1、问答题 何谓收盘、收盘价？
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2、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
3、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
4、名词解释 黑盘
5、名词解释 零股交易
6、名词解释 标准券
7、名词解释 关卡
8、名词解释 短线交易
9、名词解释 代理买卖证券业务
10、名词解释 新价格股
11、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
12、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
13、名词解释 外商投资股份有限公司
14、名词解释 当日有效
15、名词解释 债券持有期收益率
16、问答题 何谓盘档？
17、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
18、名词解释 例行日交收
19、名词解释 上市辅导
20、名词解释 证券交易原则
21、名词解释 债券到期收益率
22、名词解释 债券的收益率
23、名词解释 经纪服务
24、名词解释 保荐人制度
25、名词解释 以资融券
26、名词解释 A股
27、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
28、名词解释 断头
29、名词解释 成交量
30、名词解释 第三方存管
31、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
32、名词解释 信用评级机构
33、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
34、名词解释 店头交易市场
35、名词解释 期中偿还
36、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
37、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
38、名词解释 证券服务机构
39、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
40、名词解释 无约束指令
41、名词解释 法定资本
42、名词解释 盘坚
43、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
44、名词解释 初级市场
45、名词解释 吃货
46、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
47、名词解释 多头套期保值
48、问答题 何谓炒股？
49、名词解释 上市
50、名词解释 填息
51、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
52、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
53、名词解释 催促行情
54、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
55、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
56、名词解释 代理买卖证券业务
57、名词解释 债券偿还性
58、名词解释 上证180指数
59、名词解释 成交数量
60、名词解释 基金资产净值
61、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
62、名词解释 IPO
63、名词解释 抢帽子
64、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
65、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
66、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
67、名词解释 场外交易
68、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
69、名词解释 新综指
70、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
71、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
72、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
73、名词解释 无记名（实物）国债
74、名词解释 价格发现功能
75、名词解释 黑马股
76、问答题 何谓洗盘？
77、名词解释 当面委托
78、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
79、名词解释 QDII
80、名词解释 中央存管
81、名词解释 吊空
82、名词解释 证券发行市场
83、名词解释 证券清算
84、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
85、名词解释 无形席位
86、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
87、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
88、问答题 何谓红利股票？
89、名词解释 涨跌
90、名词解释 金融机构证券
91、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
92、问答题 何谓成交单位？
93、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
94、名词解释 记账式债券
95、名词解释 单利债券
96、名词解释 包括红股
97、名词解释 网上交易
98、名词解释 适销证券
99、名词解释 证券承销商
100、名词解释 拨档
101、问答题 何谓过户？
102、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
103、名词解释 速动比率
104、名词解释 市值
105、名词解释 现金股息
106、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
107、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
108、名词解释 下影线
109、名词解释 电话委托
110、名词解释 包括股息
111、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
112、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
113、名词解释 上证50指数
114、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
115、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
116、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
117、名词解释 委托手续费
118、问答题 何谓除息？
119、名词解释 坐轿子
120、名词解释 道琼斯股价指数
121、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
122、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
123、名词解释 传真委托、函电委托
124、名词解释 基金资产估值
125、名词解释 成交笔数
126、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
127、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
128、名词解释 金融市场体系
129、问答题 何谓价位？
130、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
131、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
132、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
133、名词解释 短空
134、名词解释 基金托管费
135、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
136、名词解释 B股
137、名词解释 长期国债
138、名词解释 可转换证券的转换价值
139、名词解释 不记名股票
140、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
141、名词解释 私募债券
142、名词解释 期权
143、名词解释 除权
144、名词解释 机构投资者
145、名词解释 等级股票
146、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
147、问答题 什么是整数交易和零数交易？
148、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
149、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
150、名词解释 戥仓
151、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
152、名词解释 第三方存管
153、问答题 何谓交割？
154、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
155、名词解释 非交易过户
156、名词解释 证券市场的配置功能
157、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
158、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
159、名词解释 证券经纪商
160、名词解释 循环购买
161、名词解释 深证综合指数
162、名词解释 开盘价
163、名词解释 盈亏临界点
164、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
165、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
166、名词解释 最后喊进价
167、名词解释 抛售
168、名词解释 当面委托
169、名词解释 证券投资者
170、名词解释 价格优先
171、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
172、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
173、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
174、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
175、名词解释 帽客
176、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
177、名词解释 阻力线
178、名词解释 洗盘
179、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
180、名词解释 资本化证券
181、名词解释 托管券商制度
182、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
183、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
184、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
185、名词解释 证券市场自律
186、问答题 何谓拔档？
187、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
188、名词解释 成交价
189、名词解释 到期偿还
190、名词解释 包括一切权益
191、名词解释 长空
192、名词解释 斩仓
193、问答题 何谓大户？
194、问答题 何谓开市、前市、后市？
195、名词解释 委托买卖
196、名词解释 熊市
197、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
198、名词解释 发起设立
199、名词解释 股本
200、名词解释 零星股
201、名词解释 股息（Dividend）
202、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
203、名词解释 不包括附加股
204、名词解释 平衡型基金
205、问答题 何谓开盘、开盘价？
206、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
207、问答题 何谓固盘？
208、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
209、名词解释 平市
210、名词解释 标准券折算率
211、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
212、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
213、问答题 什么是保证金卖出交易？
214、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
215、名词解释 多翻空
216、名词解释 证券的收益性
217、名词解释 证券的流动性
218、名词解释 内幕人员
219、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
220、名词解释 升高盘
221、名词解释 企业风险
222、名词解释 契约型基金
223、名词解释 整理行情
224、名词解释 信托股
225、名词解释 证券交收
226、名词解释 年度报告
227、名词解释 金融期货合约
228、名词解释 集中交易市场
229、名词解释 基金管理费
230、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
231、名词解释 定时偿还
232、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
233、名词解释 当日有效
234、名词解释 询价制度
235、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
236、名词解释 横盘
237、名词解释 行情牌
238、名词解释 投资风险
239、名词解释 定时偿还
240、名词解释 三公原则
241、问答题 何谓哄抬？
242、名词解释 证券市场国际化
243、名词解释 信用交易风险
244、名词解释 抬轿子
245、名词解释 美国存托凭证
246、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
247、问答题 怎样办理股票的过户手续？
248、名词解释 会员制交易所
249、名词解释 投资基金
250、名词解释 大户
251、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
252、名词解释 空头套期保值
253、名词解释 货币基金
254、名词解释 诚实信用原则
255、名词解释 店头交易市场
256、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
257、问答题 什么是期权交易？
258、名词解释 参与公司债
259、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
260、名词解释 证券承销
261、名词解释 反转
262、名词解释 暂停上市
263、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
264、名词解释 证券投资咨询公司
265、名词解释 强硬购买行情
266、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
267、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
268、名词解释 现卖
269、名词解释 H股
270、名词解释 缺口
271、名词解释 中国证券监督管理委员会
272、问答题 什么是垫头交易？
273、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
274、名词解释 证券行业协会
275、名词解释 贴水
276、名词解释 标准券
277、名词解释 短期国债
278、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
279、名词解释 每股净资产
280、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
281、名词解释 空翻多
282、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
283、名词解释 包括附加股
284、名词解释 场外交易市场
285、名词解释 非系统性风险
286、名词解释 法人结算
287、名词解释 佣金
288、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
289、问答题 何谓惯压？
290、名词解释 证券市场中介
291、名词解释 峰价
292、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
293、名词解释 发起设立
294、名词解释 金融期货的风险转移功能
295、名词解释 证券回购交易
296、名词解释 空头、空头市场
297、名词解释 NASDAQ
298、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
299、名词解释 摊平
300、名词解释 权证
