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证券从业资格考试：证券市场概述考试资料（最新版）
2023-03-12 03:12:37 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、不定项选择  下面关于证券交易所的叙述，正确的是（）。

A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．证券交易所组织和监督证券交易
C．证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D．证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理


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2、单项选择题  提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。

A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券


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3、不定项选择  下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。

A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．银行证券属于资本证券
C．是有价证券的主要形式
D．狭义有价证券即指资本证券


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4、单项选择题  证券业协会和证券交易所属于（）。

A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构


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5、单项选择题  根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）：加入后3年内，外资比例不超过（）。

A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，45%
D．33%，50%


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6、单项选择题  在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A．股票
B．金融证券
C．商业票据
D．公司债券


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7、不定项选择  下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（）。

A．新中国资本市场的萌生是在1978--1992年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响


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8、不定项选择  证券市场的形成主要归因于（）。

A．股份制的发展
B．信用制度的发展
C．社会化大生产和商品经济的发展
D．国家政策的支持


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9、单项选择题  进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A．证券市场网络化
B．各种类型的个人投资者快速成长
C．金融机构混业化
D．各种类型的机构投资者快速成长


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10、不定项选择  有价证券具有的主要特征是（）。

A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．期限性


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11、多项选择题  从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。

A．反映了一种权利义务关系
B．是持有者的财产权利证明
C．是证明或设定权利的书面凭证
D．表明持有人拥有某种特定权益


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12、判断题  证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）


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13、多项选择题  银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单


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14、不定项选择  证券市场中介机构主要包括（）。

A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构


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15、不定项选择  证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（）。

A．品种结构
B．层次结构
C．多层次资本市场
D．交易所结构


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16、不定项选择  《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。

A．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投
资需求和富有效率的资本市场体系
B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标


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17、单项选择题  下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A．其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%


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18、不定项选择  广义的有价证券包括（）。

A．资本证券
B．商品证券
C．货币证券
D．金融证券


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19、单项选择题  英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

A．公司债券
B．铁路股票
C．政府债券
D．公司股票


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20、单项选择题  证券的基本功能不包括（）。

A．筹资一投资功能
B．规避风险功能
C．资本配置功能
D．定价功能


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21、单项选择题  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A．证券投资咨询机构、财务顾问机构
B．资信评级机构、资产评估机构
C．会计师事务所、律师事务所
D，证监会


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22、不定项选择  中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。

A．负责保护投资者的合法权益
B．负责监督有关法津法规的执行
C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场


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23、单项选择题  按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．公募证券和私募证券
B．政府证券、政府机构证券、公司证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券


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24、不定项选择  证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。

A．很容易变现
B．本金保持相对稳定
C．变现的交易成本极小
D．具有安全可靠的证券交易市场


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25、不定项选择  下列对证券市场表述正确的是（）。

A．有效化解了资本的供求矛盾问题
B．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
C．是市场经济发展到一定阶段的产物
D．是有价证券发行和交易的场所


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26、不定项选择  从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。

A．金融机构的去杠杆化
B．国际金融合作的进一步加强
C．金融监管的改革
D．金融市场竞争更加自由化


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27、单项选择题  2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。

A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．纽交所一泛欧证交所公司
C．CME集团有限公司
D．泛欧交易所


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28、判断题  费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。（）


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29、单项选择题  我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（）。

A．政府债券和金融债券
B．股票
C．基金
D．证券衍生品


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30、不定项选择  证券市场的基本功能包括（）。

A．定价功能
B．筹资一投资功能
C．风险控制功能
D．资本配置功能


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31、单项选择题  2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A．二
B．三
C．四
D．五


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32、判断题  中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）


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33、单项选择题  2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

A．东京证券交易所
B．泛欧证券交易所
C．伦敦国际金融期权期货交易所
D．葡萄牙交易所


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34、不定项选择  按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。

A．金融证券
B．政府证券
C．公司证券
D．政府机构证券


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35、判断题  我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）


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36、不定项选择  关于证券业协会的叙述正确的是（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责


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37、单项选择题  根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A．国务院
B．中国证监会
C．证券交易所
D．国家外汇管理局


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38、单项选择题  单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。

A．3%，5%
B．5%，3%
C．5%，10%
D．10%，5%


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39、不定项选择  在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。

A．从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B．从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模曰益扩大


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40、单项选择题  （）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．合格境外机构投资者
B．证券经营机构
C．保险公司
D．商业银行


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41、不定项选择  证券市场全球化趋势主要表现在（）。

A．证券市场一体化
B．投资者个人化
C．金融创新深化
D．交易所重组与会员化


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42、不定项选择  中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。

A．金融债券
B．政府机构债券
C．政府债券
D．公司债券


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43、不定项选择  证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。

A．货币凭证
B．法律凭证
C．资本凭证
D．书面凭证


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44、单项选择题  下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A．证券市场是财产权利直接交换的场所
B．证券市场是价值直接交换的场所
C．证券市场是价值实现增值的场所
D．证券市场是风险直接交换的场所


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45、不定项选择  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。

A．会计师事务所
B．财务顾问机构
C．资信评级机构
D．证券投资咨询机构


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46、判断题  股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（）


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47、单项选择题  根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

A．25%
B．49%
C．33%
D．60%


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48、单项选择题  有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本


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49、单项选择题  美国的证券市场是从买卖（）开始的。

A．股票
B．基金
C．政府债券
D．企业债券


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50、不定项选择  参与证券投资的金融机构包括（）。

A．证券经营机构
B．主权财富基金
C．银行业金融机构
D．保险公司及保险资产管理公司


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51、单项选择题  根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（）。

A．1／3
B．1／5
C．1／6
D．1／7


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52、单项选择题  美国次贷危机始于（）。

A．2005年
B．2006年
C．2007年
D．2008年


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53、不定项选择  2000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。

A．巴黎交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．伦敦交易所


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54、单项选择题  16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A．有限责任公司
B．合伙制企业
C．独资制企业
D．股份公司


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55、单项选择题  根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。

A．国务院
B．财政部
C．中国证监会
D．证券交易所


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56、不定项选择  证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。

A．借贷资金
B．受托投资资金
C．营运资金
D．自有资本


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57、不定项选择  证券的机构投资者主要包括（）。

A．金融机构
B．各类基金
C．企业和事业法人
D.政府机构


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58、单项选择题  股东权益的基本决定因素是（）。

A．公司盈利水平高低及未来发展趋势
B．财务流动性
C．财务安全性
D．销售收入增长性


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59、单项选择题  世界上第一家股票交易所于1602年在（）成立。

A．英国的伦敦
B．美国的纽约
C．美国的华盛顿
D．荷兰的阿姆斯特丹


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60、不定项选择  现代股份制公司主要采取（）形式。

A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．无限责任公司
D．合伙制公司


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61、不定项选择  之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。

A．加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B．加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C．加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一•步强化资本市场管理的必要阶段
D．加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物


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62、单项选择题  按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。

A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券服务机构
D．证券登记结算机构


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63、不定项选择  除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。

A．覆盖公司类
B．区域分布
C．监管要求的多样性
D．上市交易制度


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64、判断题  有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（）


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65、单项选择题  B股是指（）。

A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股


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66、单项选择题  按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。

A．10%
B．20%
C．50%
D．60%


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67、不定项选择  近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A．衍生证券投资基金
B．指数基金
C．上市开放式基金
D．交易所交易璧金


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68、单项选择题  在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A．债券
B．股票
C．商业票据
D．国家债券


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69、不定项选择  不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（）。

A．风险回避型
B．风险中立型
C．风险偏好型
D．风险追逐型


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70、不定项选择  进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分


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71、单项选择题  股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。

A．证权证券
B．要式证券
C．资本证券
D．有价证券


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72、判断题  1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（）


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73、单项选择题  2009年lo月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。

A．20
B．30
C．36
D．46


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74、不定项选择  下面属于证券市场显著特征的是（）。

A．证券市场是风险直接交换的场所
B．证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C．证券市场是价值直接交换的场所
D．证券市场是财产权利直接交换的场所


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75、单项选择题  日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

A．4
B．3
C．2
D．1


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76、判断题  1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）


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77、不定项选择  合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。

A．证券投资基金
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．在证券交易所挂牌交易的股票
D．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监
会允许的其他金融工具


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78、判断题  货币证券是有价证券的主要形式。（）


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79、单项选择题  （），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。

A．1999年7月1日
B．1999年4月1日
C．1998年7月1日
D．1994年7月1日


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80、判断题  证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）


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81、单项选择题  在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为（）。

A．金融证券
B．公司股票
C．企业股票
D．金融债券


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82、单项选择题  （）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

A.基金市场
B．有形市场
C．无形市场
D．衍生产品市场


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83、不定项选择  证券交易所在性质上不是（）。

A．证券服务机构
B．证券监管机构
C．证券投资人
D．自律性组织


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84、单项选择题  注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（）。

A．N股
B．L股
C．S股
D．H股


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85、不定项选择  对非上市证券认识正确的是（）。

A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券


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86、单项选择题  对社会公益基金以下说法不正确的是（）。

A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．将收益用于指定的社会公益事业的基金
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者


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87、不定项选择  证券市场最基本和最主要的品种包括（）。

A．基金
B．股票
C．金融期货
D．债券


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88、不定项选择  我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
B．对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
D．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员


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89、单项选择题  按募集的方式分类，有价证券可以分为（）。

A．政府证券、政府机构证券、公司证券
B．公募证券和私募证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券


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90、单项选择题  按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易


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91、单项选择题  根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。

A．政府机构债券和金融债券
B．政府债券和政府机构债券
C．政府债券和金融债券
D．信托投资基金


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92、单项选择题  截至2008年年底，分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A．5
B．8
C．12
D．15


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