


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277、单项选择题  证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性


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278、多项选择题  目前，我国开展回购交易业务的场所有()。

A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场


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279、单项选择题  根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。

A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.


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280、多项选择题  证券营业部只能从事()。

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户


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281、多项选择题  下述行为属于操纵市场行为()。

A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券


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282、单项选择题  下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。

A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险


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283、判断题  证券交易所本身不能决定证券交易价格。()


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284、多项选择题  在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


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285、单项选择题  关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制


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286、单项选择题  按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。

A.11:30
B.13:00
C.15:00
D.16:00


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287、多项选择题  买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元


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288、判断题  证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。


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289、单项选择题  证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。

A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务


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290、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


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291、单项选择题  在证券回购交易中，()是被允许的行为。

A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易


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292、单项选择题  申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。

A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月


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293、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


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294、多项选择题  合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。

A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会


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295、判断题  在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。


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296、单项选择题  对配股权证交易流程，正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股


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297、单项选择题  从内容上看，认股权证的性质是()。

A.债券
B.交易
C.期权
D.收益


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298、单项选择题  中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日


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299、判断题  与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。


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300、单项选择题  证券营业部是证券公司全资附属的()

A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定


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