1、名词解释 短线客与“鹿”
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2、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
3、名词解释 电话委托
4、名词解释 空头、空头市场
5、名词解释 除息
6、名词解释 不包括股息
7、名词解释 权证
8、问答题 何谓全额交割？
9、名词解释 下影线
10、名词解释 定时偿还
11、名词解释 配股
12、名词解释 不动产抵押公司债
13、名词解释 新综指
14、问答题 何谓实多、实空？
15、名词解释 平仓
16、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
17、名词解释 长空
18、名词解释 证券发行人
19、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
20、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
21、问答题 何谓固盘？
22、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
23、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
24、名词解释 代理买卖证券业务
25、名词解释 备兑凭证
26、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
27、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
28、问答题 何谓填息？
29、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
30、名词解释 零星股
31、名词解释 变动收益证券
32、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
33、名词解释 基金管理费
34、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
35、名词解释 涨跌
36、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
37、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
38、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
39、名词解释 出货
40、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
41、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
42、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
43、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
44、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
45、名词解释 小非
46、名词解释 贴水
47、问答题 何谓盘档？
48、问答题 何谓收盘、收盘价？
49、名词解释 金融市场体系
50、名词解释 金融期货的风险转移功能
51、名词解释 除权
52、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
53、问答题 何谓惯压？
54、名词解释 托管券商制度
55、名词解释 法定资本
56、名词解释 最后喊进价
57、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
58、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
59、名词解释 董事会
60、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
61、名词解释 账面值（BookValue）：
62、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
63、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
64、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
65、名词解释 不包括附加股
66、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
67、名词解释 创业板
68、名词解释 到期偿还
69、名词解释 财务风险
70、问答题 何谓除息？
71、名词解释 金融期货合约
72、名词解释 斩仓
73、问答题 何谓轧多头、轧空头？
74、名词解释 系统保障风险
75、问答题 何谓洗盘？
76、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
77、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
78、名词解释 上市辅导
79、名词解释 吊空
80、名词解释 八分之一点规则
81、名词解释 IPO
82、名词解释 账户挂失转户
83、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
84、名词解释 投资基金
85、问答题 何谓买空、卖空？
86、名词解释 当面委托
87、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
88、名词解释 契约型基金
89、名词解释 股本
90、名词解释 收入型基金
91、名词解释 关卡
92、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
93、名词解释 虚拟资本
94、名词解释 二级市场
95、名词解释 实时监控
96、问答题 何谓开市、前市、后市？
97、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
98、名词解释 内幕人员
99、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
100、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
101、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
102、名词解释 经营风险
103、名词解释 适销证券
104、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
105、问答题 何谓断头、吊空？
106、名词解释 证券市场的配置功能
107、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
108、名词解释 缺口
109、名词解释 ST股票
110、名词解释 变动收益证券
111、名词解释 不动产抵押公司债
112、名词解释 成交笔数
113、名词解释 电话自动委托
114、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
115、名词解释 私募债券
116、名词解释 机构投资者
117、名词解释 证券承销
118、名词解释 证券交收
119、名词解释 证券市场的信息
120、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
121、名词解释 分红派息
122、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
123、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
124、名词解释 现卖
125、名词解释 市值
126、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
127、名词解释 摊平
128、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
129、名词解释 全额偿还
130、名词解释 回购交易单位
131、名词解释 信托股
132、名词解释 非上市证券
133、名词解释 戥仓
134、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
135、名词解释 证券发行市场
136、名词解释 转整数委托
137、名词解释 电话自动委托
138、名词解释 证券市场自律
139、名词解释 不包括红股
140、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
141、名词解释 熊市
142、名词解释 限价委托
143、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
144、名词解释 多头套期保值
145、名词解释 整数股
146、名词解释 随时偿还
147、名词解释 发起设立
148、问答题 何谓拔档？
149、问答题 何谓期权套利？
150、名词解释 包括红股
151、名词解释 无约束指令
152、名词解释 支撑线
153、名词解释 复利债券
154、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
155、问答题 什么是整数交易和零数交易？
156、名词解释 存托凭证
157、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
158、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
159、名词解释 证券的收益性
160、名词解释 市价委托
161、名词解释 基金资产净值
162、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
163、名词解释 成长型基金
164、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
165、名词解释 开盘价
166、名词解释 包括股息
167、名词解释 短期国债
168、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
169、名词解释 等级股票
170、名词解释 债券的收益率
171、名词解释 证券公司
172、名词解释 开低盘
173、名词解释 当日有效
174、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
175、名词解释 无记名（实物）国债
176、名词解释 空头套期保值
177、名词解释 交易过户
178、名词解释 法人结算
179、名词解释 债券收益性
180、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
181、名词解释 经纪服务
182、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
183、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
184、名词解释 上网发行
185、名词解释 一字型
186、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
187、名词解释 例行日交收
188、问答题 何谓空手、套牢？
189、名词解释 指定交易
190、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
191、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
192、名词解释 成交额
193、名词解释 循环购买
194、名词解释 货币期权
195、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
196、名词解释 洗盘
197、名词解释 佣金
198、名词解释 NASDAQ
199、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
200、名词解释 多头、多头市场
201、名词解释 第三方存管
202、名词解释 成交量
203、名词解释 包括附加股
204、名词解释 QDII
205、名词解释 深证综合指数
206、问答题 何谓交割？
207、问答题 何谓坐轿、抬轿？
208、名词解释 外商投资股份有限公司
209、名词解释 律师事务所
210、名词解释 上证180指数
211、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
212、名词解释 证券的期限性
213、名词解释 标准券折算率
214、名词解释 场外交易市场
215、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
216、名词解释 坐轿子
217、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
218、名词解释 上证50指数
219、名词解释 新价格股
220、名词解释 核准制
221、名词解释 钱货两清原则
222、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
223、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
224、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
225、名词解释 法人股
226、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
227、名词解释 外资股
228、名词解释 集中交易市场
229、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
230、名词解释 认股期限
231、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
232、名词解释 美国存托凭证
233、名词解释 经纪人佣金
234、名词解释 合谋
235、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
236、名词解释 多翻空
237、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
238、名词解释 强硬购买行情
239、名词解释 短期国债
240、名词解释 票面价值
241、问答题 何谓配股通知书？
242、问答题 何谓余额交割？
243、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
244、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
245、名词解释 店头交易市场
246、问答题 何谓哄抬？
247、名词解释 每股净资产
248、问答题 何谓填权？
249、名词解释 证券承销商
250、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
251、名词解释 量价背离
252、名词解释 空翻多
253、名词解释 散户
254、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
255、名词解释 作手
256、名词解释 证券市场国际化
257、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
258、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
259、名词解释 牛皮市
260、名词解释 短线交易
261、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
262、名词解释 当日有效
263、名词解释 包括一切权益
264、名词解释 非上市证券
265、问答题 何谓利多、利空？
266、问答题 何谓实户？
267、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
268、名词解释 崩盘
269、名词解释 二级销售
270、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
271、名词解释 最后喊出价
272、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
273、问答题 何谓收盘、收盘价？
274、名词解释 记账式债券
275、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
276、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
277、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
278、名词解释 盘坚
279、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
280、名词解释 利率期权
281、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
282、名词解释 上证综合指数
283、名词解释 上影线
284、名词解释 金融机构证券
285、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
286、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
287、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
288、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
289、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
290、问答题 何谓报价、进价、出价？
291、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
292、名词解释 债券持有期收益率
293、名词解释 货币基金
294、名词解释 盈亏临界点
295、名词解释 融机构预借
296、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
297、名词解释 转仓
298、名词解释 当面委托
299、名词解释 行情牌
300、名词解释 非交易过户
