1、名词解释 无约束指令
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2、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
3、名词解释 抬轿子
4、名词解释 QFII
5、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
6、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
7、名词解释 债券信用评级
8、名词解释 抽签偿还
9、名词解释 无形席位
10、名词解释 机构投资者
11、名词解释 财务风险
12、名词解释 零股交易
13、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
14、名词解释 证券的期限性
15、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
16、名词解释 量价背离
17、问答题 何谓多头市场、空头市场？
18、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
19、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
20、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
21、名词解释 戥仓
22、名词解释 保证金
23、问答题 何谓实多、实空？
24、名词解释 回购标准品种
25、名词解释 法人股
26、名词解释 盘软
27、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
28、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
29、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
30、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
31、名词解释 证券投资者
32、名词解释 成交笔数
33、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
34、名词解释 证券承销商
35、问答题 何谓固盘？
36、问答题 何谓除权？
37、名词解释 参与公司债
38、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
39、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
40、名词解释 证券市场的配置功能
41、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
42、问答题 什么是交叉交易？
43、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
44、名词解释 实多
45、名词解释 关卡
46、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
47、名词解释 证券承销商
48、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
49、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
50、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
51、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
52、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
53、名词解释 外商投资股份有限公司
54、名词解释 多翻空
55、名词解释 转仓
56、名词解释 债券偿还性
57、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
58、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
59、名词解释 不动产抵押公司债
60、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
61、名词解释 上证180指数
62、名词解释 IPO
63、名词解释 证券公司
64、名词解释 定时偿还
65、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
66、名词解释 以资融券
67、名词解释 撮合转帐
68、名词解释 成交额
69、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
70、问答题 何谓交割？
71、名词解释 短空
72、名词解释 集中交易市场
73、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
74、名词解释 价格优先
75、名词解释 债券到期收益率
76、名词解释 证券服务机构
77、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
78、名词解释 保荐人制度
79、名词解释 成交价
80、名词解释 委托买卖
81、名词解释 配股
82、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
83、问答题 何谓阻力线、支撑线？
84、名词解释 空头、空头市场
85、问答题 何谓多头、空头？
86、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
87、名词解释 当面委托
88、名词解释 新综指
89、名词解释 成长型基金
90、名词解释 证券发行市场
91、问答题 什么是保证金买入交易？
92、名词解释 除息
93、名词解释 一字型
94、问答题 何谓成交单位？
95、名词解释 电话自动委托
96、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
97、名词解释 货币期权
98、名词解释 债券持有期收益率
99、名词解释 非上市证券
100、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
101、名词解释 认股期限
102、名词解释 保荐人制度
103、名词解释 证券行业协会
104、名词解释 上证综合指数
105、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
106、名词解释 行情牌
107、名词解释 十字星
108、名词解释 短线交易
109、问答题 何谓填权？
110、问答题 何谓长空、短空、补空？
111、问答题 投资人如何选定委托有效期？
112、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
113、名词解释 非交易过户
114、名词解释 代理席位
115、名词解释 代理买卖证券业务
116、名词解释 经纪服务
117、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
118、名词解释 基金运作费用
119、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
120、名词解释 法定资本
121、名词解释 不动产抵押公司债
122、名词解释 抛售
123、名词解释 非系统性风险
124、名词解释 当日有效
125、问答题 何谓红盘？
126、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
127、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
128、名词解释 八分之一点规则
129、名词解释 基金托管费
130、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
131、名词解释 帽客
132、名词解释 牛市
133、名词解释 场外交易
134、名词解释 不包括股息
135、名词解释 证券的收益性
136、名词解释 普通股
137、名词解释 到期偿还
138、问答题 什么是股票交易？
139、名词解释 黑盘
140、名词解释 空头套期保值
141、名词解释 循环购买
142、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
143、名词解释 标准券折算率
144、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
145、名词解释 证券回购交易
146、名词解释 填息
147、名词解释 长期国债
148、名词解释 债券的收益率
149、名词解释 零星股
150、名词解释 三公原则
151、名词解释 反转
152、问答题 何谓收盘、收盘价？
153、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
154、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
155、名词解释 证券清算
156、名词解释 天价
157、名词解释 无记名（实物）国债
158、名词解释 单利债券
159、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
160、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
161、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
162、名词解释 股息（Dividend）
163、名词解释 律师事务所
164、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
165、名词解释 开低盘
166、名词解释 市值
167、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
168、名词解释 新价格股
169、名词解释 信托股
170、名词解释 成交数量
171、名词解释 自营商
172、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
173、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
174、名词解释 交易过户
175、问答题 何谓价位？
176、名词解释 金融期货合约
177、名词解释 备兑凭证
178、名词解释 二级市场
179、名词解释 整数委托
180、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
181、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
182、名词解释 系统保障风险
183、名词解释 托管券商制度
184、名词解释 回购交易单位
185、名词解释 暂停上市
186、问答题 何谓大户？
187、问答题 何谓长多、短多、死多？
188、名词解释 不包括附加股
189、问答题 何谓余额交割？
190、问答题 何谓空手、套牢？
191、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
192、名词解释 基金资产净值
193、名词解释 证券市场自律
194、名词解释 中央登记
195、问答题 何谓散户？
196、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
197、名词解释 收购、出售资产
198、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
199、名词解释 速动比率
200、名词解释 黑马股
201、问答题 何谓全额交割？
202、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
203、名词解释 外资股
204、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
205、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
206、问答题 何谓炒股？
207、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
208、名词解释 分红派息
209、名词解释 升高盘
210、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
211、名词解释 电话委托
212、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
213、名词解释 二级销售
214、名词解释 盘坚
215、名词解释 不包括红股
216、名词解释 私募债券
217、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
218、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
219、名词解释 部分偿还
220、名词解释 非上市证券
221、名词解释 境内上市外资股
222、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
223、名词解释 基金资产估值
224、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
225、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
226、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
227、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
228、名词解释 道琼斯股价指数
229、名词解释 询价制度
230、名词解释 上证红利指数
231、问答题 何谓轧多头、轧空头？
232、名词解释 证券交收
233、名词解释 抢帽子
234、名词解释 包括红股
235、名词解释 换手率
236、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
237、名词解释 董事会
238、名词解释 账面值（BookValue）：
239、名词解释 成交价
240、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
241、名词解释 除权
242、名词解释 金融市场体系
243、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
244、名词解释 最后喊进价
245、名词解释 佣金
246、名词解释 全额偿还
247、名词解释 短期国债
248、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
249、名词解释 平仓
250、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
251、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
252、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
253、问答题 什么是期权交易？
254、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
255、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
256、名词解释 非交易过户
257、名词解释 信用评级机构
258、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
259、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
260、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
261、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
262、名词解释 备兑凭证
263、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
264、名词解释 传真委托、函电委托
265、名词解释 金融期货的风险转移功能
266、问答题 何谓期权套利？
267、名词解释 ST股票
268、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
269、名词解释 吊空
270、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
271、名词解释 第三方存管
272、名词解释 斩仓
273、名词解释 证券市场国际化
274、名词解释 网上交易
275、名词解释 吃货
276、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
277、名词解释 崩盘
278、名词解释 洗盘
279、名词解释 成交量
280、名词解释 例行日交收
281、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
282、名词解释 到期偿还
283、名词解释 拨档
284、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
285、名词解释 代理席位
286、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
287、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
288、名词解释 阻力线
289、名词解释 期中偿还
290、名词解释 盘整
291、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
292、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
293、名词解释 资本化证券
294、名词解释 证券投资咨询公司
295、名词解释 梧桐树协定
296、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
297、名词解释 证券市场的信息
298、名词解释 现卖
299、名词解释 不定比率投资法
300、名词解释 合谋
