1、多项选择题 上市公司公开发行新股包括（）。
A、向原股东配售股份 B、向不特定对象公开募集股份 C、向特定对象发行股票 D、向原股东公开募集股份
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2、单项选择题 公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行。
A.10 B.20 C.50 D.100
3、判断题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）
4、单项选择题 非公开发行股票，发行价格应（）。
A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80% B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90% D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
5、判断题 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。（）
6、多项选择题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。
A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金 D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
7、单项选择题 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．50% B．60% C．70% D．80%
8、判断题 定价增发操作过程中，T日为增发发行日。（）
9、单项选择题 上市公司发行新股决议（）有效。
A．半年 B．一年 C．两年 D．三年
10、多项选择题 上市公司公开发行新股，必须（）。
A、具备健全且运行良好的组织机构 B、具有持续盈利能力，财务状况良好 C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
11、多项选择题 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。
A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件 B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责 C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要 D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用
12、多项选择题 持续督导期间，保荐人应（）。
A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
13、单项选择题 公开募集证券说明书自（）内有效。
A、最后签署之日起3个月 B、最后签署之日起6个月 C、最后签署之日起l2个月 D、最后签署之日起2年
14、单项选择题
新股发行应按照下列（）顺序进行。 ①股东大会批准 ②聘请保荐机构 ③董事会做出决议 ④编制和提交申请文件
A．①②③④ B．②③①④ C．③②①④ D．②①③④
15、多项选择题 关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（）。
A、T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站 B、T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告 C、T+3日，网下验资，确定原股东认配比例 D、T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易
16、判断题 由于超额配售选择权这种发行方式只是对目前股票发行方式的一种补充，因此它只能用于上市公司首次公开发行股票。（）
17、单项选择题 发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。
A、6个，l2个 B、6个，36个 C、12个，l2个 D、12个，36个
18、单项选择题 上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12、6 B．24、12 C．36、12 D．36、24
19、多项选择题 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5% B．投资金融公司上月向外借款500万 C．发行价格应低于前1个交易日的均价 D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
20、单项选择题 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。
A、15，中国证监会， B、15，证券交易所 C、1、5，中国证监会和证券交易所 D、10，中国证监会和证券交易所
21、单项选择题 （）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。
A、T+1日，不设涨跌幅限制 B、T日，受涨跌幅限制 C、T+1日，受涨跌幅限制 D、T日，不设涨跌幅限制
22、多项选择题 上市公司非公开发行股票，应当符合（）。
A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90% B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让 D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
23、判断题 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（）
24、单项选择题 上市公司非公开发行新股是指（）。
A、上市公司向特定对象发行新股 B、上市公司向不特定对象发行新股 C、向原股东配售股份 D、向不特定对象公开募集股份
25、判断题 网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（）
26、判断题 上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）
27、单项选择题 上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。
A、2 B、3 C、4 D、5
28、判断题 上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。（）
29、判断题 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（）
30、多项选择题 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A、审计报告 B、盈利预测审核报告 C、资产评估报告 D、资信评级报告
31、多项选择题 询价分为（）。
A.初步询价 B.再次询价 C.累计投标询价 D.逐步投标询价
32、多项选择题 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。
A、特定对象符合股东大会决议规定的条件 B、发行对象不超过l0名 C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 D、发行对象不能为自然人
33、判断题 某上市公司董事甲在公司股票上市3个月后因个人原因离职，由于其已离职不再是公司员工，因此其名下股份可以立即进行转让。
34、单项选择题 上市公司发行新股决议（）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A、1，股东大会 B、2，股东大会 C、1，董事会 D、2，董事会
35、多项选择题 下列（）公司不能公开发行新股。
A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为 B．去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30% C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50% D．去年1名高级技术师离职
36、判断题 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）
37、判断题 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）
38、多项选择题 增发股票的发行方式主要有（）。
A．网上定价发行与网下配售相结合 B．网上竞价发行 C．网下网上同时定价发行 D．只通过网下配售
39、判断题 上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）
40、判断题 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）
41、多项选择题 非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A．上市公司的控股股东 B．通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者 C．董事会拟引入的境内外战略投资者 D．认购额在500万以上的投资者
42、单项选择题 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A、30% B、40% C、50% D、70%
43、多项选择题 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。
A、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况 B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况 C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例 D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
44、单项选择题 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A．70% B．80% C．90% D．95%
45、判断题 保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）
46、多项选择题 上市公司公开发行新股，必须具备下列（）条件。
A．负债比例比较低 B．良好的组织机构 C．持续盈利能力，良好财务状况 D．最近3年内财务会计文件无虚假记载
47、单项选择题 当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。
A.国务院 B.主承销商 C.中国证监会 D.中国证券业协会
48、判断题 配股时发行人无须专门披露发行公告。（）
49、判断题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（）
50、单项选择题 中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A、《证券法》 B、《上市公司证券发行管理办法》 C、《上市公司证券发行试行办法》 D、《公司法》
51、多项选择题 上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。
A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书 B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核 C、由中国证监会进行的受理文件、初审 D、发行审校委员会审核、核准发行
52、单项选择题 上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A、24个月，30% B、24个月，50% C、12个月，50% D、12个月，30%
53、单项选择题 某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日，当年预计税后净利润为8000万元，届时公司累计总股本数为18000万股，其中2007年发行新股6000万股，新股发行前的总股本为12000万股，用加权平均法计算其每股净利润为（）元。
A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50
54、单项选择题 上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A、6个月 B、12个月 C、2年 D、3年
55、多项选择题 股票上市条件包括（）。
A.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利 B.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 C.公司股本总额不少于人民币5000万元 D.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;人民币4亿元以上的，股份的比例为10%
56、判断题 持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。（）
57、多项选择题 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
58、单项选择题 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）发行证券。
A、3个月，6个月内 B、6个月，6个月内 C、3个月，3个月内 D、6个月，3个月内
59、单项选择题 非公开发行股票，发行价格应（）。
A.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B.不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D.不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
60、单项选择题 在行使超额配售选择权时，主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。
A.100% B.105% C.115% D.125%
61、单项选择题 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A、12个月，l6个月 B、36个月，36个月。 C、12个月，l2个月 D、36个月，l2个月
62、单项选择题 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
A、10% B、20% C、30% D、50%
63、多项选择题 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。
A.经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告 B.董事会秘书和董事会证券事务代表 C.定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定 D.违约责任
64、判断题 新股发行，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（）
65、单项选择题 非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。
A．5 B．10 C．15 D．20
66、多项选择题 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。
A．本次发行申请文件有虚假记载 B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除 D．违规对外提供担保且尚未解除
67、判断题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前5名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）
68、判断题 发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。（）
69、多项选择题 配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。
A、股权登记日 B、除权日 C、投资者配股申购数量 D、投资者配股申购期限
70、判断题 与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）
71、多项选择题 定价增发操作过程中，T＋2日应进行（）工作。
A．主承销商组织网上申购资金验资 B．确定本次网上网下发行数量 C．主承销商刊登网下发行结果公告 D．确定网上发行部分的配售比例
72、多项选择题 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。
A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B、T日，刊登公开增发提示性公告 C、T+3日，刊登网下发行结果公告 D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)
73、单项选择题 改变招股说明书所列资金用途，必须经（）做出决议。
A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．证监会
74、多项选择题 询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（）工作。
A．确定本次网上网下发行数量 B．主承销商向发行上市部送达验资报告 C．主承销商拟定价格 D．主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
75、判断题 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（）
76、判断题 根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
77、单项选择题 发行人股票在深交所创业板上市时，其公司股本总额应不少于（）万元。
A.1000 B.2000 C.3000 D.4000
78、单项选择题 股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．全部
79、判断题 上网资金申购时，一经申报后，如若想放弃申购可以撤单。（）
80、单项选择题 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。
A．1 B．2 C．3 D．4
81、多项选择题 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。
A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》 B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》 C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
82、单项选择题 在深交所上网发行资金申购流程中，组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
83、判断题 发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
84、多项选择题 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）
A.基本每股收益 B.平均每股收益 C.稀释每股收益 D.优先每股收益
85、多项选择题 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。
A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明 B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见 C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告 D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
86、单项选择题 上网资金申购，一个证券账户能够申购（）次。
A.1 B.2 C.3 D.无数
87、判断题 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。（）
88、单项选择题 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A、证券上市当年剩余时间 B、证券上市后l个完整会计年度 C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
89、判断题 战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）
90、单项选择题 上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。
91、单项选择题 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。
A.1 B.2 C.3 D.6
92、多项选择题 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。
A．上市报告书 B．申请上市的董事会和股东大会决议 C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 D．股份变动报告书
93、判断题 股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。（）
94、单项选择题 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．3 B．5 C．10 D．15
