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证券从业资格考试：证券自营业务考点巩固（考试必看）
2023-07-26 06:02:58 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币

A．5000万元
B．3000万元
C．1亿元
D．2亿元


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2、多项选择题  证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.建立健全自营业务风险监控系统的功能
C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制


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3、判断题  证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）


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4、多项选择题  自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性


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5、单项选择题  证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性


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6、多项选择题  自营业务的风险主要包括（）

A．合规风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险


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7、多项选择题  下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格


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8、单项选择题  以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务


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9、判断题  内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）


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10、多项选择题  属于证券经营机构的禁止行为的有（）

A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托他人代为买卖证券


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11、单项选择题  常见的内幕交易行为有（）

A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作


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12、多项选择题  下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制


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13、多项选择题  已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

A．证券公司的营业柜台
B．报销发行新股
C．银行间市场
D．代销发行新股


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14、多项选择题  证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.违反规定委托他人代为买卖证券


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15、多项选择题  证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度


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16、单项选择题  在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

A．建立专用自营账户
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．帐外自营


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17、单项选择题  （）是证券公司自营业务面临的注意风险

A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险


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18、多项选择题  证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。

A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚


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19、多项选择题  在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理


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20、单项选择题  证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D．“董事会—投资决策部门”的二级体制


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21、单项选择题  证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可


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22、判断题  证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）


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23、多项选择题  下列有关自营业务的含义，正确的有（）

A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


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24、多项选择题  自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.收益的不稳定性


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25、多项选择题  下列关于开放式基金的说法，正确的有()。

A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的


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26、多项选择题  证券公司操纵证券市场的，依法应受()处罚。

A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可


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27、多项选择题  证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

A.证券交易所
B.银行间市场
C.证券公司的营业柜台
D.证券公司证券承销过程中的自营买入


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28、单项选择题  以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

A．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券


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29、多项选择题  属于内幕信息的是（）

A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D．公司债务担保的重大变更


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30、多项选择题  下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款


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31、多项选择题  关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备


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