1、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
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2、名词解释 当面委托
3、问答题 什么是交叉交易？
4、名词解释 最后喊出价
5、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
6、名词解释 经营风险
7、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
8、名词解释 空头套期保值
9、问答题 什么是保证金买入交易？
10、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
11、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
12、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
13、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
14、问答题 什么是整数交易和零数交易？
15、名词解释 债券持有期收益率
16、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
17、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
18、名词解释 信用交易风险
19、名词解释 虚拟资本
20、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
21、名词解释 中国证券监督管理委员会
22、名词解释 包括股息
23、名词解释 证券的收益性
24、问答题 何谓红利股票？
25、名词解释 证券公司
26、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
27、名词解释 基金托管费
28、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
29、名词解释 成交量
30、名词解释 峰价
31、问答题 怎样办理股票的过户手续？
32、名词解释 盈亏临界点
33、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
34、名词解释 法人结算
35、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
36、名词解释 短线交易
37、名词解释 ST股票
38、问答题 何谓全额交割？
39、问答题 何谓断头、吊空？
40、名词解释 行情牌
41、问答题 何谓多头市场、空头市场？
42、名词解释 填息
43、问答题 何谓除权？
44、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
45、名词解释 部分偿还
46、名词解释 上网发行
47、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
48、名词解释 金融市场体系
49、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
50、名词解释 吊空
51、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
52、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
53、名词解释 代理席位
54、名词解释 每股净资产
55、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
56、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
57、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
58、名词解释 非系统性风险
59、问答题 何谓阻力线、支撑线？
60、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
61、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
62、名词解释 证券交收
63、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
64、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
65、名词解释 三公原则
66、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
67、名词解释 经纪人佣金
68、名词解释 佣金
69、名词解释 金融期货的风险转移功能
70、名词解释 开盘价
71、名词解释 利空出尽
72、名词解释 美国存托凭证
73、名词解释 当日有效
74、问答题 何谓固盘？
75、名词解释 包括红股
76、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
77、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
78、名词解释 以资融券
79、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
80、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
81、名词解释 市价委托
82、问答题 何谓散户？
83、名词解释 股本
84、名词解释 戥仓
85、名词解释 证券市场自律
86、名词解释 无形席位
87、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
88、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
89、名词解释 不定比率投资法
90、名词解释 变动收益证券
91、名词解释 熊市
92、名词解释 出货
93、名词解释 最后喊进价
94、名词解释 证券市场的配置功能
95、名词解释 存托凭证
96、名词解释 票面价值
97、名词解释 店头交易市场
98、名词解释 委托手续费
99、名词解释 机构投资者
100、名词解释 除权
101、问答题 何谓成交单位？
102、名词解释 抢帽子
103、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
104、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
105、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
106、名词解释 回购交易单位
107、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
108、名词解释 盘整
109、名词解释 债券到期收益率
110、名词解释 成交数量
111、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
112、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
113、名词解释 证券市场国际化
114、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
115、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
116、名词解释 成交价
117、名词解释 白手拿鱼
118、名词解释 作手
119、问答题 什么是保证金卖出交易？
120、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
121、名词解释 整数股
122、名词解释 部分偿还
123、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
124、名词解释 十字星
125、问答题 何谓红盘？
126、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
127、名词解释 初级市场
128、名词解释 证券承销商
129、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
130、名词解释 货币基金
131、名词解释 场外交易市场
132、名词解释 短期国债
133、问答题 何谓回档、反弹？
134、名词解释 定时偿还
135、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
136、名词解释 证券发行市场
137、名词解释 一字型
138、名词解释 全面指定交易制度
139、名词解释 定时偿还
140、名词解释 成长型基金
141、名词解释 市值
142、名词解释 僵牢
143、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
144、名词解释 催促行情
145、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
146、名词解释 不包括股息
147、名词解释 股息（Dividend）
148、名词解释 证券服务机构
149、问答题 何谓轧多头、轧空头？
150、名词解释 新股上网定价发行
151、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
152、名词解释 多头、多头市场
153、名词解释 包括附加股
154、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
155、名词解释 证券市场中介
156、名词解释 平衡型基金
157、名词解释 限价委托
158、问答题 何谓余额交割？
159、名词解释 等级股票
160、名词解释 基金资产估值
161、名词解释 中央登记
162、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
163、名词解释 期中偿还
164、名词解释 道琼斯股价指数
165、名词解释 随时偿还
166、名词解释 自营商
167、名词解释 电话自动委托
168、名词解释 基金运作费用
169、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
170、名词解释 债券收益性
171、问答题 什么是垫头交易？
172、问答题 何谓大户？
173、名词解释 强硬购买行情
174、名词解释 第三方存管
175、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
176、名词解释 价格发现功能
177、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
178、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
179、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
180、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
181、问答题 何谓报价、进价、出价？
182、问答题 何谓除息？
183、名词解释 长空
184、名词解释 吃货
185、名词解释 时间优先
186、名词解释 电话委托
187、名词解释 空翻多
188、名词解释 核准制
189、名词解释 债券信用评级
190、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
191、名词解释 基金管理费
192、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
193、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
194、名词解释 证券存管
195、名词解释 非交易过户
196、名词解释 证券的期限性
197、名词解释 利率期权
198、名词解释 内幕人员
199、名词解释 证券交易原则
200、问答题 何谓多头、空头？
201、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
202、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
203、名词解释 记账式债券
204、名词解释 认股权证的“行使价”
205、名词解释 崩盘
206、名词解释 斩仓
207、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
208、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
209、名词解释 转整数委托
210、名词解释 新价格股
211、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
212、名词解释 无记名（实物）国债
213、名词解释 小非
214、名词解释 现卖
215、名词解释 变动收益证券
216、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
217、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
218、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
219、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
220、名词解释 天价
221、名词解释 资本化证券
222、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
223、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
224、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
225、名词解释 关卡
226、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
227、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
228、问答题 何谓填权？
229、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
230、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
231、名词解释 不记名股票
232、名词解释 董事会
233、名词解释 开低盘
234、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
235、名词解释 换手率
236、名词解释 抽签偿还
237、名词解释 拨档
238、名词解释 反转
239、问答题 何谓拔档？
240、名词解释 上影线
241、名词解释 成交价
242、名词解释 指定交易
243、问答题 投资人如何选定委托有效期？
244、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
245、名词解释 备兑凭证
246、名词解释 平市
247、名词解释 证券经纪商
248、名词解释 二级销售
249、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
250、名词解释 当日有效
251、名词解释 连续竞价
252、名词解释 梧桐树协定
253、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
254、名词解释 横盘
255、名词解释 留存收益
256、名词解释 零星股
257、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
258、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
259、名词解释 升高盘
260、问答题 何谓开盘、开盘价？
261、名词解释 询价制度
262、名词解释 收股息及红股
263、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
264、名词解释 回购标准品种
265、问答题 何谓收盘、收盘价？
266、名词解释 代理买卖证券业务
267、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
268、名词解释 短线客与“鹿”
269、名词解释 上证红利指数
270、问答题 何谓买空、卖空？
271、名词解释 投资基金
272、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
273、名词解释 单利债券
274、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
275、名词解释 到期偿还
276、名词解释 实时监控
277、名词解释 非交易过户
278、名词解释 经纪服务
279、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
280、名词解释 实多
281、名词解释 参与公司债
282、名词解释 创业板
283、问答题 什么是期权交易？
284、名词解释 新综指
285、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
286、名词解释 标准券
287、名词解释 财务风险
288、名词解释 金融机构证券
289、名词解释 证券行业协会
290、名词解释 买入注销
291、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
292、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
293、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
294、名词解释 抛售
295、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
296、名词解释 中央存管
297、名词解释 不包括附加股
298、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
299、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
300、问答题 何谓空手、套牢？
