1、名词解释 平市
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2、名词解释 电话委托
3、问答题 何谓关卡？
4、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
5、名词解释 QFII
6、名词解释 升高盘
7、名词解释 中央登记
8、名词解释 债券的收益率
9、名词解释 小非
10、名词解释 包括红股
11、名词解释 经纪人佣金
12、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
13、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
14、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
15、问答题 什么是交叉交易？
16、名词解释 拨档
17、问答题 何谓拔档？
18、名词解释 代理席位
19、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
20、名词解释 外商投资股份有限公司
21、名词解释 八分之一点规则
22、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
23、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
24、名词解释 NASDAQ
25、名词解释 分红派息
26、名词解释 证券行业协会
27、名词解释 非上市证券
28、名词解释 备兑凭证
29、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
30、名词解释 短空
31、名词解释 律师事务所
32、名词解释 债券收益性
33、名词解释 证券清算
34、名词解释 到期偿还
35、名词解释 当日有效
36、名词解释 经纪服务
37、名词解释 最后喊出价
38、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
39、名词解释 传真委托、函电委托
40、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
41、名词解释 可转换证券的转换价值
42、名词解释 电话委托
43、问答题 何谓大户？
44、名词解释 中国证券业协会
45、名词解释 成交量
46、名词解释 复利债券
47、名词解释 多头套期保值
48、名词解释 部分偿还
49、名词解释 开盘价
50、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
51、名词解释 债券偿还性
52、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
53、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
54、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
55、名词解释 法人股
56、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
57、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
58、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
59、名词解释 三公原则
60、名词解释 次级市场
61、名词解释 现金股息
62、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
63、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
64、名词解释 单利债券
65、名词解释 崩盘
66、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
67、名词解释 帽客
68、名词解释 盘软
69、名词解释 反弹
70、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
71、名词解释 核准制
72、问答题 什么是垫头交易？
73、名词解释 发起设立
74、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
75、名词解释 二级市场
76、名词解释 发起设立
77、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
78、名词解释 以资融券
79、名词解释 成长型基金
80、问答题 什么是保证金买入交易？
81、名词解释 外资股
82、名词解释 转整数委托
83、问答题 何谓零股买卖？
84、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
85、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
86、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
87、名词解释 上证综合指数
88、名词解释 中央结算
89、名词解释 全面指定交易制度
90、名词解释 洗盘
91、名词解释 企业风险
92、名词解释 不包括红股
93、名词解释 作手
94、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
95、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
96、名词解释 虚拟资本
97、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
98、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
99、名词解释 当日有效
100、名词解释 上市
101、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
102、名词解释 指定交易
103、问答题 什么是期权交易？
104、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
105、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
106、名词解释 股息（Dividend）
107、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
108、名词解释 利率期权
109、问答题 何谓收盘、收盘价？
110、名词解释 空翻多
111、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
112、名词解释 黑马股
113、名词解释 证券存管
114、名词解释 除权
115、名词解释 最后喊进价
116、名词解释 非系统性风险
117、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
118、名词解释 成交数量
119、名词解释 基金托管费
120、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
121、名词解释 不定比率投资法
122、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
123、问答题 何谓红盘？
124、名词解释 变动收益证券
125、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
126、名词解释 内幕人员
127、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
128、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
129、名词解释 零股交易
130、问答题 何谓成交单位？
131、名词解释 上证180指数
132、名词解释 天价
133、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
134、名词解释 斩仓
135、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
136、名词解释 断头
137、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
138、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
139、名词解释 交易过户
140、名词解释 定时偿还
141、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
142、问答题 何谓期权套利？
143、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
144、名词解释 道琼斯股价指数
145、名词解释 催促行情
146、名词解释 暂停上市
147、名词解释 长期国债
148、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
149、名词解释 证券的流动性
150、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
151、名词解释 中国证券监督管理委员会
152、名词解释 熊市
153、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
154、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
155、名词解释 当面委托
156、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
157、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
158、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
159、名词解释 证券市场的配置功能
160、名词解释 第三方存管
161、名词解释 证券市场国际化
162、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
163、名词解释 信用评级机构
164、问答题 投资人如何选定委托有效期？
165、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
166、名词解释 空头、空头市场
167、名词解释 基金运作费用
168、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
169、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
170、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
171、名词解释 店头交易市场
172、名词解释 货币期权
173、问答题 什么是保证金卖出交易？
174、问答题 何谓空手、套牢？
175、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
176、名词解释 QDII
177、问答题 何谓收盘、收盘价？
178、名词解释 无记名（实物）国债
179、名词解释 非上市证券
180、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
181、名词解释 现卖
182、名词解释 新综指
183、名词解释 遗忘股
184、名词解释 证券发行人
185、名词解释 反转
186、名词解释 证券交易原则
187、名词解释 短期国债
188、名词解释 黑盘
189、名词解释 法定资本
190、名词解释 僵牢
191、名词解释 普通股
192、名词解释 新价格股
193、名词解释 不包括股息
194、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
195、问答题 何谓轧多头、轧空头？
196、名词解释 实时监控
197、名词解释 金融机构证券
198、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
199、名词解释 证券投资者
200、名词解释 证券市场主体
201、名词解释 备兑凭证
202、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
203、名词解释 私募债券
204、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
205、名词解释 询价制度
206、名词解释 单利债券
207、名词解释 ST股票
208、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
209、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
210、名词解释 存托凭证
211、名词解释 留存收益
212、名词解释 委托手续费
213、名词解释 成交量
214、名词解释 横盘
215、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
216、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
217、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
218、名词解释 随时偿还
219、名词解释 境外上市外资股
220、名词解释 支撑线
221、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
222、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
223、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
224、名词解释 下影线
225、名词解释 创业板
226、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
227、名词解释 不包括一切权益
228、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
229、名词解释 财务风险
230、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
231、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
232、名词解释 诚实信用原则
233、问答题 何谓洗盘？
234、问答题 何谓交割？
235、名词解释 初级市场
236、名词解释 证券承销
237、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
238、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
239、名词解释 融机构预借
240、名词解释 收购、出售资产
241、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
242、名词解释 整理行情
243、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
244、名词解释 政策风险
245、名词解释 回购交易单位
246、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
247、问答题 何谓固盘？
248、名词解释 可进行按金交易股
249、名词解释 当面委托
250、名词解释 金融市场体系
251、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
252、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
253、名词解释 抛售
254、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
255、名词解释 成交价
256、名词解释 散户
257、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
258、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
259、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
260、名词解释 非交易过户
261、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
262、名词解释 投资基金
263、名词解释 十字星
264、名词解释 标准券
265、名词解释 期中偿还
266、问答题 何谓过户？
267、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
268、名词解释 新股上网定价发行
269、名词解释 抢帽子
270、名词解释 场外交易市场
271、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
272、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
273、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
274、名词解释 每股净资产
275、名词解释 例行日交收
276、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
277、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
278、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
279、名词解释 以券融资
280、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
281、名词解释 信用交易风险
282、名词解释 上证红利指数
283、名词解释 平仓
284、名词解释 空头套期保值
285、名词解释 无形席位
286、名词解释 证券回购交易
287、问答题 何谓盘档？
288、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
289、名词解释 记名股票
290、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
291、名词解释 深证综合指数
292、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
293、名词解释 金融期货的风险转移功能
294、名词解释 二级销售
295、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
296、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
297、名词解释 市值
298、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
299、名词解释 系统保障风险
300、名词解释 法人结算
