1、名词解释 不记名股票
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2、名词解释 证券发行人
3、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
4、名词解释 基金托管费
5、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
6、名词解释 律师事务所
7、名词解释 零星股
8、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
9、名词解释 大户
10、名词解释 单利债券
11、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
12、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
13、名词解释 电话自动委托
14、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
15、名词解释 反转
16、名词解释 拨档
17、名词解释 不动产抵押公司债
18、名词解释 托管券商制度
19、名词解释 抢帽子
20、名词解释 抛售
21、名词解释 包括红股
22、名词解释 H股
23、名词解释 成交价
24、名词解释 证券市场国际化
25、名词解释 诚实信用原则
26、名词解释 账户挂失转户
27、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
28、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
29、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
30、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
31、名词解释 收购、出售资产
32、名词解释 补空
33、名词解释 支撑线
34、名词解释 美国存托凭证
35、名词解释 法人股
36、名词解释 保证金
37、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
38、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
39、问答题 投资人如何选定委托有效期？
40、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
41、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
42、问答题 何谓炒股？
43、名词解释 IPO
44、名词解释 债券收益性
45、问答题 何谓期权套利？
46、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
47、名词解释 盘坚
48、名词解释 无记名（实物）国债
49、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
50、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
51、名词解释 多头套期保值
52、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
53、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
54、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
55、名词解释 成交额
56、名词解释 收入型基金
57、问答题 何谓多头市场、空头市场？
58、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
59、名词解释 会员制交易所
60、名词解释 盘软
61、名词解释 当日有效
62、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
63、名词解释 八分之一点规则
64、问答题 何谓开盘、开盘价？
65、名词解释 非交易过户
66、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
67、名词解释 连续竞价
68、名词解释 定时偿还
69、名词解释 深证综合指数
70、名词解释 委托手续费
71、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
72、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
73、名词解释 金融期货合约
74、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
75、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
76、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
77、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
78、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
79、名词解释 证券承销商
80、问答题 何谓红利股票？
81、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
82、名词解释 非系统性风险
83、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
84、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
85、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
86、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
87、问答题 何谓填息？
88、名词解释 佣金
89、名词解释 成交量
90、名词解释 涨跌
91、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
92、名词解释 实多
93、名词解释 遗忘股
94、名词解释 包括一切权益
95、名词解释 A股
96、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
97、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
98、名词解释 转托管
99、名词解释 债券持有期收益率
100、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
101、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
102、名词解释 留存收益
103、问答题 何谓除息？
104、名词解释 开盘价
105、名词解释 当面委托
106、名词解释 成交价
107、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
108、名词解释 询价制度
109、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
110、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
111、名词解释 短线交易
112、问答题 何谓实多、实空？
113、名词解释 天价
114、名词解释 指定交易
115、问答题 何谓轧多头、轧空头？
116、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
117、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
118、名词解释 贴水
119、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
120、名词解释 董事会
121、问答题 何谓除权？
122、名词解释 证券经纪商
123、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
124、名词解释 盘整
125、名词解释 随时偿还
126、名词解释 黑盘
127、名词解释 吊空
128、名词解释 吃货
129、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
130、问答题 何谓关卡？
131、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
132、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
133、名词解释 证券投资者
134、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
135、名词解释 斩仓
136、名词解释 崩盘
137、名词解释 换手率
138、名词解释 债券到期收益率
139、名词解释 转仓
140、问答题 什么是整数交易和零数交易？
141、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
142、名词解释 证券的收益性
143、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
144、名词解释 ST股票
145、名词解释 不包括股息
146、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
147、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
148、名词解释 证券市场的配置功能
149、名词解释 上市辅导
150、名词解释 牛市
151、名词解释 升高盘
152、名词解释 小非
153、名词解释 收股息及红股
154、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
155、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
156、名词解释 证券交易原则
157、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
158、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
159、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
160、问答题 何谓零股买卖？
161、名词解释 实时监控
162、名词解释 代理席位
163、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
164、问答题 何谓洗盘？
165、名词解释 变动收益证券
166、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
167、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
168、问答题 何谓开市、前市、后市？
169、名词解释 除权
170、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
171、名词解释 证券清算
172、问答题 何谓固盘？
173、名词解释 证券账户
174、名词解释 成交笔数
175、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
176、名词解释 基金资产净值
177、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
178、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
179、名词解释 到期偿还
180、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
181、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
182、名词解释 证券市场监管
183、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
184、名词解释 网上交易
185、名词解释 平仓
186、名词解释 成长型基金
187、名词解释 不记名股票
188、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
189、名词解释 时间优先
190、问答题 什么是交叉交易？
191、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
192、名词解释 中国证券监督管理委员会
193、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
194、名词解释 中央登记
195、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
196、名词解释 空头、空头市场
197、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
198、名词解释 标准券
199、名词解释 新股上网定价发行
200、名词解释 全额偿还
201、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
202、名词解释 下影线
203、名词解释 备兑凭证
204、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
205、名词解释 货币期权
206、名词解释 回购标准品种
207、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
208、名词解释 委托买卖
209、名词解释 价格发现功能
210、名词解释 股息（Dividend）
211、名词解释 短期国债
212、名词解释 二级销售
213、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
214、名词解释 上市
215、名词解释 单利债券
216、名词解释 买入注销
217、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
218、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
219、名词解释 平市
220、名词解释 分红派息
221、名词解释 不动产抵押公司债
222、名词解释 保荐人制度
223、名词解释 空头套期保值
224、名词解释 交易过户
225、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
226、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
227、名词解释 证券市场中介
228、名词解释 价格优先
229、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
230、名词解释 一字型
231、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
232、名词解释 整数委托
233、名词解释 非交易过户
234、名词解释 可转换公司债
235、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
236、名词解释 信用交易风险
237、名词解释 道琼斯股价指数
238、问答题 何谓配股通知书？
239、名词解释 利空出尽
240、名词解释 价位
241、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
242、问答题 什么是保证金买入交易？
243、名词解释 利率期权
244、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
245、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
246、名词解释 机构投资者
247、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
248、名词解释 第三方存管
249、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
250、名词解释 店头交易市场
251、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
252、名词解释 境外上市外资股
253、名词解释 成交数量
254、名词解释 不包括红股
255、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
256、名词解释 次级市场
257、名词解释 证券承销商
258、名词解释 信托股
259、名词解释 发起设立
260、名词解释 适销证券
261、名词解释 金融市场体系
262、问答题 何谓报价、进价、出价？
263、问答题 何谓收盘、收盘价？
264、名词解释 白手拿鱼
265、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
266、问答题 何谓价位？
267、名词解释 法定资本
268、问答题 何谓实户？
269、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
270、名词解释 证券发行市场
271、名词解释 反转
272、名词解释 短期国债
273、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
274、名词解释 证券的流动性
275、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
276、名词解释 法人结算
277、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
278、名词解释 集中交易市场
279、名词解释 股本
280、名词解释 NASDAQ
281、名词解释 部分偿还
282、名词解释 成交量
283、名词解释 新价格股
284、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
285、名词解释 自营商
286、名词解释 标准券折算率
287、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
288、名词解释 散户
289、问答题 何谓全额交割？
290、名词解释 阻力线
291、名词解释 戥仓
292、问答题 何谓大户？
293、问答题 何谓证券套利？
294、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
295、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
296、名词解释 牛皮市
297、问答题 何谓哄抬？
298、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
299、名词解释 循环购买
300、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
