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证券交易：经纪业务相关实务考试资料（强化练习）
2023-05-08 01:56:59 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。

A.申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B.赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C.投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金
D.申购、赎回的申报指令不得撤销


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2、判断题  上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（）


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3、单项选择题  证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A.10
B.15
C.20
D.25


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4、判断题  最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）


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5、多项选择题  证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。

A.作获利保证
B.作共担风险承诺
C.虚假宣传
D.误导客户


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6、单项选择题  可转换债券"债转股"的申报方向为（）。

A.买入
B.卖出
C.回购
D.逆回购


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7、判断题  中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）


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8、多项选择题  投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。

A.场内现金认购（网上）
B.场外现金认购（网下）
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购


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9、判断题  当日买进的权证，当日可以卖出。（）


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10、多项选择题  上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。

A.发行公告的刊登
B.网上发行与网下发行的回拨
C.网上股份登记
D.网下股份登记


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11、判断题  分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（）


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12、单项选择题  代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。

A.9：30～11：30
B.13：00～15：00
C.9：30～11：30、13：00～15：00
D.9：30～15：00


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13、单项选择题  上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示前一交易日（）。

A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值


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14、判断题  可转换债券的转股申报优先于买卖申报，"债转股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。（）


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15、判断题  证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）


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16、单项选择题  股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。

A.股份报价转让说明书
B.临时报告
C.年度报告
D.半年度报告


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17、判断题  非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以"股"为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。（）


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18、判断题  投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）


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19、判断题  网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）


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20、多项选择题  下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。

A.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
B.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
C.权证上市首日开盘参考价由发行人计算
D.无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所


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21、判断题  股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（）


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22、判断题  上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。（）


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23、判断题  深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（）


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24、单项选择题  办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。

A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
D.中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户


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25、单项选择题  上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例


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26、单项选择题  开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示（）。

A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值


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27、单项选择题  非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司
B.退市公司
C.上市公司
D.中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司


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28、多项选择题  上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。

A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
B.公告刊登日为T日
C.最后交易日为T+3日
D.股权登记日为T+6日


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29、单项选择题  结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

A.资金交收账户
B.银行账户
C.证券账户
D.结算账户


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30、多项选择题  代办股份转让方式包括（）。

A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五
B.每周星期五转让1次
C.每周5次（周一至周五）
D.每周星期三转让1次


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31、判断题  无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）


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32、多项选择题  上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。

A.上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种
B.上市公司重大资产重组
C.上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D.上市公司股权激励计划


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33、判断题  证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）


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34、判断题  非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）


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35、判断题  深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）


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36、多项选择题  上市开放式基金的主要特点有（）。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


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37、单项选择题  深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

A.15：00后
B.16：00后
C.15：00前
D.16：00前


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38、判断题  投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）


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39、判断题  上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）


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40、单项选择题  上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。

A.1000，1000
B.1000，500
C.500，500
D.500，1000


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41、单项选择题  上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。

A.金额申购、份额赎回
B.金额申购、金额赎回
C.份额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回


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42、判断题  证券公司可以自营所主（代）办公司的股份。（）


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43、判断题  股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）


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44、判断题  股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。（）


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45、多项选择题  证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息


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46、单项选择题  证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

A.12：00
B.15：00
C.16：00
D.营业时间结束前


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47、判断题  未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）


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48、判断题  证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。（）


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49、单项选择题  深圳证券交易所网络投票基于（）。

A.交易系统
B.互联网
C.交易系统和互联网
D.分公司系统


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50、单项选择题  上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

A.2
B.3
C.4
D.5


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51、判断题  股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）


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52、多项选择题  投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。

A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.人民币特殊股票账户
D.B股账户


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53、单项选择题  上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A.1
B.2
C.3
D.4


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54、多项选择题  上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。

A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6日


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55、判断题  网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（）


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56、单项选择题  对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。

A.交易时间
B.撮合交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间


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57、多项选择题  满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。

A.由证券交易所指定主办券商的退市公司
B.未与主办券商签订委托代办股份转让协议
C.不履行基本信息披露义务的退市公司
D.与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司


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58、多项选择题  网上竞价发行的优点有（）。

A.市场性
B.安全性
C.连续性
D.稳定性


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59、多项选择题  股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（）。

A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.网上竞价发行
D.网上定价发行


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60、判断题  深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在"昨日收盘价"字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（）


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61、单项选择题  权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A.0.01%
B.0.05%
C.0.1%
D.0.15%


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62、单项选择题  通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购


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63、单项选择题  投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5


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64、判断题  投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元，实行10％的涨跌幅限制。（）


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65、单项选择题  证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国银监会


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66、多项选择题  上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。

A.权益登记日为T+3日
B.除息日为T+4日
C.发放日为T+8日
D.最后交易日为T+5日


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67、单项选择题  上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。

A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B.交易所
C.各证券公司
D.各银行


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68、单项选择题  （）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国结算公司


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69、多项选择题  证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年内不存在重大违法违规行为


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70、判断题  投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）


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71、判断题  投资者认购基金申报时采用"金额认购"方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为"买"。（）


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72、判断题  在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）


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73、多项选择题  对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。

A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B.申购价格与发行价格之间的差额部分
C.未中签部分
D.发行价格下限与上限之间的差额部分


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74、多项选择题  下列关于权证行权的说法中正确的有（）。

A.当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B.当日买进的权证，当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D.当日行权取得的标的证券，当日可以卖出


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75、判断题  如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）


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76、单项选择题  深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。

A.1000，1000
B.1000，500
C.500，500
D.500，1000


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77、判断题  权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）


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78、单项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天


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79、多项选择题  股票网上发行具有（）优点。

A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性


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80、判断题  未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。（）


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81、单项选择题  证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A.设立后规模是否允许变动
B.申购和赎回的方式不同
C.是否上市交易
D.发行规模不同


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82、单项选择题  设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

A.1
B.2
C.3
D.5


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83、多项选择题  开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

A.撮合交易时间
B.集合竞价交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间


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84、多项选择题  非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。

A.意向委托
B.定价委托
C.成交确认委托
D.已经报价系统确认成交的委托


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85、多项选择题  关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收


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86、多项选择题  关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

A.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


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87、判断题  深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（）


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88、判断题  股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。（）


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89、多项选择题  股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A.股份报价转让说明书
B.临时报告
C.年度报告
D.半年度报告


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90、判断题  股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）


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91、判断题  实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）


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92、单项选择题  同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。

A.第一次投票
B.现场方式
C.网络方式
D.最后一次投票


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93、判断题  证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）


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94、多项选择题  关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限


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95、判断题  深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）


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96、判断题  在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。


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97、判断题  证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）


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98、判断题  单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）


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99、多项选择题  下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。

A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B.T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D.T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用


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100、单项选择题  非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。

A.0.001元
B.0.01元
C.0.1元
D.1元


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101、多项选择题  上海证券交易所A股送股日程安排为（）。

A.申请材料送交日为T-5日前
B.结算公司核准答复日为T-3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D.股权登记日为T+3日


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102、单项选择题  对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A.15
B.30
C.35
D.45


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103、多项选择题  以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（）。

A.合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票
B.对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报
C.对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报
D.同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票


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104、判断题  上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）


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105、判断题  买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（）


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106、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。

A.交易系统
B.互联网
C.结算系统
D.分公司系统


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107、判断题  网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）


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108、判断题  配股发行不向投资者收取手续费。（）


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109、判断题  开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（）


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110、多项选择题  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易
D.期货公司、客户收付期货保证金


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111、多项选择题  证券公司的禁止行为有（）。

A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.代客户接收、保管或者修改交易密码
D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保


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112、判断题  根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）


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113、多项选择题  投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。

A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
D.记增投资者上海证券账户基金份额


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114、判断题  如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）


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115、多项选择题  使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A.向结算公司提交网络申请
B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票


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116、多项选择题  证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


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117、单项选择题  新股竞价发行在国外也可以称为（）。

A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式


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118、多项选择题  可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

A.可转换债券的存续期
B.流通股价格
C.持有人要求
D.公司财务情况


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119、单项选择题  投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日


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120、单项选择题  采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A.2
B.3
C.4
D.5


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121、判断题  权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）


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122、单项选择题  基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A.1
B.2
C.3
D.5


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123、多项选择题  下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。

A.证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额
B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C.转股申报，不得撤单
D.可转换债券的买卖申报优先于转股申报


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124、判断题  股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）


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125、判断题  期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）


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126、单项选择题  上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年


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127、多项选择题  证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程


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128、判断题  投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。（）


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129、单项选择题  上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报（）股代表同意，申报（）股代表反对，申报（）股代表弃权。

A.1，2，3
B.1，3，2
C.3，2，1
D.3，1，2


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130、判断题  投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）


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131、单项选择题  对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.5
B.15
C.20
D.30


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132、判断题  股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）


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133、多项选择题  非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有（）。

A.买卖方向
B.拟成交对手的主办券商
C.证券代码
D.联系方式


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134、单项选择题  投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。

A.份额申购，金额赎回
B.份额申购，份额赎回
C.金额申购，份额赎回
D.金额申购，金额赎回


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135、多项选择题  权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。

A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例


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136、单项选择题  上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

A.前日基金份额净值
B.1元
C.当日基金份额净值
D.当日市场价格


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137、单项选择题  《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管


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138、多项选择题  上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。

A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日


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139、单项选择题  某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）。

A.9704份
B.9706份
C.10000份
D.9611份


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