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证券市场基础知识：债券测试题（考试必看）
2023-09-27 02:40:58 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  中央政府发行的债券称为国债。（）


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2、多项选择题  下列关于保证债券的担保人的说法正确的有（）。

A.可是是债券发行人自身
B.必须是债券发行人以外的第三人
C.可以担保全部本息
D.可以仅担保利息


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3、单项选择题  商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。

A.列于商业银行股权资本之后
B.列于商业银行次级负债之后
C.在支付税款之后
D.先于商业银行股权资本


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4、单项选择题  某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。

A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券


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5、判断题  记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格（净价）有可能高于或低于发行面值。（）


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6、判断题  自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以Shibor为基准发行浮息债，还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（）


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7、判断题  外国债券在我国募集的人民币资金可以直接汇出境外使用。（）


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8、多项选择题  按照附息方式分类，国债可分为（）。

A.保证债券
B.息票累计国债
C.附息式国债
D.贴现式国债


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9、判断题  在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。（）


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10、多项选择题  下列关于政府债券的说法正确的有（）。

A.除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系
B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段
C.政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息
D.国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具


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11、判断题  在国外，政府机构债券是由政府支持的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。（）


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12、判断题  我国企业债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。（）


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13、单项选择题  档案咨询服务的特点：被动性与主动性、（）、科学性与政治性。

A、针对性与及时性
B、客观性与主动性
C、针对性与主动性
D、客观性与及时性


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14、多项选择题  下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（）。

A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券


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15、多项选择题  通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（）。

A.债券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小
B.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后
C.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
D.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大


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16、判断题  债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束、还本付息手续完毕而不复存在。（）


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17、单项选择题  集合票据指2个（含）以上（）个以下（含）具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

A.6
B.8
C.10
D.12


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18、单项选择题  资产支持证券的发起机构为（）金融机构。

A.银行业
B.证券业
C.保险业
D.信托业


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19、多项选择题  目前我国发行的普通国债有（）。

A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债（电子式）


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20、多项选择题  债券是一种有价证券的原因是（）。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现
C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D.债券本身有价值


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21、判断题  实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）


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22、单项选择题  金融债券的期限以（）较为多见。

A.短期
B.中期
C.长期
D.永久期


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23、判断题  记账式国债可采取混合式和美国式招标的发行方式，1年（含1年）以上的国债采用美国式招标方式发行。（）


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24、判断题  专项债券（收入债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。（）


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25、单项选择题  在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。

A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券


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26、单项选择题  自行发债的省市发行政府债券实行（）发行额管理。

A.月度
B.季度
C.年度
D.没有


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27、多项选择题  亚洲债券市场的发展进程为（）。

A.2003年6月第二次亚洲合作对话（ACD.外长非正式会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》
B.2002年9月由中国香港提出的"发展资产证券化和信用担保市场"倡议
C.东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织（EMEAP）成立的亚洲债券基金
D.东盟+中日韩（10+3）各成员国在整合上述倡议的基础上提出的统一"促进亚洲债券市场发展倡议"（ABMI）


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28、多项选择题  商业银行债券的品种包括（）。

A.普通债券
B.次级债券
C.混合资本债券
D.小微企业专项金融债券


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29、判断题  符合条件的商业银行可以直接发行金融债券，不需要向中央银行申请。（）


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30、多项选择题  储蓄国债（电子式）的特点有（）。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由中国人民银行负责还本付息，免缴利息税
D.采用电子方式记录债权


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31、单项选择题  1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A.中国投资银行
B.中国银行
C.中国农业银行
D.中国国际信托投资公司


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32、判断题  金融债券的发行应该由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。（）


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33、判断题  定向工具可以向社会公众发行。（）


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34、单项选择题  公债通常指的是国债和（）。

A.中央银行票据
B.地方政府债券
C.金融债券
D.政府支持机构债券


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35、判断题  私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（）


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36、多项选择题  《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。

A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能


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37、单项选择题  （）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

A.公募债券
B.私募债券
C.付息债券
D.贴现债券


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38、判断题  我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）


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39、单项选择题  国际债券的重要风险是（）。

A.利率风险
B.国家风险
C.汇率风险
D.市场风险


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40、单项选择题  从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。

A.上海银行
B.北京银行
C.全国银行
D.深圳银行


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41、判断题  欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）


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42、单项选择题  2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。

A.先核准规模，后核准发行
B.先核准发行，后核准规模
C.仅核准规模
D.仅核准发行


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43、判断题  在现代社会，绝大多数国债属于货币国债，实物国债已非常少见。（）


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44、单项选择题  在国际市场上，（）的常见形式是国库券。

A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债


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45、多项选择题  下列关于次级债券的说法正确的有（）。

A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人
B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
C.只能一次性足额发行
D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式


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46、单项选择题  财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行


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47、多项选择题  债券的基本性质有（）。

A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本


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48、判断题  我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又被称为跨市场发行）三种情况。（）


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49、单项选择题  长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（）比例计入净资本。

A.40%
B.30%
C.20%
D.10%


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50、多项选择题  按照偿还期限分类，国债分为（）。

A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.永久国债


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51、多项选择题  债券和股票的发行目的为（）。

A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金
B.发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本
C.发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券
D.能发行股票的经济主体只有股份有限公司


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52、判断题  债权人一般拥有表决权，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（）


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53、判断题  商业银行的次级定期债务的募集方式是商业银行向具有企业法人资格的目标债权人定向募集。（）


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54、多项选择题  中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。

A.德意志银行
B.国际金融公司
C.亚洲开发银行
D.英格兰银行


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55、单项选择题  中央银行票据本质上属于特殊的（）。

A.国债
B.政府债券
C.公司债券
D.金融债券


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56、多项选择题  地方政府债券筹集的资金主要用于（）。

A.弥补地方财政资金不足
B.地方性交通、通讯改善
C.地方性行政支出
D.地方性教育、医疗事业


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57、判断题  债券票面利率与期限成正比，与债券的风险成反比。（）


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58、判断题  国际债券市场的计价货币往往是国际通用货币。（）


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59、多项选择题  政府债券的特征有（）。

A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.低税待遇


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60、多项选择题  下面属于公司债券的是（）。

A.财务公司债券
B.证券公司次级债务
C.收益公司债券
D.附认股权证的公司债券


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61、单项选择题  在（），我国停止发行国债。

A.20世纪60年代和70年代
B.20世纪50年代和60年代
C.20世纪50年代和70年代
D.20世纪70年代和80年代


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62、多项选择题  我国的政策性银行有（）。

A.中央人民银行
B.国家开发银行
C.中国进出口银行
D.中国农业发展银行


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63、多项选择题  债券利率的主要影响因素有（）。

A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.资金使用方向


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64、单项选择题  1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

A.美国
B.日本
C.英国
D.德国


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65、判断题  在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（）


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66、单项选择题  可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。

A.股票交割
B.现金交割
C.混和交割
D.黄金交割


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67、多项选择题  下列关于债券风险的说法正确的有（）。

A.债券发行人的资信状况好，投资者的风险小
B.期限较长的债券流动性差，风险相对较大
C.债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.与股票比较，债券的风险相对较小


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68、单项选择题  可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。

A.发债主体和偿债主体
B.使用的法规
C.发行要素
D.所换股份的来源


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69、判断题  金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（）


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70、判断题  企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。（）


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71、单项选择题  （）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

A.定向投资人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.政府投资者


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72、单项选择题  企业债的发行要得到（）的批准。

A.发改委
B.银监会
C.证监会
D.保监会


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73、单项选择题  （）年，我国首次发行国际债券。

A.1982
B.1983
C.1984
D.1985


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74、单项选择题  下列关于建设项目偿债能力指标的表述，错误的是（）。

A.偿债备付率是反映项目负债水平和偿债能力的综合指标
B.不能简单地用资产负债率的高或低来判断项目负债状况的优劣
C.利息备付率高，表明利息偿付的保障程度高
D.对项目利息备付率的具体判断应结合债权人的要求而定


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75、单项选择题  （）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行


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76、多项选择题  中国人民银行是（）。

A.发行的银行
B.银行的银行
C.政府的银行
D.人民的银行


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77、判断题  地方债券的收入不列入地方政府预算。（）


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78、不定项选择  国际债券的投资者主要有（）。

A．各国政府
B．各种基金会
C．银行或其他金融机构
D．工商财团和自然人


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79、单项选择题  中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行，的两期人民币债券被命名为（）。

A.特别国债
B.政府支持机构债券
C.长期建设国债
D.金融债券


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80、判断题  总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。（）


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81、多项选择题  （）是各国证券市场的两大支柱类交易工具。

A.股票
B.债券
C.期货
D.期权


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82、多项选择题  （）时应确定较小的票面金额。

A.主要面对小额投资者
B.主要面对大额投资者
C.市场资金供给充足
D.市场资金供给紧张


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83、多项选择题  政府债券流通性强的原因是（）。

A.发行量一般都非常大
B.由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好
C.允许在证券交易所上市交易
D.允许在场外市场进行买卖


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84、单项选择题  债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A.偿还性
B.风险性
C.安全性
D.收益性


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85、判断题  从2003年开始，中国人民银行正式发行中央银行票据，并将发行和回笼中央银行票据，作为公开市场操作的重要货币政策工具。（）


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86、多项选择题  国债发行的主要目的是（）。

A.解决由政府投资的公共设施的资金需要
B.弥补国家财政赤字
C.增加行政收入来源
D.解决由政府投资的重点建设项目的资金需要


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87、单项选择题  2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于（）。

A.政府支持债券
B.政府支持机构债券
C.地方政府债券
D.中央政府债券


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88、判断题  当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。（）


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89、单项选择题  一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券


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90、单项选择题  债券是一种（）。

A.有期证券
B.无期证券
C.永久证券
D.终生证券


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91、判断题  2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券。这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。（）


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92、单项选择题  我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

A.凭证式国债
B.记账式国债
C.赤字国债
D.非流通国债


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93、判断题  混合资本债券到期前，如果同时出现最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。（）


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94、单项选择题  （）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

A.银监会
B.中央人民银行
C.证监会
D.保监会


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95、多项选择题  我国的金融债券主要有（）。

A.政策性金融债券
B.商业银行债券
C.证券公司债券
D.证券公司次级债务


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96、单项选择题  申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要（）发放小微企业贷款。

A.30%
B.50%
C.70%
D.100%


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97、判断题  债券融资不列入资本金。（）


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98、单项选择题  在各类债券中，（）的信用等级是最高的。

A.金融债券
B.政府债券
C.公司债券
D.国际债券


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99、单项选择题  （）年无记名国债退出国债发行舞台。

A.1999
B.2000
C.2001
D.2002


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100、判断题  保险公司次级债的本金和利息的清偿顺序在保单责任和其他负债之前。（）


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101、多项选择题  债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。

A.所借贷货币资金的数额
B.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
C.借贷的时间
D.借贷货币资金的币种


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102、判断题  安全性指债券持有人的收益绝对稳定。（）


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103、单项选择题  国际开发机构人民币债券在（）发行。

A.亚洲市场
B.中国境内
C.日本以外的亚洲市场
D.全球


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104、单项选择题  商业银行次级债务是指固定期限不低于（）年的债务。

A.3
B.4
C.5
D.6


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105、单项选择题  商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。

A.核心资本
B.附属资本
C.二级资本
D.预备资本


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106、判断题  欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。（）


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107、判断题  《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，2011年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。（）


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108、判断题  目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（）


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109、判断题  中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（）


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110、判断题  自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省（市）政府债券的发债机制。（）


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111、判断题  亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（）


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112、单项选择题  《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由（）还本付息。

A.财政部
B.中央银行
C.国务院
D.地方政府


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113、多项选择题  我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券的目的是（）。

A.为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
B.为改变财务公司资金来源单一的现状
C.满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
D.为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模


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114、判断题  我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行，但不可以定向发行。（）


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115、判断题  证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（）


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116、单项选择题  在我国，企业债券的发行采取（）。

A.核准制或审批制
B.审批制或注册制
C.发审委制度
D.保荐制度


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117、单项选择题  2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.国务院
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国银监会


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118、多项选择题  债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。

A.资金使用方向
B.债券发行的数量
C.市场利率变化
D.债券的变现能力


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119、判断题  从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。（）


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120、判断题  储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（）


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121、单项选择题  在美国发行的外国债券被称为（）。

A.扬基证券
B.武士证券
C.熊猫证券
D.纽约证券


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122、单项选择题  保险公司次级债应向（）发行。

A.个人
B.政府
C.合格投资者
D.境外个人投资者


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123、单项选择题  《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（）。

A.20%80%
B.40%60%
C.50%50%
D.60%40%


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124、单项选择题  通常，期限在（）的国债为贴现式国债。

A.1年以下（含1年）
B.2年以下（含2年）
C.3年以下（含3年）
D.5年以下（含5年）


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125、判断题  在市场规律的作用下，证券市场上一种融资手段收益率的变动，会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。（）


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126、多项选择题  我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。

A.专项债券
B.收入债券
C.一般责任债券
D.政府支持机构债券


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127、判断题  2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）。（）


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128、单项选择题  2006年财政部研究推出新的债券品种（）。

A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债（电子式）
D.实物国债


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129、多项选择题  下列关于我国地方政府债券的说法中正确的有（）。

A.由财政部代理发行并代办还本付息和支付发行费
B.是可流通凭证式债券
C.以省、自治区、直辖市和计划单列市政府为发行和偿还主体
D.冠以发债地方政府名称


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130、多项选择题  我国记账式国债的特点有（）。

A.发行时间短，发行效率高
B.交易手续简便
C.成本低，交易安全
D.记名、挂失，安全性较高


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131、多项选择题  根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。

A.赤字国债
B.建设国债
C.战争国债
D.特种国债


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132、判断题  熟悉各类债券的概念与特点。


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133、判断题  附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（）


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134、多项选择题  欧洲债券和外国债券的区别有（）。

A.发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；欧洲债券通常由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.在发行扣税方面，外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D.在发行货币方面，欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等


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135、判断题  发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（）


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136、单项选择题  （）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

A.2006
B.2007
C.2008
D.2009


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137、多项选择题  债券的特征有（）。

A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性


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138、多项选择题  证券公司债券包括（）。

A.普通债券
B.短期融资债券
C.长期融资债券
D.次级债券


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139、判断题  中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让。（）


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140、单项选择题  （）以动产或权利做担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

A.抵押债券
B.质押债券
C.保证债券
D.无担保债券


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141、单项选择题  （）年中央政府恢复发行国债。

A.1981
B.1982
C.1983
D.1984


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142、多项选择题  保险公司次级债是保险公司为了弥补（）资本不足而发行的债券。

A.临时性
B.短期性
C.阶段性
D.长期性


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143、多项选择题  除了普通国债，我国还发行过（）。

A.国家重点建设债券
B.国家建设债券
C.财政债券
D.特种债券


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144、多项选择题  我国发行的国际债券品种主要有（）。

A.政府债券
B.金融债券
C.可转换公司债券
D.熊猫债券


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145、多项选择题  债券与股票的区别包括（）。

A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B.债券是一种有期证券，股票是一种无期证券
C.股票风险较大，债券风险相对较小
D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司


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146、判断题  公司的所有股东都有表决权，可以参与公司决策的指定。（）


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147、多项选择题  根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.国际债券


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148、判断题  我国储蓄国债（电子式）由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。（）


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149、多项选择题  依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。

A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.累进利率债券
D.延付息票债券


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150、单项选择题  债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）。

A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券


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151、多项选择题  企业可以发行（）。

A.无担保信用债券
B.资产抵押债券
C.金融债券
D.第三方担保债券


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152、多项选择题  下列关于流通国债的说法正确的有（）。

A.可以自由认购、自由转让
B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C.转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D.一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券


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153、判断题  财务公司发行的债券可以没有担保。（）


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154、判断题  国家开发银行在银行间债券市场是仅次于财政部的第二发债主体，发行金融债券已成为它筹措资金的主要方式。（）


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155、判断题  对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（）


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156、单项选择题  债券是一种的（）凭证。

A.债权债务
B.所有权、使用权
C.设权
D.转让权


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157、判断题  1998～2007年，财政部发行了两次特别国债。（）


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158、判断题  中期票据指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。（）


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159、判断题  个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（）


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160、判断题  公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券，公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。（）


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161、单项选择题  （）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

A.专项债券
B.收入债券
C.一般责任债券
D.政府支持机构债券


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162、多项选择题  可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。

A.票面利率、期限
B.换股价格
C.换股比率
D.换股期限


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163、判断题  债券的流动并不意味着它代表的实际资本的流动，债券独立于实际资本之外。（）


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164、单项选择题  （）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

A.亚洲债券
B.东亚债券
C.泛亚债券
D.太平洋证券


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165、多项选择题  与向银行贷款相比，利用股票和债券融资的优势为（）。

A.筹资的数额大
B.时间长
C.成本低
D.不受贷款银行的条件限制


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166、判断题  混合资本债可以公开发行也可以定向发行。（）


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167、多项选择题  公司债券的种类包括（）。

A.信用公司债券
B.不动产抵押公司债券
C.财务公司债券
D.保证公司债券


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168、判断题  凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证。（）


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169、判断题  从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债（电子式）这两个品种将在我国长期并存。（）


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170、多项选择题  我国的混合资本债券具有的基本特征有（）。

A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
B.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本


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171、判断题  外国债券的特点是债券发行人和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家。（）


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172、多项选择题  债券担保性质分类可以分为（）。

A.有担保债券
B.无担保债券
C.抵押债券
D.保证债券


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173、判断题  通常贴现债券在票面上规定某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。（）


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174、多项选择题  下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（）。

A.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型
C.按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型与抵缴型
D.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券


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175、不定项选择  我国储蓄国债(电子式)自发行之曰起计息，付息方式分为（）。

A．定期付息
B．利随本清
C．贴现发行
D．不定期付息


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176、单项选择题  （）风险最大。

A.国债
B.金融机构债券
C.地方政府债券
D.公司债券


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177、单项选择题  根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A.40%
B.50%
C.60%
D.70%


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178、判断题  债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（）


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179、判断题  发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。（）


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180、判断题  目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（）


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181、判断题  贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金。（）


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182、多项选择题  我国的企业债券包括（）。

A.公司债券
B.其他企业债券
C.金融债券
D.外币债券


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183、单项选择题  一般（）不履行债务的风险最低。

A.政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.欧洲债券


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184、多项选择题  可交换债券与可转换债券的不同之处有（）。

A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
C.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股


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185、单项选择题  合格投资者指具备购买次级债的独立分析能力和风险承担能力的（）法人。

A.仅限于境内
B.仅限于境外
C.境内和境外
D.欧洲


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186、多项选择题  债券的流动性取决于（）。

A.转让的便利程度
B.转让时是否有损失
C.转让的成本
D.转让的风险


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187、判断题  政府证券在二级市场上的交易价格波动很大。（）


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188、多项选择题  国际债券的投资者主要是（）。

A.银行或其他金融机构
B.各种基金会
C.工商财团
D.自然人


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189、单项选择题  证券公司借入期限在（）年以上（含此年）的次级债务为长期次级债务。

A.1
B.2
C.3
D.5


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190、单项选择题  下列属于间接融资手段的有（）。

A.普通股
B.优先股
C.债券
D.贷款


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191、多项选择题  债券代表的权利有（）。

A.债权
B.资产所有权
C.直接支配财产权
D.债券投资者权利


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192、多项选择题  （）的利息收入可免纳个人所得税。

A.国债
B.国家发行的金融债券
C.公司债券
D.股票


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193、判断题  有限责任公司可以发行股票筹资。（）


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194、判断题  混合资本债兼具股本性质和债务性质。（）


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195、单项选择题  根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A.贴现债券、附息债券、息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.公募债券、私募债券
D.有担保债券、无担保债券


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196、单项选择题  中央银行票据期限通常为（）。

A.3个月～6个月
B.3个月～1年
C.3个月～3年
D.6个月～3年


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197、判断题  持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。（）


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198、判断题  债券是一种实物资本。（）


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199、判断题  不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证（）券范畴。


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200、单项选择题  从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A.固定利率
B.息票累积
C.浮动利率
D.贴现


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201、多项选择题  我国国际债券的历史为（）。

A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取固定利率制
D.2007年中石化在境外发行了可转换为境外上市外资股的可转换公司债券


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202、单项选择题  商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

A.200
B.300
C.400
D.500


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203、判断题  目前，国债最长期限为50年。（）


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204、多项选择题  下列关于公司债的说法正确的有（）。

A.公司债券的发行主体是股份公司
B.有些国家允许非股份制企业发行债券
C.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
D.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些


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