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证券市场基础知识：证券中介机构试题及答案（题库版）
2023-06-07 03:44:34 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。

A.净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险控制指标监管报表
D.现金流量表


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2、判断题  按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。（）


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3、多项选择题  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金


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4、判断题  资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）


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5、单项选择题  按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

A.400
B.300
C.200
D.100


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6、单项选择题  内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。

A.2
B.3
C.5
D.6


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7、单项选择题  净资本基本计算公式是（）。

A.净资本=净资产-金融资产的风险调整
B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
D.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目


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8、判断题  律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）


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9、单项选择题  依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

A.100
B.200
C.300
D.500


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10、判断题  证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）


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11、多项选择题  定向资产管理业务的特点包括（）。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.投资范围有限定性和非限定性的区分


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12、判断题  证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）


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13、多项选择题  证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。

A.对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B.未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
C.按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D.自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%


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14、单项选择题  证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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15、判断题  计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）


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16、多项选择题  依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。

A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
B.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人
C.净资产不少于500万元
D.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上


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17、单项选择题  在日常监管中，以（）为监管重点。

A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足


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18、单项选择题  证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户


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19、判断题  证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）


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20、判断题  证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）


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21、多项选择题  外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。

A.至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B.境外股东自参股之日起3年内不得转让
C.持续经营5年以上
D.近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律


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22、判断题  期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）


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23、判断题  为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）


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24、单项选择题  证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。

A.2
B.3
C.4
D.5


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25、判断题  证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）


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26、多项选择题  对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段


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27、多项选择题  在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。

A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D.公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形


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28、多项选择题  证券公司内部控制的目标有（）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


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29、多项选择题  外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

A.提交申请文件
B.监管机构核准
C.设立登记
D.申领《经营证券业务许可证》


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30、多项选择题  按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

A.证券经纪、证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券承销与保荐，证券自营
D.证券资产管理


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31、多项选择题  证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本


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32、判断题  在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）


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33、判断题  证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）


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34、判断题  证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）


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35、判断题  为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）


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36、单项选择题  我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会


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37、多项选择题  从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。

A.客观
B.公正
C.公开
D.诚实信用


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38、判断题  证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）


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39、多项选择题  证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


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40、单项选择题  我国第一家专业性证券公司是（）。

A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司


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41、判断题  证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）


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42、单项选择题  证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。

A.10
B.15
C.20
D.30


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43、单项选择题  按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

A.600
B.500
C.400
D.300


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44、判断题  《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）


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45、单项选择题  净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A.流动性
B.安全性
C.盈利性
D.有效性


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46、单项选择题  （）是防范反洗钱工作的基础性工作。

A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.定时审查


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47、判断题  注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）


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48、多项选择题  直接投资业务的范围包括（）。

A.使用自有资金对境内企业进行股权投资
B.为客户提供股权投资的财务顾问服务
C.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D.投资于国债


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49、判断题  证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）


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50、判断题  证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）


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51、多项选择题  律师事务所不得从事的业务包括（）。

A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D.接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务


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52、判断题  合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）


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53、多项选择题  直接投资业务的合规要求为（）。

A.管理人员不得在证券公司领取报酬
B.建立健全独立的投资决策机制
C.建立投资决策的回避机制
D.可以对外提供担保


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54、多项选择题  下列关于证券公司的说法正确的有（）。

A.必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
B.是证券市场投融资服务的提供者
C.是证券市场重要的机构投资者
D.在美国俗称为商人银行


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55、单项选择题  证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元


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56、多项选择题  合规总监的工作职责包括（）。

A.组织实施反洗钱制度
B.组织实施信息隔离墙制度
C.为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报


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57、单项选择题  证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

A.20
B.30
C.40
D.50


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58、多项选择题  申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。

A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


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59、多项选择题  证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格


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60、判断题  证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）


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61、多项选择题  符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见


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62、多项选择题  证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5％计算风险准备


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63、判断题  鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）


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64、判断题  证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）


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65、多项选择题  通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。

A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度
D.积极推进了证券公司的业务创新


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66、多项选择题  证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询


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67、多项选择题  证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

A.国际开发机构人民币债券
B.央行票据
C.金融债券
D.短期融资券


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68、判断题  证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）


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69、判断题  《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）


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70、多项选择题  律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C.已经办理有效的执业责任保险
D.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚


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71、判断题  中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）


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72、判断题  按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）


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73、多项选择题  对证券公司设立子公司的监管要求有（）。

A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立风险隔离制度


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74、判断题  证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）


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75、多项选择题  资信评级机构必须做到（）。

A.不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B.建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
C.从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D.建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度


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76、判断题  证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）


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77、单项选择题  下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属


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78、单项选择题  证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年


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79、单项选择题  证券经纪业务（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系


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80、判断题  根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）


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81、单项选择题  证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A.1
B.2
C.3
D.4


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82、单项选择题  我国证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式


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83、多项选择题  资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

A.在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年


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84、多项选择题  证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。

A.在境外设立
B.收购
C.参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款


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85、多项选择题  证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券经纪


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86、单项选择题  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元


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87、判断题  证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）


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88、多项选择题  按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度


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89、判断题  独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）


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90、单项选择题  证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A.80%
B.90%
C.100%
D.120%


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91、判断题  证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）


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92、多项选择题  外资参股证券公司应符合（）。

A.注册资本符合《证券法》规定
B.取得证券从业资格的人员不少于50人
C.有适当的内部控制技术系统
D.有符合条件的经营场所和合格的业务设施


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93、判断题  2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）


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94、多项选择题  证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


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95、多项选择题  证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。

A.集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的
B.《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货
C.证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％
D.集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金


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96、多项选择题  证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

A.具有中华人民共和国国籍
B.具有大学本科以上学历
C.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D.两年以上的业务经历


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97、判断题  证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）


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98、判断题  证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）


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99、多项选择题  按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C.上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D.上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司


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100、单项选择题  证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。

A.审慎监管原则
B.审慎原则
C.依法管理原则
D.安全稳健原则


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101、单项选择题  证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%


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102、多项选择题  证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


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103、多项选择题  控股股东被禁止的行为有（）。

A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


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104、单项选择题  投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A.1
B.2
C.3
D.5


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105、判断题  《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）


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106、多项选择题  证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


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107、单项选择题  转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。

A.15
B.20
C.25
D.30


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108、单项选择题  轮的“R”胎型号30.00R51中指的是（）

A.斜线
B.子午线
C.扁平率
D.花纹


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109、单项选择题  证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元


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110、判断题  证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）


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111、多项选择题  股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行


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112、单项选择题  净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。

A.高
B.中
C.低
D.非


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113、判断题  证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）


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114、多项选择题  符合证券经纪业务要求的是（）。

A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格


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115、判断题  证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（）


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116、多项选择题  证券金融公司的职责有（）。

A.为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.监控证券公司的融资融券业务
C.监测分析全市场融资融券交易情况
D.运用市场化手段防范风险


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117、多项选择题  证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。

A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.介绍业务对接规则
D.客户投诉的接待处理方式


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118、判断题  证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）


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119、单项选择题  按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。

A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿


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120、判断题  内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）


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121、判断题  净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）


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122、单项选择题  单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

A.5
B.10
C.15
D.20


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123、判断题  1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）


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124、单项选择题  证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

A.1
B.2
C.3
D.4


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125、多项选择题  证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。

A.融券专用的证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户


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126、单项选择题  证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。

A.证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构


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127、判断题  发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）


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128、判断题  在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）


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129、单项选择题  证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%


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130、多项选择题  证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。

A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元


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131、多项选择题  证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务


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132、多项选择题  律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。

A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
C.上市公司召开股东大会
D.证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立


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133、单项选择题  内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

A.1/5
B.1/3
C.1/4
D.1/6


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134、单项选择题  直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A.20
B.30
C.40
D.50


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135、多项选择题  直投基金的要求有（）。

A.不得负债经营
B.不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C.不用建立内部控制制度
D.禁止证券公司的管理人员进行跟投


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136、单项选择题  对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

A.1
B.2
C.3
D.4


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137、单项选择题  证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A.80
B.85
C.90
D.95


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138、多项选择题  会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年


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139、多项选择题  证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


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140、多项选择题  律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

A.诚实
B.独立
C.勤勉
D.尽责


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141、单项选择题  证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10
B.15
C.20
D.30


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142、多项选择题  下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

A.股东和实际控制人是证券公司的所有者
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东可以变相抽逃出资
D.可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保


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143、多项选择题  外资参股证券公司可以经营（）业务。

A.经营股票
B.债券的承销与保荐
C.外资股的经纪
D.债券的经纪和自营


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144、判断题  证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）


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145、单项选择题  分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.2
B.3
C.4
D.5


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146、单项选择题  证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。

A.2
B.3
C.5
D.6


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147、单项选择题  申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10
B.15
C.20
D.25


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148、多项选择题  证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.对投资收益作充分估计
C.用个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明


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149、判断题  证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）


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150、判断题  证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）


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151、判断题  证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）


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152、单项选择题  证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元


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153、多项选择题  注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为


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154、判断题  证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）


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155、单项选择题  证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

A.2000万元、500万元
B.2000万元、1000万元
C.5000万元、2000万元
D.5000万元、1000万元


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156、判断题  证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）


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157、判断题  证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）


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158、多项选择题  集合资产管理业务的特点是（）。

A.集合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性的区分
C.具体的投资方向在资产管理合同中约定
D.客户资产必须托管；专门账户投资运作


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159、多项选择题  经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高


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160、多项选择题  外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

A.提交申请文件
B.监管机构核准
C.设立登记
D.申领《经营证券业务许可证》


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161、单项选择题  证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

A.责令停业整顿
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可


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162、判断题  同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）


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163、多项选择题  中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

A.净资本计算规则
B.风险控制指标及其标准
C.风险资本准备的计算比例
D.各项业务规模的计算口径


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164、判断题  客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）


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165、多项选择题  我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。

A.监管权
B.现场检察权
C.检察权
D.管理权


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166、判断题  在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）


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167、多项选择题  经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。

A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。


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168、单项选择题  证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%


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169、单项选择题  在证券经纪业务中（）。

A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C.仅能通过柜台代理买卖证券
D.委托单的性质上不同于委托合同


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170、判断题  证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）


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171、判断题  证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）


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172、判断题  在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）


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173、多项选择题  在转融通业务的风险控制指标有（）。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


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174、判断题  在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。


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175、多项选择题  证券金融公司资产的用途有（）。

A.银行存款
B.购买国债
C.购买证券投资基金份额
D.购买企业债


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176、多项选择题  资产管理业务内部控制的要求有（）。

A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.资产管理业务可以与自营业务联系起来
C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D.尽量扩大资产管理业务规模


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177、单项选择题  证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A.8%
B.10%
C.15%
D.20%


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178、多项选择题  证券公司的反洗钱义务包括（）。

A.建立反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作


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179、多项选择题  会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

A.依法成立5年以上
B.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C.上一年度审计业务收入不少于3000万元
D.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上


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180、多项选择题  转融通业务的原则是（）。

A.平等
B.自愿
C.公平
D.诚实信用


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181、单项选择题  全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

A.10
B.15
C.20
D.25


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182、判断题  证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）


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183、单项选择题  证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

A.3
B.6
C.9
D.12


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184、多项选择题  证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


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