1、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
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2、问答题 什么是整数交易和零数交易？
3、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
4、名词解释 整理行情
5、名词解释 QFII
6、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
7、名词解释 合谋
8、名词解释 贴水
9、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
10、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
11、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
12、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
13、名词解释 债券到期收益率
14、名词解释 证券投资者
15、名词解释 H股
16、名词解释 例行日交收
17、名词解释 证券市场主体
18、名词解释 新价格股
19、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
20、名词解释 十字星
21、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
22、问答题 何谓轧多头、轧空头？
23、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
24、名词解释 以券融资
25、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
26、名词解释 IPO
27、问答题 何谓成交单位？
28、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
29、名词解释 不包括附加股
30、名词解释 全额偿还
31、名词解释 企业风险
32、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
33、名词解释 成长型基金
34、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
35、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
36、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
37、名词解释 非上市证券
38、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
39、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
40、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
41、名词解释 吊空
42、名词解释 法定资本
43、名词解释 店头交易市场
44、名词解释 标准券
45、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
46、名词解释 斩仓
47、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
48、名词解释 全面指定交易制度
49、名词解释 梧桐树协定
50、名词解释 可转换公司债
51、名词解释 出货
52、名词解释 契约型基金
53、名词解释 坐轿子
54、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
55、问答题 何谓填息？
56、名词解释 普通股
57、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
58、名词解释 回购交易单位
59、名词解释 适销证券
60、名词解释 峰价
61、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
62、名词解释 不记名股票
63、名词解释 包括一切权益
64、问答题 何谓零股买卖？
65、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
66、名词解释 无记名（实物）国债
67、名词解释 成交额
68、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
69、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
70、名词解释 价位
71、问答题 何谓阻力线、支撑线？
72、名词解释 NASDAQ
73、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
74、名词解释 价格优先
75、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
76、名词解释 创业板
77、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
78、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
79、名词解释 证券承销商
80、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
81、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
82、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
83、名词解释 上证综合指数
84、名词解释 长期国债
85、名词解释 僵牢
86、名词解释 指定交易
87、名词解释 涨跌
88、名词解释 连续竞价
89、名词解释 股息（Dividend）
90、名词解释 盈亏临界点
91、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
92、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
93、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
94、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
95、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
96、名词解释 金融期货合约
97、名词解释 除权
98、名词解释 牛皮市
99、名词解释 证券交收
100、问答题 何谓拔档？
101、名词解释 信用交易风险
102、名词解释 指定交易
103、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
104、名词解释 每股净资产
105、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
106、名词解释 遗忘股
107、名词解释 金融机构证券
108、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
109、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
110、名词解释 补空
111、名词解释 最后喊进价
112、名词解释 询价制度
113、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
114、名词解释 量价背离
115、名词解释 债券持有期收益率
116、名词解释 换手率
117、名词解释 备兑凭证
118、名词解释 行情牌
119、名词解释 暂停上市
120、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
121、名词解释 等级股票
122、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
123、名词解释 变动收益证券
124、名词解释 强硬购买行情
125、名词解释 反转
126、名词解释 填息
127、名词解释 空翻多
128、名词解释 标准券
129、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
130、名词解释 断头
131、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
132、名词解释 参与公司债
133、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
134、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
135、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
136、名词解释 中国证券监督管理委员会
137、名词解释 多翻空
138、问答题 何谓固盘？
139、名词解释 空头套期保值
140、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
141、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
142、名词解释 证券账户
143、名词解释 无约束指令
144、名词解释 价格发现功能
145、名词解释 外商投资股份有限公司
146、名词解释 分红派息
147、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
148、名词解释 初级市场
149、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
150、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
151、名词解释 B股
152、名词解释 基金管理费
153、名词解释 深证综合指数
154、名词解释 诚实信用原则
155、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
156、名词解释 政策风险
157、名词解释 循环购买
158、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
159、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
160、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
161、名词解释 横盘
162、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
163、名词解释 白手拿鱼
164、名词解释 终止上市
165、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
166、名词解释 代理买卖证券业务
167、名词解释 上市辅导
168、问答题 什么是股票交易？
169、名词解释 收购、出售资产
170、名词解释 金融期货的风险转移功能
171、名词解释 标准券折算率
172、名词解释 平衡型基金
173、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
174、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
175、问答题 怎样办理股票的过户手续？
176、名词解释 开盘价
177、名词解释 证券存管
178、名词解释 可转换证券的转换价值
179、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
180、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
181、名词解释 境外上市外资股
182、名词解释 上影线
183、名词解释 货币基金
184、名词解释 财务风险
185、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
186、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
187、名词解释 证券的期限性
188、问答题 何谓红利股票？
189、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
190、问答题 什么是保证金卖出交易？
191、名词解释 抛售
192、问答题 何谓交割？
193、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
194、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
195、名词解释 缺口
196、名词解释 当面委托
197、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
198、名词解释 上证50指数
199、名词解释 法人结算
200、名词解释 法人结算
201、名词解释 证券承销商
202、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
203、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
204、名词解释 A股
205、名词解释 期中偿还
206、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
207、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
208、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
209、名词解释 不记名股票
210、名词解释 证券的流动性
211、名词解释 短线交易
212、名词解释 保荐人制度
213、名词解释 短空
214、名词解释 零星股
215、名词解释 外资股
216、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
217、名词解释 部分偿还
218、名词解释 董事会
219、名词解释 经纪服务
220、名词解释 投资基金
221、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
222、名词解释 境内上市外资股
223、名词解释 短期国债
224、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
225、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
226、问答题 何谓开市、前市、后市？
227、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
228、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
229、名词解释 证券回购交易
230、名词解释 不包括一切权益
231、名词解释 关卡
232、问答题 何谓大户？
233、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
234、名词解释 二级销售
235、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
236、名词解释 货币期权
237、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
238、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
239、名词解释 整数股
240、名词解释 电话委托
241、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
242、名词解释 短线客与“鹿”
243、名词解释 摊平
244、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
245、名词解释 年度报告
246、名词解释 盘整
247、名词解释 证券市场的配置功能
248、名词解释 证券市场自律
249、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
250、名词解释 保证金
251、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
252、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
253、问答题 何谓证券套利？
254、名词解释 盘坚
255、名词解释 非系统性风险
256、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
257、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
258、名词解释 大户
259、名词解释 利率期权
260、名词解释 催促行情
261、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
262、名词解释 崩盘
263、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
264、名词解释 钱货两清原则
265、问答题 何谓断头、吊空？
266、名词解释 成交价
267、问答题 何谓盘档？
268、名词解释 当日有效
269、名词解释 八分之一点规则
270、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
271、名词解释 发起设立
272、名词解释 证券市场国际化
273、名词解释 场外交易
274、名词解释 中国证券业协会
275、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
276、名词解释 多头套期保值
277、名词解释 买入注销
278、名词解释 黑盘
279、名词解释 实多
280、名词解释 私募债券
281、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
282、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
283、名词解释 熊市
284、名词解释 佣金
285、名词解释 证券的收益性
286、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
287、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
288、名词解释 非上市证券
289、名词解释 机构投资者
290、名词解释 帽客
291、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
292、名词解释 票面价值
293、名词解释 最后喊出价
294、问答题 何谓买空、卖空？
295、名词解释 次级市场
296、名词解释 不动产抵押公司债
297、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
298、名词解释 非系统性风险
299、名词解释 债券收益性
300、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
