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证券交易：融资融券业务找答案（每日一练）
2023-12-01 01:59:19 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（）


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2、多项选择题  证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

A.自营证券账户
B.融券专用证券账户
C.转融通担保证券账户
D.转融通担保证券明细账户


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3、判断题  证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）


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4、单项选择题  证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

A.证券公司
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所


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5、判断题  融资融券担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）


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6、单项选择题  （）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

A.证券金融公司
B.证券公司
C.转融通公司
D.金融公司


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7、单项选择题  客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.110%
B.120%
C.130%
D.150%


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8、多项选择题  对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。

A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例


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9、判断题  客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）


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10、判断题  证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）


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11、单项选择题  证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A.10%
B.15%
C.50%
D.100%


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12、多项选择题  从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。

A.平等
B.自愿
C.公平
D.诚实信用


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13、多项选择题  交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。

A.融资买入额
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余量


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14、单项选择题  证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。

A.1个
B.2个
C.5个
D.10个


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15、多项选择题  证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序


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16、多项选择题  证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。

A.转融资余额
B.转融券余额
C.转融通成交数据
D.转融通费率


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17、单项选择题  融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%


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18、判断题  日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）


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19、判断题  证券金融公司不以营利为目的。（）


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20、单项选择题  客户的信用资金账户开立数量为（）。

A.1个
B.2个
C.3个
D.不限


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21、单项选择题  客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率


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22、判断题  客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（）


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23、单项选择题  证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

A.违约风险基金
B.转融通互保基金
C.转融通风险基金
D.转融通保障基金


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24、单项选择题  （）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构


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25、单项选择题  （）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户


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26、多项选择题  证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

A.分配投资收益
B.向证券持有人配售
C.向证券持有人无偿派发证券
D.发行证券持有人有优先认购权的证券的


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27、多项选择题  在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。

A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户


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28、单项选择题  （）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户


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29、多项选择题  证券公司对证券发行人的权利，是指（）。

A.请求召开证券持有人会议的权利
B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C.配售股份的认购权利
D.请求分配投资收益的权利


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30、判断题  证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（）


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31、单项选择题  （）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户


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32、多项选择题  证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。

A.客户的信用资金账户号码
B.交易单元代码
C.证券代码
D.买卖方向


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33、多项选择题  客户融资买入证券后，可通过（）的方式向证券公司偿还融入资金。

A.以借还借
B.卖券还款
C.买券还款
D.直接还款


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34、多项选择题  在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B.客户融资买入证券的权益归客户所有
C.客户融券卖出证券的权益归客户所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


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35、判断题  证券金融公司不得为他人的债务提供担保。（）


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36、单项选择题  （）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户


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37、单项选择题  对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

A.证券投资经验不足
B.缺乏风险承担能力
C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东


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38、判断题  未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。（）


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39、判断题  融资融券客户维持担保比例不得低于150%。（）


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40、判断题  当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（）


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41、单项选择题  （）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

A.卖券还款
B.买券还券
C.直接还券
D.现金抵券


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42、多项选择题  证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。

A.转融通担保证券明细账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金明细账户
D.转融通担保资金账户


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43、多项选择题  证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。

A.客户融资融券申请
B.提交的保证金额度
C.客户征信调查
D.主观判断


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44、多项选择题  证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。

A.从事证券交易时间
B.账户状态
C.信誉状况
D.资产状况


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45、判断题  证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。（）


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46、多项选择题  证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件


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47、单项选择题  证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年


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48、判断题  经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。（）


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49、多项选择题  转融通业务的保证金处理应当做到（）。

A.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
B.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
C.证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金
D.司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行


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50、多项选择题  证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。

A.银行存款
B.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
C.购置自用不动产
D.进行股票投资


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51、判断题  证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）


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52、多项选择题  （）应当建立融资融券信息共享机制。

A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券金融公司
D.证券公司


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53、判断题  单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）


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54、判断题  证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（）


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55、单项选择题  证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.10%
B.15%
C.50%
D.100%


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56、判断题  融资融券标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（）


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57、多项选择题  证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（）。

A.在商业银行开立的转融通专用资金账户
B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
C.在商业银行开立的转融通资金交收账户
D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户


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58、单项选择题  证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

A.半年
B.1年
C.2年
D.3年


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59、单项选择题  证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

A.10%
B.15%
C.50%
D.100%


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60、多项选择题  违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告


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61、判断题  证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。（）


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62、多项选择题  证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。

A.签约
B.开户
C.授信
D.保证金收取


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63、单项选择题  （）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户


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64、判断题  可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。（）


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65、多项选择题  证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（）等事项，经证监会批准后实施。

A.账户管理
B.授信管理
C.标的证券管理
D.保证金管理


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66、判断题  证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）


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67、单项选择题  客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A.融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
B.融资保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×证券市价）×100％
D.融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×收盘价）×100%


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68、判断题  客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）


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69、多项选择题  证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款


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70、多项选择题  从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则


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71、多项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。

A.在交易所上市交易满6个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C.股东人数不少于4000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%


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72、判断题  证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）


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73、单项选择题  证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年


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74、多项选择题  证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


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75、多项选择题  证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通资金交收账户


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76、多项选择题  证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况


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77、判断题  证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。（）


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78、多项选择题  计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。

A.用于充抵保证金的现金
B.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.相关利息、费用的余额


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79、单项选择题  在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

A.专用账户
B.VIP账户
C.信托账户
D.信用账户


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80、判断题  证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）


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81、多项选择题  业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大


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82、多项选择题  证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。

A.额度
B.期限
C.方式
D.利（费）率


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83、多项选择题  客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理


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84、单项选择题  （）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户


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85、单项选择题  （）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户


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86、单项选择题  （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户


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87、单项选择题  证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。

A.本交易日闭市后
B.次一交易日开市前
C.次一交易日开市后
D.次一交易日闭市后


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88、多项选择题  业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误


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89、单项选择题  证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。

A.7
B.10
C.15
D.30


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90、多项选择题  证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全，内部控制有效
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实


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91、单项选择题  客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。

A.只能有1个
B.可以有2个
C.可以有3个
D.可以有4个


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92、单项选择题  某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结多少债务（）。

A、2万
B、4万
C、8万
D、6万


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93、单项选择题  证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.10万元以上15万元以下
B.15万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.30万元以上50万元以下


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94、多项选择题  证券金融公司应履行的职责有（）。

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.证监会确定的其他职责


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95、多项选择题  证券金融公司对证券发行人的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。

A.请求召开证券持有人会议
B.参加证券持有人会议、提案、表决
C.配售股份的认购
D.请求分配投资收益


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96、判断题  转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）


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97、多项选择题  作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。

A.深证新指数
B.深证100指数
C.深证综合指数
D.中小板指数


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98、判断题  客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）


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99、多项选择题  证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.确定融资融券的期限和利率（费率）
C.确定融资融券业务的总规模
D.确定对具体客户的授信额度


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100、多项选择题  证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本


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101、单项选择题  作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的"基准指数"，在上海证券交易所是指（）。

A.上证180指数
B.A股指数
C.上证50指数
D.上证综合指数


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102、多项选择题  融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.出借资金供其买入证券
B.出借资金
C.出借证券供其卖出
D.出借证券


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103、多项选择题  证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。

A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券


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104、多项选择题  下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。

A.客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施


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105、判断题  客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。（）


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106、单项选择题  （）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

A.卖券还款
B.买券还券
C.直接还券
D.现金抵券


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107、判断题  证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）


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108、判断题  在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）


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109、判断题  证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。（）


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110、判断题  证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）


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111、判断题  客户提交的融资融券保证金只能为现金。（）


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112、单项选择题  中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

A.5
B.8
C.10
D.15


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113、单项选择题  （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构


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114、多项选择题  21-P001泵电机电流低是何原因？（）

A、集水槽液位空，泵不打液
B、出口阀开度小
C、电流表指示有误
D、出口总管压力高


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115、多项选择题  客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户


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116、判断题  证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金。（）


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117、单项选择题  证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。

A.5
B.7
C.10
D.15


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118、单项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。

A.2，5
B.4，2
C.4，4
D.4，5


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119、单项选择题  证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.10%
B.15%
C.50%
D.100％


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120、多项选择题  证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额


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121、单项选择题  证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

A.50%，3
B.30%，3
C.50%，6
D.30%，3


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122、判断题  融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（）


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123、单项选择题  维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

A.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）
B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用总和）
D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）


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124、判断题  客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。（）


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125、判断题  客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）


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126、单项选择题  证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的融资融券情况。

A.中国证监会
B.注册地证监会派出机构
C.证券交易所
D.中国结算公司


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127、单项选择题  证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。

A.10%
B.15%
C.50%
D.100%


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128、多项选择题  充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%


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129、判断题  证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。（）


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130、判断题  证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％。（）


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131、判断题  对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）


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132、单项选择题  （）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构


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133、多项选择题  证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。

A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度


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134、判断题  除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。（）


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135、单项选择题  （）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户


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136、判断题  融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）


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137、多项选择题  对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.有重大违约记录


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138、单项选择题  （）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.证券金融公司
D.中国证券业协会


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139、单项选择题  对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A.证券公司
B.委托人
C.证券金融公司
D.证券持有人


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140、多项选择题  客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A.以借还借
B.现金抵券
C.买券还券
D.直接还券


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141、多项选择题  融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。

A.上市交易超过3个月
B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C.基金持有户数不少于1000户
D.基金持有户数不少于4000户


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