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证券从业资格考试：证券交易概述考试题库（最新版）
2023-09-02 02:47:57 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  可转换债券具有（）的双重特性

A．债券和期权
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权


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2、多项选择题  下列属于证券交易所职能的有()。

A.组织、监督证券交易
B.设立证券登记结算机构
C.对上市公司进行监管
D.管理和公布市场信息


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3、单项选择题  我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是()。

A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.总经理


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4、多项选择题  关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有()。

A.远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割
B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
D.远期交易与期货交易都以获取标的物为目的


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5、单项选择题  为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A.证券公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券登记结算机构


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6、多项选择题  下列属于政府债券的有（）

A．国债
B．地方债
C．建设债券
D．可转换债券


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7、单项选择题  从运作方式看，回购交易结合了()的特点，通常在债券交易中运用。

A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易


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8、多项选择题  按照交易对象的品种划分，证券交易种类有()

A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．其他金融衍生工具的交易


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9、多项选择题  在实践中，金融期货主要有()类型。

A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.债券类期货


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10、单项选择题  公开原则的核心要求是（）

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 
B．交易各方要及时公布有关信息 
C．实现市场信息的公开化 
D．上市公司对重大事项及时向社会公布 


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11、单项选择题  （）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。

A．2004年5月
B．2005年4月
C．2005年5月
D．2006年1月


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12、判断题  证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性（）


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13、多项选择题  以下属于基础性金融产品的是()

A．股票
B．债券
C．可转换债券
D．权证


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14、单项选择题  金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动

A．权证
B．股票
C．金融衍生产品
D．金融期货合约


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15、单项选择题  （）创业板在深圳证券交易所开市

A．2008年10月30日
B．2009年10月30日
C．2009年10月1号
D．2010年1月1号


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16、判断题  1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（）


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17、多项选择题  下列有关公平原则的说法正确的有()

A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会
C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位


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18、单项选择题  从内容上看，权证具有()特质

A．期权
B．所有权
C．约定交易
D．远期交易


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19、单项选择题  1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市

A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约


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20、单项选择题  权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有()的性质。

A.期权
B.期货
C.远期交易
D.可转换债券


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21、单项选择题  经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿


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22、多项选择题  券交易与证券发行的联系表现为（）

A．证券交易与发行互相促进，相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券．发行的顺利进行


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23、单项选择题  证券交易所的设立和解散，由()决定。

A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所理事会
D.证券交易所会员大会


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24、单项选择题  回购交易通常在()交易中运用

A．远期
B．现货
C．债券
D．股票


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25、多项选择题  根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。

A.权证交易
B.期货交易
C.期权交易
D.远期交易


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26、多项选择题  目前，金融期货主要类型有()

A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．国债期货


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27、多项选择题  以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）

A．证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系
B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D．证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险


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28、单项选择题  我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）

A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底


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29、单项选择题  一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。

A、国债
B、A股
C、B股
D、权证


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30、单项选择题  可转换债券具有()的双重特征。

A.债权和股权
B.债权和期权
C.债券和股票
D.期权和股权


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31、多项选择题  证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()

A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市


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32、单项选择题  新中国证券市场的建立始于（）年

A．1990
B．1986
C．1992
D．1984


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33、多项选择题  证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。

A.发布对证券价格进行预测的文字和资料
B.新闻出版业
C.接受上市申请、安排证券上市
D.为他人提供担保


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34、多项选择题  合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

A.B股
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金


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35、多项选择题  下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）

A．代表的是一篮子股票的投资组合
B．追踪的是实际的股价指数
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回


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36、判断题  证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）


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37、多项选择题  在我国，证券交易所会员可享有()权利。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务


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38、多项选择题  证券交易所的组织形式有()

A.会员制
B.股份制
C.公司制
D.特许制


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39、判断题  公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（）


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40、单项选择题  深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。

A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个


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41、多项选择题  金融期权的基本类型是()。

A.货币期权
B.互换期权
C.买入期权
D.卖出期权


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42、多项选择题  证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。

A.选举权和被选举权
B.参加会员大会
C.接受证券交易所提供的相关服务
D.对证券交易所事务的提议权和表决权


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43、多项选择题  为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）

A．建立完善的技术系统
B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程


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44、单项选择题  设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

A.22亿
B.21亿
C.35000万
D.32亿


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