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证券投资基金：基金监管测试题（考试必看）
2023-04-18 02:53:05 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A.开户
B.赎回
C.转托管转出
D.销户


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2、单项选择题  基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

A.投资额度
B.投资年限
C.注册资本
D.专业人员数量


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3、多项选择题  《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。

A.不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不得不公平对待管理的不同基金财产
C.不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D.不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失


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4、多项选择题  申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

A.资产质量
B.人员配备
C.办公硬件和系统软件
D.风险控制


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5、判断题  商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（）


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6、多项选择题  任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。

A.对不同分类的基金进行合并评价
B.对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
C.对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月


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7、多项选择题  投资管理人员的基本行为规范有（）。

A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


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8、单项选择题  基金管理公司的设立须经（）审批。

A.中国证监会
B.中国证券业协会基金业委员会
C.证券交易所
D.国家工商管理局


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9、多项选择题  基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引


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10、多项选择题  基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及：（）。

A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等


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11、多项选择题  在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


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12、多项选择题  中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C.在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡


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13、判断题  《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。（）


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14、多项选择题  按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

A.基金管理公司
B.基金托管银行
C.基金业协会
D.基金销售机构


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15、判断题  上市公告书属于基金募集申请材料。（）


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16、单项选择题  中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。

A.证券业协会
B.托管银行
C.中央银行
D.结算银行


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17、多项选择题  可以参与股指期货交易的基金包括（）。

A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.保本基金


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18、多项选择题  为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。

A.制度建设
B.审计报告的内容
C.审查报告的内容
D.审计报告、审查报告的报备


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19、多项选择题  基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。

A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则


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20、单项选择题  （）制度是基金市场管理制度的基石。

A.风险管理
B.日常监督
C.信息披露
D.权责分明


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21、多项选择题  基金监管的原则具体表现为（）。

A.依法监管原则
B."三公"原则
C.自律在先和监管在后原则
D.监管的连续性和有效性原则


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22、判断题  证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）


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23、判断题  证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。（）


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24、判断题  法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务（）收取增值服务费。


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25、多项选择题  基金信息披露规范性文件包括（）。

A.基金信息披露内容与格式准则
B.基金信息披露编报规则
C.基金信息披露XBRL标引规范
D.基金信息披露XBRL模板


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26、多项选择题  向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

A.资本充足率（或净资本、注册资本）
B.组织机构、治理结构与内部控制
C.营业场所、信息系统建设
D.业务管理制度、从业人员资格


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27、单项选择题  中国证监会对基金产品实行（）制度。

A.分段审核
B.分级审核
C.分类审核
D.分时审核


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28、单项选择题  对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（）后，方可使用。

A.连续两次，10日
B.连续三次，10日
C.连续两次，5日
D.连续三次，5日


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29、多项选择题  基金监管的内容主要涉及（）。

A.对基金投资者的监管
B.对基金服务机构的监管
C.对基金运作的监管
D.对基金高级管理人员的监管


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30、判断题  《信托法》属于基金监管法律制度体系中的法律。（）


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31、多项选择题  中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况


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32、判断题  独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）


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33、单项选择题  《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。

A.基金信息披露
B.基金管理公司
C.基金投资
D.基金销售


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34、单项选择题  基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

A.10
B.20
C.25
D.30


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35、单项选择题  在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

A.证券管理机构
B.基金业委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会


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36、判断题  投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（）


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37、多项选择题  对于（），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。

A.主动投资的偏股类基金
B.固定收益类基金
C.QDⅡ基金
D.指数类股票基金


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38、多项选择题  基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。

A.警告
B.暂停或者取消基金从业资格
C.承担赔偿责任
D.追究刑事责任


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39、单项选择题  基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中国证监会


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40、多项选择题  基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。

A.《基金会计核算业务指引》
B.《基金经理注册登记规则》
C.《基金评价业务自律管理规则》
D.《企业会计准则》


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41、单项选择题  （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

A.市场准入监管
B.市场秩序监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管


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42、判断题  按规定，基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。（）


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43、多项选择题  中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

A.基金托管职责的履行情况
B.基金托管部门内部控制情况
C.基金交易情况
D.基金管理职责的履行情况


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44、单项选择题  基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

A.2
B.3
C.5
D.6


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45、多项选择题  基金监管的重要意义体现在（）。

A.维护证券市场的良好秩序
B.提高基金的收益水平
C.提高证券市场的效率
D.保护基金份额持有人利益


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46、判断题  风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取。（）


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47、单项选择题  （）是基金市场建立和发展的基础。

A.风险管理
B.日常监督
C.信息披露
D.权责分明


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48、单项选择题  （）是投资的必然要求，也是市场活跃的基础。

A.保护投资者利益
B.保证市场公平
C.承担风险
D.提高市场效率


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49、单项选择题  基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。

A.2
B.3
C.5
D.6


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50、判断题  基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。（）


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51、多项选择题  中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。

A.基金托管资格核准
B.商业银行设立基金公司的核准
C.商业银行设立基金公司的监管
D.基金行业重大政策研究


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52、判断题  在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（）


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53、单项选择题  基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。

A.1次
B.3次
C.2次
D.无限制


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54、多项选择题  《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。

A.承销证券
B.向他人贷款或提供担保
C.从事承担无限责任的投资
D.买卖其他基金份额


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55、单项选择题  我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》


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56、多项选择题  中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。

A.投资范围
B.投资年限
C.投资比例
D.投资限制


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57、单项选择题  同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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58、单项选择题  （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

A.中国证监会，基金管理公司
B.中国证监会，行业协会
C.中国证监会，证券交易所
D.行业协会，中国证监会


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59、单项选择题  只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

A.商业银行
B.基金管理公司
C.证券投资公司
D.证券交易所


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60、单项选择题  中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

A.基金监管部
B.风险管理部
C.基金投资部
D.基金市场部


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61、判断题  中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（）


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62、判断题  封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）


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63、判断题  基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）


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64、多项选择题  督察长的主要职责包括（）。

A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D.向基金管理公司总经理报送工作报告


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65、多项选择题  独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

A.经营范围
B.注册资本
C.出资人、股东
D.合伙人、高级管理人员


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66、多项选择题  以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

A.基金管理公司的董事长
B.基金管理公司的总经理
C.基金管理公司的督察长
D.基金管理公司的基金经理


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67、单项选择题  独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

A.5
B.8
C.10
D.15


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68、判断题  保本基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。（）


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69、多项选择题  基金销售监管的主要方式有（）。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D.宣传推介材料的报备监管


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70、单项选择题  基金存续期信息披露监管包括（）。

A.对基金募集申请材料进行审核
B.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查


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71、多项选择题  对高级管理人员的监管手段包括（）。

A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B.监事发现异常情况及时报告
C.中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
D.离任审计、离任审查


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72、多项选择题  基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：（）。

A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况


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73、单项选择题  公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日（）对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

A.2日内
B.2周内
C.2月内
D.2小时内


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74、判断题  证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。（）


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75、多项选择题  基金募集信息披露监管包括（）。

A.对基金募集申请材料进行审核
B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查


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76、判断题  对于不同风险收益特征的基金，其具体投资范围和资产配置比例会有差别。（）


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77、单项选择题  基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.工会


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78、多项选择题  基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.总资产
B.基金管理年限与管理规模
C.具有境外投资管理经验的人员数量
D.公司治理与内部控制


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79、多项选择题  证券交易所规则包括（）。

A.交易所基金上市规则
B.上市开放式基金业务指引和业务规则
C.交易型开放式指数基金业务实施细则
D.行业协会规则


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80、多项选择题  （）可以依法开立基金销售结算专用账户。

A.基金销售机构
B.基金销售支付结算机构
C.基金注册登记机构
D.基金管理机构


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81、单项选择题  督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A.1
B.3
C.2
D.4


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82、多项选择题  中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.草拟或制定基金行业的监管规则
C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D.全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管


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83、单项选择题  基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。

A.1人，1/3
B.2人，1/4
C.3人，1/3
D.3人，1/2


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84、多项选择题  督察长不得有下列行为（）。

A.擅离职守，无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告


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85、单项选择题  货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。

A.180
B.100
C.90
D.60


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86、多项选择题  风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A.违法违规
B.违反基金合同
C.技术故障
D.突发事件


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87、多项选择题  基金管理公司应当建立（）的离任制度。

A.高级管理人员
B.董事
C.监事
D.基金经理


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88、判断题  日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。


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89、多项选择题  基金公司会员部的职责包括（）。

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C.正确引导社会公众对基金市场的认识
D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施


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90、多项选择题  中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。

A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C.业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范


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91、多项选择题  利益冲突管理制度要求（）。

A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益


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92、单项选择题  中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，作出批准或不予批准的决定。

A.4
B.5
C.6
D.12


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93、判断题  中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。（）


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94、单项选择题  基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。

A.《基金管理公司管理办法》
B.《基金运作管理办法》
C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D.《基金托管资格管理办法》


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95、多项选择题  当高级管理人员有以下（）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C.擅离职守
D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的


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96、单项选择题  基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A.开户
B.认购
C.申购
D.销户


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97、判断题  取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）


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98、多项选择题  证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

A.单只基金的异常交易
B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
C.不同基金管理公司账户间的异常交易
D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


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99、判断题  监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（）


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100、单项选择题  开放式基金要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在（）以内的政府债券（中国证监会规定的特殊基金品种除外）。

A.3%，六个月
B.2.5%，一年
C.5%，一年
D.6％，一年


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101、多项选择题  允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。

A.1日
B.1周
C.1个月
D.1个季度


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102、多项选择题  基金销售监管的重要内容包括（）。

A.规范基金销售费用结构和费率水平
B.规范基金评价业务
C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D.规范基金份额持有人行为


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103、多项选择题  以下属于基金公司的投资管理人员的是（）。

A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长


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104、单项选择题  对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。

A.3
B.5
C.8
D.10


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105、多项选择题  基金托管人资格由（）核准。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.证券业协会


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106、单项选择题  因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A.5
B.10
C.20
D.30


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107、多项选择题  基金公司的投资管理人员，是指在公司负责（）的人员。

A.投资
B.研究
C.交易
D.实际履行相应职责


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108、判断题  投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）


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109、单项选择题  董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。

A.1/3以上
B.1/4以上
C.2/3以上
D.1/2以上


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110、判断题  基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。（）


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111、单项选择题  在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

A.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C.公司独立董事人数不得少于3人
D.董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间


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112、多项选择题  对于（），基金管理公司可以分三个通道分别申报。

A.固定收益类基金
B.QDⅡ基金
C.特定资产
D.创新产品


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113、多项选择题  基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《基金销售管理办法》
D.《信托法》


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114、单项选择题  对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证券业协会基金业委员会


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115、单项选择题  目前我国具有基金托管资格的商业银行有（）家。

A.10
B.12
C.15
D.18


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116、判断题  获得基金托管资格后，商业银行可以承接基金的托管业务。（）


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117、单项选择题  现行法规规定，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。

A.5%，2%
B.10%，2%
C.10%，1%
D.5%，10%


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118、单项选择题  对于新成立的基金，基金合同一般约定（）的建仓期。

A.3个月
B.6个月
C.一年
D.18个月


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119、多项选择题  基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。

A.坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则
B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


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120、单项选择题  封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。

A.1
B.2
C.3
D.4


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121、判断题  目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。（）


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122、判断题  基金在任何交易日（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（）


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123、多项选择题  督察长的执业素质和行为规范有（）。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C.可以授权他人代为履行职责
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避


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124、判断题  开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（）


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125、多项选择题  基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。

A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B.管理人与投资顾问签订的协议草案
C.托管人与境外托管人签订的协议草案
D.基金代销业务资格的证明文件


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126、单项选择题  基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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127、多项选择题  基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

A.变更经营范围
B.公司变更注册资本、变更股东出资比例
C.修改章程
D.变更名称、居所


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128、判断题  为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（）


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129、多项选择题  基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

A.法律的
B.自律的
C.经济的
D.行政的


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130、判断题  目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。（）


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131、多项选择题  基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B.大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D.通过督察长进行定期检查


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132、单项选择题  基金参与股指期货交易，应当以（）为目的，保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。

A.保值增值
B.套期保值
C.风险最小收益最大
D.风险收益适中


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133、单项选择题  审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

A.管理
B.盈利
C.清偿
D.赔付


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134、判断题  基金评价业务中，对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。（）


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135、判断题  完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（）


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136、单项选择题  近年来，中国证监会始终坚持以（）改革方向，不断简化、优化基金产品审核程序，提高审核效率。

A.结构化
B.市场化
C.国际化
D.规范化


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137、多项选择题  中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度，有利于（）。

A.提高基金产品审核工作的透明度
B.业界及时了解审核进度
C.业界对基金审核工作进行监督
D.相关基金合同予以标准化


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138、判断题  基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（）


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139、判断题  对QDⅡ基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。（）


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140、多项选择题  （）可以按照法规规定进行股指期货交易。

A.股票基金
B.混合基金
C.保本基金
D.货币市场基金


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141、多项选择题  中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。

A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系


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142、判断题  基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）


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143、多项选择题  证券交易所自律管理的内容包括（）。

A.对基金投资行为进行监控
B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
C.对基金上市交易的监控
D.基金公司人员的聘任


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144、判断题  基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）


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145、单项选择题  《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则


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146、单项选择题  在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%


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147、判断题  国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。（）


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148、单项选择题  如果基金名称显示投资方向，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A.75%
B.80%
C.85%
D.90%


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149、判断题  基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（）


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150、单项选择题  对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

A.基金准入
B.公司治理监管
C.内部控制情况的监督检查
D.经营运作监管


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151、单项选择题  基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年


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152、单项选择题  开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A.1%
B.2%
C.5%
D.10%


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153、多项选择题  基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。

A.信息备案
B.信息公开
C.现场检查
D.网络监察


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154、单项选择题  基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月


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155、判断题  中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（）


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156、单项选择题  （）是基金运作的首要业务环节。

A.基金投资对象的确定
B.基金投资方案的制订
C.基金投资风格的确定
D.基金募集申请核准


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157、多项选择题  基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（）等费用。

A.认购费、申购费
B.赎回费
C.转换费
D.销售服务费


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158、多项选择题  宣传推介材料不得使用（）。

A."坐享财富增长"、"安心享受成长"、"尽享牛市"等易使基金投资人忽视风险的表述
B."欲购从速"、"申购良机"等片面强调集中营销时间限制的表述
C."净值归一"等误导基金投资人的表述
D.大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段


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159、多项选择题  中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A.市场准入监管
B.市场秩序监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管


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160、判断题  基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（）


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