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证券投资分析：证券投资分析试题及答案（最新版）
2024-02-07 00:36:06 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  关于三类业绩评价指数，说法正确的是（）。

A.均以资本资产定价模型为基础
B.三类指数的计算都与市场组合发生直接联系
C.所有的测试风险的指标都有赖于样本的选择
D.特雷诺指数与詹森指数的风险均由β系数来测定


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2、判断题  道氏理论的原理是一个趋势形成后会立即出现反转信号。（）


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3、单项选择题  目前，我国证券市场推出的权证均为（）。

A.债券类权证
B.股本权证
C.股权类权证
D.备兑权证


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4、单项选择题  （）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A.詹森指数
B.贝塔指数
C.夏普指数
D.特雷诺指数


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5、判断题  当公司获得产品优势赢得消费者的购买倾向时，则该公司就获得了高于其所属行业平均水平的盈利。（）


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6、多项选择题  葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后，总结出了九大法则，下列说法与之相符的是（）。

A.价格虽然跌破平均线，但又立刻回升到平均线上，此时平均线仍然持续上升，为卖出信号
B.平均线从下降逐渐转为盘式上升，而价格从平均线下方突破平均线，为买进信号
C.价格突然暴涨，突破平均线，且远离平均线，则有可能反弹回跌，也为卖出时机
D.平均线从上升逐渐转为盘局或下跌，而价格向下跌破平均线，为卖出信号


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7、判断题  人们生活水平和受教育程度的提高，消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变，从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。（）


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8、填空题  二次指数平滑法主要用于配合（）。


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9、单项选择题  反映企业盈利能力的指标，不包括（）。

A.存货周转率
B.销售净利率
C.资产净利率
D.净资产收益率


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10、判断题  煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。（）


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11、单项选择题  某项目建成投产成可以运行10年，每年可以产生净收益5万元，若折现率为11%，则用7年的净收益就可以将期初投资全部收回。要求项目的期初投资，需要直接用到（）。

A、资金回收公式
B、年金终值公式
C、偿债基金公式
D、年金现值公式


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12、判断题  横向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。（）


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13、多项选择题  由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）。

A.股息收入
B.资本利得
C.资本升值
D.债息收入


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14、单项选择题  ADL连续上涨了5天，而指数却向相反方向下跌了4天，这是（）信号。

A.买进
B.卖出
C.观望
D.盘整


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15、判断题  存货周转速度越快则变现能力越差。（）


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16、填空题  在债券市场中最普遍、最具有代表性的债券是（）。


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17、单项选择题  SA公司2006年的销售成本为195890万元，2006年年初的存货为65609万元，2006年年末的存货为83071万元，则SA公司存货周转率为（）。

A.2.60
B.2.54
C.2.64
D.2.50


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18、单项选择题  （）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》


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19、单项选择题  当前我国住宅市场的主要矛盾是（）。

A.巨大的潜在需求与大量的商品房积压并存
B.供给严重短缺
C.需求过旺造成价格偏高
D.需求不足与供给过剩并存


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20、多项选择题  下列有关沃尔评分法的叙述，正确的有（）。

A.把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平
B.选择了7种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分
C.营业收入/应收账款的标准比率为6
D.沃尔评分法建立在完善的理论基础上


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21、多项选择题  普通股权可分为以下几项（）。

A.公司剩余利润分配权置信
B.投票表决权
C.优先认股权
D.检查监督权
E.剩余财产清偿权


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22、名词解释  房地产贷款抵押常数


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23、单项选择题  当两种证券的相关系数为（）时，可得到无风险组合。

A.0
B.1
C.-1
D.上述都不对


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24、多项选择题  债券掉换方法的类型主要有（）。

A.替代掉换
B.市场内部价差掉换
C.利率预期掉换
D.纯收益率掉换


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25、多项选择题  在下列项目说法中，错误的是（）。

A、基本建设项目属于固定资产内涵式扩大再生产
B、更新改造项目属于固定资产外延式扩大再生产
C、项目的规模一般是按其总投资额或项目的年生产能力来衡量的
D、生产性项目主要是指能够形成物质产品生产能力的投资项目


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26、判断题  处于完全垄断地位的企业，市场被其独家控制，产品没有或缺少相近的替代品，垄断者在制订产品价格和生产数量拥有绝对自由度。（）


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27、单项选择题  一般来说，盈亏平衡点越高（）。

A.项目盈利机会越少，承担的风险越大
B.项目盈利机会越多，承担的风险越小
C.项目盈利机会越多，承担的风险越大
D.项目盈利机会越少，承担的风险越小


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28、单项选择题  夏普指数高表明，（）。

A.该组合位于资本市场线上方，该管理者比市场经营的好
B.该组合位于资本市场线下方，该管理者比市场经营的好
C.该组合位于资本市场线上方，该管理者比市场经营的差
D.该组合位于资本市场线下方，该管理者比市场经营的差


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29、单项选择题  

假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程=8+5t（单位为亿元；t取值是以2003年为基准，记为1）。按照趋势外推法可以预测该公司2011年销售收入为（）亿元。

A.53
B.48
C.36
D.32


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30、判断题  旗形和楔形都是一个趋势的中途休整过程，休整之后，还要保持原来的方向，它们都有明显的形态方向，这个形态方向与原有的方向相同。（）


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31、判断题  一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，企业的股票和债券的价格上涨。（）


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32、多项选择题  下列关于资产负债表的说法，正确的有（）。

A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B.我国资产负债表按账户式反映
C.总资产=负债+净资产
D.资产负债表提供年初数和期末数的比较资料


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33、单项选择题  关于MM定理，以下说法错误的是（）。

A.也称套利定价技术
B.MM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母组成
C.它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关
D.它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消


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34、判断题  "无偏预期"理论认为，利率期限结构与对未来即期利率的市场预期没有关系。（）


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35、单项选择题  （）往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

A.普通缺口
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口


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36、判断题  套利的经济学原理是"差价定律"。（）


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37、单项选择题  下列经济指标中属于先行指标的有（）。

A.货币供应量
B.GNP
C.银行短期商业贷款利率
D.失业率


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38、填空题  常用滤毒罐的色别有（），硫化氢黄色，一氧化碳灰色。


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39、多项选择题  股票内在价值的计算方法包括（）。

A.零增长模型
B.不变增长模型
C.二元增长模型
D.可变增长模型


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40、问答题  简述财务比率分析法的具体内容。


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41、名词解释  市场因子推算法


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42、问答题  简述影响股票价格的基本因素。


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43、多项选择题  国民经济为项目付出了代价，而项目本身并不实际支付的费用在性质上属于（）。

A.外部费用
B.间接费用
C.管理费用
D.财务费用
E.直接费用


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44、名词解释  市场技术因素


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45、多项选择题  下头影子价格的说法正确的是（）。

A、它又称为最优计划价格孤道寡
B、是一种人为确定的比现行市场价格更为合理的价格
C、社会折现率是行业基准收益率的影子价格寿延年
D、外汇的影子价格是影子汇率
E、影子价格往往用于商品交换


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46、名词解释  回归预测法


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47、多项选择题  地产投资策略选择的要素包括（）。

A、地段位置的选择
B、质量功能的选择
C、投资市场的选择
D、经营形式的选择
E、投资时机的选择


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48、判断题  ADL保持上升趋势，指数在中途发生转折，但又很快恢复原有趋势，并创新高，是后市多方力量强盛的标志。（）


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49、单项选择题  一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。

A.股价变化领先于经济变化
B.股价变化滞后于经济变化
C.股价变化同步于经济变化
D.股价变化与经济变化无直接关系


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50、名词解释  经济节汇成本


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51、问答题  果树修剪技术运用中应注意哪些问题？


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52、判断题  小于1的营运指数，说明收益质量较好。（）


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53、判断题  当中期平均线向上移动，但股价和短期平均线向下移动，表明行情将见顶逆转，趋势即将改变。（）


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54、单项选择题  下列哪项不属于上证分类指数？（）

A.工业类指数
B.金融类指数
C.公用事业类指数
D.综合类指数


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55、单项选择题  计算项目的财务净现值所采用的折现率为（）。

A、财务内部收益率
B、基准收益率
C、财务净现值率
D、资本金利润率


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56、多项选择题  根据葛氏法则，为买入信号的有（）。

A.平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线
B.股价跌破平均线，但平均线呈上升态势
C.股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升
D.股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降


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57、名词解释  股票投资的基本分析


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58、多项选择题  比较常用的战略产业的扶植政策有（）。

A.政府直接投资
B.差别税率
C.优惠税
D.保护性关税


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59、判断题  市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。（）


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60、填空题  空中楼阁理论的提出者是（）。


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61、单项选择题  《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下


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62、问答题  什么是现金流量表？据此可以计算哪些财务分析指标？


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63、单项选择题  在进行项目市场预测时，如果掌握的是大量相关性数据，则需选用（）。

A、德尔菲法
B、时间序列预测法
C、回归预测法
D、主观概率法


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64、单项选择题  （）主要是保护贸易与商业免受非法限制与垄断的影响。

A.《反托拉斯法》
B.《克雷顿反垄断法》
C.《罗宾逊·帕特曼法》
D.《谢尔曼反垄断法》


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65、填空题  期权的时间价值随标的商品市价波动性的增加而（）。


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66、名词解释  经济内部收益率


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67、填空题  风俗习惯、名人效应等因素影响房地产投资水平，这种影响称为（）。


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68、填空题  在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市（）。


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69、判断题  投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）


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70、单项选择题  项目可行性研究作为一个工作阶段，它属于（）。

A.投资前期
B.投资期
C.投资后期
D.运营期


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71、单项选择题  一大型机械价值100万元，保险金额为90万元，在一次地震中完全破坏。如果重置价为80万元，则赔偿金额为（）万元。

A.80
B.90
C.100
D.85


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72、填空题  空中楼阁理论的提出者是（）。


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73、单项选择题  收入政策的总量目标着眼于近期的（）。

A.产业结构优化
B.经济与社会协调发展
C.宏观经济总量平衡
D.国民收入公平分配


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74、单项选择题  国民经济相邻部门或社会主该项目付出的代价在性质上属于该项目的（）。

A.直接效益
B.直接费用
C.间接效益
D.间接效益


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75、单项选择题  一般来说，当（）时，应选择高β系数的证券或组合。

A.预期市场行情上升
B.预期市场行情下跌
C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率


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76、多项选择题  期货交易制度包括（）。

A.“对冲”制度
B.保证金制度
C.每日结算制度
D.每日价格变动限制制度
E.每周价格变动限制制度


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77、多项选择题  关于项目国民经济效益分析与项目财务效益分析的说法正确的是（）。

A、二者的分析角度不同
B、二者关于费用和效益的含义不同
C、二者评判投资项目可行与否的标准（或参数）不同
D、二者得出的结论可能一致也可能不一致
E、当财务效益分析结论表明项目可靠而国民经济效益分析结论表明项目不可行时，项目应予以否定


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78、判断题  会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。（）


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79、名词解释  房地产投资的财务风险


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80、判断题  会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。（）


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81、名词解释  项目周期


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82、判断题  德尔塔-正态分布法中的市场价格的变化不是来自历史观察值，而是通过随机数模拟得到。（）


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83、判断题  道氏理论的创始人也是道琼斯平均指数的创立人。（）


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84、填空题  期货交易的基本功能有价格发现和（）。


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85、判断题  以认购权证为例，权证的杠杆作用一般用考察期内认购权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明，也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认购权证的市场价格的比值近似表示。（）


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86、多项选择题  下列财务效益分析指标中属于动态指标的有（）。

A、财务净现值
B、投资利润率
C、财务内部收益率
D、财务换汇成本
E、速动比率


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87、名词解释  持有期收益率


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88、判断题  在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响。（）


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89、单项选择题  在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数｜r｜=1，则表明两指标变量之间（）。

A.完全线性相关
B.完全线性无关
C.微弱相关
D.显著相关


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90、多项选择题  关于套利交易，说法正确的是（）。

A.套利交易的原理是"一价定律"
B.套利盈亏取决于两个不同时点差价变化
C.套利交易是期货投机交易的特殊形式
D.套利既没有风险，又能取得稳定的收入


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91、判断题  无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，都是对多空双方的争斗做出一个描述，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的。（）


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92、单项选择题  如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A.有效组合规则
B.共同偏好规则
C.风险厌恶规则
D.有效投资组合规则


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93、问答题  简述债券价格变动和市场利率变动的关系。


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94、单项选择题  下列哪些宣传品必须有福彩标示（）

A、室外宣传牌
B、地面
C、桌面
D、服装


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95、判断题  CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。（）


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96、单项选择题  下列财务内部收益率说法中错误的是（）。

A.财务内部收益率是使项目寿命期内各年净现金流量现值之和等于零的折现率
B.通常采用试算内插法求财务内部收益率的近似值
C.非常规项目存在唯一的实数财务内部收益率
D.当财务内部收益率大于基准收益率时，投资项目可行


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97、单项选择题  （）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

A.2001年6月
B.2001年11月
C.2002年6月
D.2002年11月


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98、判断题  德尔塔-正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。（）


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99、名词解释  社会折现率


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100、判断题  长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。（）


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101、单项选择题  一般来说，如果一国货币分期升值时，则该国股市股价就会（）。

A.上涨
B.下跌
C.不受影响
D.难以确定


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102、填空题  （）是项目市场分析的关键。


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103、单项选择题  当经济处于通常所说的充分就业时，下列说法错误的有（）。

A.劳动力的充分利用，但不是完全利用
B.达到失业率为零的状态
C.存在一部分"正常"的失业
D.存在结构性失业


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104、多项选择题  可行性研究与项目评估的区别在于（）。

A.处于项目周期的阶段不同
B.分析的对象不同
C.行为主体不同
D.研究角度和侧重点不同
E.在项目决策过程中所处的时序和地位不同


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105、多项选择题  一般情况下，以下（）因素的正向变化会导致股价的上涨。

A.公司净资产
B.公司增资
C.公司盈利水平
D.股利政策


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106、多项选择题  债券资产组合管理的目的有（）。

A.规避系统风险，获得平均市场收益
B.规避利率风险，获得稳定的投资收益
C.通过组合管理鉴别出非正确定价的债券
D.力求通过对市场利率变化趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益


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107、多项选择题  关于楔形，下列说法正确的是（）。

A.楔形所持续的时间不能太长，应短于3周
B.楔形偶尔也作为反转形态
C.楔形在形成之前、形成过程中、突破以后，成交量依次放大
D.楔形也有保持原有方向的功能，上升的楔形只是下跌途中的技术性反弹


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108、多项选择题  房地产投资的收益包括（）。

A、房地产租金收益
B、房地产销售收益
C、纳税扣除收益
D、可运用房地产抵押贷款负债经营
E、房地产增值收益


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109、填空题  房地产投资的主要特点是（）。


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110、判断题  同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（）


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111、判断题  融资融券业务的推出，使得证券交易更容易被操纵。（）


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112、多项选择题  无差异曲线的特点有（）。

A.投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
B.由左至右向上弯曲的曲线
C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D.落在同一条无差异曲线上的组合给投资者带来相同的满意程度


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113、单项选择题  后配股股东一般（）。

A.是公司的发起人
B.出钱购买后配股
C.是名义上的股东，不参与股息分配
D.享有优先股股东一样的权利


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114、不定项选择  关于利率的风险结构，下列说法正确的有（）。

A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其债券收益率通常不同
B.实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小
C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常较大
D.无违约风险债券的收益率加上适度的收益率差，即为风险债券的收益率


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115、问答题  什么是经济换汇成本？简述据此判断投资项目是否可行的准则。


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116、单项选择题  假设某基金投资组合包括3种股票，其股票价格分别为50元、20元和10元，股数分别为10000股、20000股和30000股，β系数分别为0.8、1.5和1，假设相应的股指期货合约单张价值为100000元，则做完全套期保值，需要的期货合约份数为（）份。

A.12
B.13
C.14
D.15


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117、多项选择题  关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（）。

A.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用
B.短期RSI>长期RSI，应属空头市场
C.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号
D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号


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118、多项选择题  一般将剔除了（）消费价格之后的居民消费价格指数作为"核心消费价格指数"，并被认为是衡量通货膨胀的最佳指标。

A.食品
B.服装
C.服务
D.能源


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119、单项选择题  根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下面属于第一产业的是（）。

A.工业和建筑业
B.农业
C.交通运输业
D.金融保险业


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120、多项选择题  名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷是（）。

A.不能回答有多大的可能性会产生损失
B.无法度量不同市场中的总风险
C.不能将各个不同市场中的风险加总
D.都是利用统计学原理对历史数据进行分析


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121、判断题  根据WMS指标形成的形态进行判别时，一般当WMS指标连续几次撞顶，形成双重或多重顶，则是卖出的信号。（）


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122、单项选择题  由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（）。

A.直接费用
B.间接费用
C.外部费用
D.全部费用


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123、判断题  关于资产重组的评估方法中的市场价值法从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出的结论具有一定的可靠性，缺点是比较复杂，不易理解。（）


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124、多项选择题  资本资产定价模型的有效性问题是指（）。

A.理论上风险与收益是否具有正相关关系
B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
C.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系


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125、名词解释  财务换汇成本


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126、单项选择题  下列收支中不应作为转移支付的是（）。

A.国内税金
B.国家补贴
C.职工工资
D.国外借款利息


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127、名词解释  赢亏平衡点


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128、多项选择题  项目市场调查的原则（）。

A、准确性原则
B、完整性原则
C、时效性原则
D、节约性原则
E、科学性原则


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129、多项选择题  证券公司证券投资顾问服务收费模式有（）。

A.按客户收益高低设立不同收费标准
B.按照服务期限收取固定顾问服务费用
C.在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
D.以差别佣金方式收取顾问服务费用


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130、单项选择题  投资于（）初期的投资者往往获得极高的投资回报，这一时期被称为投资机会时期。

A.幼稚期
B.成熟期
C.成长期
D.衰退期


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131、判断题  一般来讲，存货周转天数越短，存货的占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越快。（）


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132、单项选择题  

女孩，5岁半，1个月来精神欠佳，食欲减退，体重下降伴咳嗽。体检：一般情况尚好，颈部可扪及多个1cm大小淋巴结，质硬，压痛，心肺听诊无好转，肝脾未扪及，PPD（-）。胸部X片检查，肺门淋巴结肿大，血沉60mm/h。

该患儿最佳治疗选择（）

A.青霉素+链霉素治疗
B.异烟肼+利福平治疗
C.青霉素+异烟肼治疗
D.链霉素+异烟肼治疗
E.红霉素治疗


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133、多项选择题  对于两根K线组合来说，下列说法正确的是（）。

A.第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨
B.连续两阴线的情况，表明空方获胜
C.连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多，则多方优势越大
D.无论K线的组合多复杂，都是由第一根K线相对后面K线的位置来判断多空双方的实力大小


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134、判断题  企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。（）


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135、单项选择题  在线性盈亏平衡分析中，盈亏平衡点（）。

A、只能用产销单价表示
B、只能用销售收入表示
C、只能用销售单价表示
D、可以用多种指标表示


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136、单项选择题  关于财产费率的说法正确的是（）。

A、风险和费率成正比
B、综合险的费率低于基本险
C、在工业类中，费率的标号越低，费率越高
D、费率不随地理位置的变化而变化


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137、单项选择题  挠性变幅机构必须设置限位装置和防止吊臂（）装置。

A、前倾
B、后倾
C、左倾
D、右倾


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138、单项选择题  关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是（）。

A.本币利率上升，外汇流入；本币贬值，出口型企业收益增加
B.本币利率下降，外汇流出；本币贬值，出口型企业收益增加
C.本币利率上升，外汇流出；本币升值，出口型企业收益下降
D.本币利率下降，外汇流入；本币升值，出口型企业收益下降


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139、单项选择题  在数理统计分析法中的相关分析法中，当高度相关时，相关系数r的取值范围是（）。

A.0<｜r｜≤0.3
B.0.3<｜r｜≤0.5
C.0.5<｜r｜≤0.8
D.0.8<｜r｜<1


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140、判断题  市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；市净率通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。（）


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141、多项选择题  证券市场线与资本市场线在市场均衡时，（）。

A.基本一致，但有所区别
B.证券市场线反映整个市场的系统性风险
C.资本市场线有效组合落在线上，非有效组合落在线下
D.证券市场线有效组合落在线上，非有效组合落在线下


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142、填空题  在线性盈亏平衡分析中，价格安全度越高，项目产品盈利的可能性就越（）。


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143、多项选择题  分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。

A.行业的市场结构
B.行业的竞争结构
C.行业的生命周期
D.行业与经济周期关联程度


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144、填空题  财务效益分析中的现金流量表包括全部投资现金流量表和（）。


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145、多项选择题  根据对数据处理的方法的不同，MA可以分为（）。

A.算术移动平均线
B.加权移动平均线
C.加权平均线
D.指数平滑移动平均线


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146、单项选择题  在经济周期与行业的分析中，消费品业、耐用品制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的（）行业。

A.增长型
B.周期型
C.防守型
D.垄断竞争型


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147、判断题  如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。（）


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148、单项选择题  马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。

A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有不同的预期


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149、单项选择题  某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为（）。

A.7.70
B.8.25
C.6.45
D.6.70


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150、单项选择题  买入套期保值的盈亏取决于（）。

A.基差
B.期初基差-期末基差
C.期货价格的变动
D.期末基差-期初基差


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151、判断题  套期保值的效果取决于基差的变化，基差走强，有利于买进套期保值者。（）


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152、多项选择题  通货膨胀对证券市场的影响比较复杂，没有一成不变的规律可循，应具体情况具体分析，以下分析的一般性规则说法中，正确的是（）。

A.温和、稳定的通货膨胀对股价影响不大，但对债券不利
B.如果通货膨胀在可容忍的范围内，经济处于扩张阶段，股价仍将持续上升
C.如果发生严重的通货膨胀，对股票和债券都不利
D.在通货膨胀时期，所有公司都从中受损


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153、名词解释  相对强弱指数


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154、填空题  保险展业的发展趋势是（）。


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155、判断题  套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，直到套利机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格。（）


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156、多项选择题  下列有关影响债券投资价值的因素的描述，正确的是（）。

A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，内在价值相对较低
B.免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低
C.低利附息债券的内在价值比高利附息债券的内在价值要高
D.流动性好的债券具有较低的内在价值


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157、单项选择题  已知现值P，求年金A应采用（）。

A.资金回收公式
B.年金终值公式
C.偿债基金公式
D.年金现值公式


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158、判断题  在实际核算中，国内生产总值有三种计算方式，生产法、收入法和支出法，常用的是支出法。（）


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159、单项选择题  金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。

A.久期+到期期限
B.久期×凸性
C.久期+获利期
D.久期×额度


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160、单项选择题  下列关于认购权证的杠杆作用的说法，正确的是（）。

A.可选购股票价格的涨跌能够引起其认购权证价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认购权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认购权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认购权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多


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161、多项选择题  关于债券的即期利率，下列说法正确的有（）。

A.即期利率也称零利率
B.即期利率是零息票债券到期收益率
C.即期利率是用来进行现金流贴现的贴现率
D.根据已知的债券价格，能够计算出即期利率


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162、单项选择题  社会折现率是（）的影子价格。

A.基准收益率
B.利率
C.汇率
D.资金


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163、填空题  （）一般是公司的发起人或管理人。


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164、单项选择题  由于经营决策失误造成实际经营结果偏离期望值，这种风险称为（）。

A.利率风险
B.财务风险
C.购买力风险
D.经营风险


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165、多项选择题  影响债券投资价值的外部因素有（）。

A.信用级别
B.流动性
C.基础利率
D.市场利率


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166、判断题  市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。（）


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167、判断题  证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。（）


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168、判断题  一般来说，股东资本小于借入资本较好。（）


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169、多项选择题  在项目国民经济效益分析中，（）的收支应作为转移支付处理。

A.国内税金
B.国内借款利息
C.国外借款利息
D.国家补贴
E.职工工资


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170、单项选择题  在进行国民经济效益分析的时候，转移支付应该是（）。

A、直接效益或直接费用
B、间接效益或间接费用
C、既不能当作费用，也不能当作效益
D、不能确定


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171、多项选择题  美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度，决定着（）。

A.行业的发展方向
B.行业内的竞争激烈程度
C.行业竞争的强度和获利能力
D.行业内的企业可能获得利润的最终潜力


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172、问答题  简述可行性研究与项目评估的异同点。


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173、判断题  实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）


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174、判断题  葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后，往往是空头市场的开始。（）


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175、多项选择题  保险经营主要包括以下几个部分（）。

A、保险展业
B、保险承保
C、保险理赔
D、保险防损
E、保险投资


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176、填空题  期权交易具有（）性。


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177、单项选择题  下列市场调查说法中错误的是（）。

A、项目市场调查是获得市场分析所需信息资料的手段
B、抽样调查属于非全面调查
C、普查方式在市场分析中应用最为广泛
D、项目市场调查要符合准确、完整、时效和节约性原则


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178、单项选择题  基本分析的重点是（）。

A.宏观经济分析
B.公司分析
C.区域分析
D.行业分析


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179、判断题  波浪理论是证券组合分析法的内容之一。（）


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180、多项选择题  对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要包括（）。

A.分析公司规模扩张的推动因素
B.纵向比较
C.与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较
D.预测未来前景


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181、判断题  公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（）


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182、判断题  如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是趋势性时间数列。（）


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183、判断题  融资融券的推出是加深我国证券市场基本制度的一项重要举措，它将改变我国证券市场"单边市"的状况，改善证券市场中资金和证券的供需关系，提高证券市场的效率，其利大于弊。（）


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184、名词解释  间接费用


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185、填空题  期权投资达到盈亏平衡时在买入看涨期权中商品的市场价格等于（）。


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186、判断题  在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（）


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187、问答题  简述期货交易和远期交易的区别。


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188、多项选择题  下列关于可转换证券价值的说法，正确的是（）。

A.可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
B.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
C.可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值
D.可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分


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189、单项选择题  影响保险投资的最重要因素是（）。

A、收益性
B、流动性
C、安全性
D、变现性


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190、单项选择题  技术指标BIAS的参数是（）。

A.天数
B.开盘价
C.收盘价
D.MA


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191、多项选择题  上市公司的质量状况将影响到（）。

A.证券市场的前景
B.投资者的收益及投资热情
C.个股价格及大盘指数变动
D.证券市场的供给


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192、问答题  简述人寿保险的特点。


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193、多项选择题  双重顶具备的特征是（）。

A.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大
C.双重顶的颈线突破必须要有大的成交量作配合，否则可能为无效突破
D.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是从颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离


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194、判断题  高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富"套期保值"的手段，因此投资者对其十分感兴趣。（）


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195、单项选择题  石油行业的市场结构属于（）行业。

A.完全竞争型
B.不完全竞争型
C.寡头垄断竞争型
D.完全垄断型


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196、多项选择题  股票投资的宏观经济分析方法包括（）。

A、经济指标分析对比
B、计量经济模型模拟法
C、财务比率分析法
D、差额分析法
E、概率预测法


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197、名词解释  空中楼阁理论


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198、填空题  在销售收入既定时，盈亏平衡点的高低与单位变动成本大小呈（）变化。


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199、判断题  由于证券的多样性，因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷。（）


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200、问答题  什么是项目国民经济效益分析？对投资项目进行国民经济效益分析有何作用？


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201、多项选择题  对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告


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202、单项选择题  关于证券组合的叙述，下列说法错误的是（）。

A.在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了
B.投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
C.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
D.投资收益是对承担风险的补偿


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203、判断题  控制是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力。（）


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204、单项选择题  利率消毒指的是（）。

A.多重支付负债下的免疫策略
B.债券调换
C.现金流量匹配策略
D.单一支付负债下的资产免疫策略


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205、单项选择题  关于无套利均衡原理，以下说法不正确的是（）。

A.是金融工程的核心分析原理
B.确定资产在市场均衡状态下的价格
C.无套利意义上的价格均衡规定了市场的一种不稳定状态
D.抓住了金融市场均衡的本质


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206、问答题  简述项目国民经济效益分析与项目财务效益分析的异同。


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207、多项选择题  以下（）情况购买这种股票可行。

A.NPV>0
B.NPV<0
C.内部收益率K*>同等风险水平股票的必要收益率K
D.内部收益率K*<同等风险水平股票的必要收益率K


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208、单项选择题  

当项目的产出物用于增加国内市场供应量时其直接效益等于（）。
 

A.所满足的国内市场需求
B.所获得的外汇
C.所节约的外汇
D、使被替代企业减产或停产所释放出来的社会有用资源的价值量


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209、判断题  有效市场假说表明，在有效市场中，投资者不仅能获得与其承担风险相匹配的那部分收益，还能获得高出风险补偿的收益。（）


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210、单项选择题  下列调查说法中正确的是（）。

A、可以利用典型讥调查资料对调查总体进行较为准确的数量推断
B、重点调查同样可以计算抽样误差
C、普查方式在市场分析中应用最为广泛
D、重点调查和典型调查也属于抽样调查


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211、判断题  国家汇率政策出现重大改变，属于套利面临的政策风险。（）


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212、填空题  （）只能用于项目财务效益评价。


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213、填空题  按照我国现行作法，企业财产保险的保险责任分为（）。


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214、单项选择题  某股票预期每股收益0.35元人民币，同期市场利率为2.5%，则该股票的理论价格是（）。

A.10
B.12
C.14
D.15


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215、判断题  交易所的涨跌停板制度、交割制度发生变化时，一般不会影响套利行为。（）


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216、单项选择题  当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根时，则会出现（）。

A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上扬
D.公司的资金使用成本增加，业绩下降


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217、多项选择题  虽然说K线上穿D线是黄金交叉，但只有满足（）条件时，才应该买入。

A.黄金交叉的位置比较低，是在超卖区域，越低越好
B.K线与D线相交的次数越多越好
C.K线在D线已经抬头向上时才同D线相交
D.K线在D线下降途中，两者相交


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218、判断题  分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（）


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219、判断题  对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进一步了解企业动态，从这些附注中找出企业目前存在的问题和发展潜力，从而做出投资决策。（）


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220、单项选择题  财政部2006年发布的《企业会计准则》将对上市公司自（）起的年报报表产生影响。

A.2006年
B.2007年
C.2008年
D.2009年


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221、多项选择题  VaR模型来自于（）的融合。

A.资产波动性分析方法
B.资产定价和资产敏感性分析方法
C.对风险因素的统计分析
D.对风险因素的定性分析


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222、判断题  期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。（）


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223、判断题  具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较高。（）


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224、问答题  简述项目市场分析的内容。


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225、单项选择题  会计政策是指（）。

A.企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断
B.企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算的基础
C.可能导致企业发生损益的不确定状态或情形
D.自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要调整或说明的事项


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226、名词解释  国房景气指数


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227、单项选择题  《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于（），则将其划入该业务相对应的类别。

A.30%
B.50%
C.60%
D.75%


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228、单项选择题  下列经济换汇说法中错误的是（）。

A.生产出口产品的项目应计算经济换汇成本
B.生产替代进口产品的项目应计算经济节汇成本
C.经济换汇（节汇）成本都应和影子汇率进行比较
D.经济换汇（节汇）成本小于影子汇率时项目不可行


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229、单项选择题  以下属于扩张型资产重组的是（）。

A.公司分立
B.资产配负债剥离
C.收购公司
D.股权的无偿划拨


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230、判断题  当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。（）


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231、单项选择题  计算经济净现值时采用的折现率为（）。

A.基准收益率
B.社会折现率
C.利率
D.内部收益率


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232、判断题  在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。（）


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233、名词解释  买入期权（看涨期权）


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234、单项选择题  在线性盈亏平衡分析中，价格安全度（）。

A、场地盈亏平衡价格呈同方向变化
B、越高，项目产品盈利的可能性就越大
C、场地盈亏平衡价格呈反方向变化
D、与项目产品销售价格呈反方向变化


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235、多项选择题  影响投资基金价格变动的经济因素包括（）。

A.经济周期
B.物价变动
C.利率与汇率
D.货币政策
E.国际收支平衡


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236、单项选择题  项目分为基本建设项目和更新改造项目，其分类标志是（）。

A、项目的性质
B、项目的用途
C、项目的规模
D、项目的资金来源


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237、填空题  在项目投资决策之前必须进行投资项目可行性研究和（）。


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238、多项选择题  下列财务效益分析指标中属于静态指标的有（）。

A、财务净现值
B、投资利润率
C、资产负债率
D、流动比率
E、速动比率


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239、名词解释  买入看涨期权


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240、单项选择题  以下关于工业总产值采用"工厂法"的说法，正确的是（）。

A.以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算
B.企业内部允许重复计算
C.把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加
D.企业之间、行业之间、地区之间不存在重复计算


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241、名词解释  债券的非系统风险


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242、单项选择题  在销售收入既定时，盈亏平衡点的高低与（）。

A.单位变动成本大小呈同方向变化
B.固定成本总额大小呈反方向变化
C.产品销售价格呈同方向变化
D.产品单位销售税金呈反方向变化


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243、单项选择题  下列项目可行说法中正确的是（）。

A、当FNPV≤0时项目可行；
B、当FIRR≤ic时项目不可行；
C、当PtD、当财务换汇成本小于官方汇率时项目不可行。


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244、单项选择题  关于概率分析的说法正确的是（）。

A、可以确定各种不确定性因素发生一定变动幅度的概率
B、其合理性和科学性不如敏感性分析方法
C、只是一种静态不确性分析方法
D、无法提示项目的风险性


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245、问答题  为什么说房地产投资具有保值增值功能？


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246、名词解释  议决权股


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247、填空题  房地产商经营性投资的最终目的是（）。


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248、名词解释  持有期收益率


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249、多项选择题  广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括（）。

A.金融产品设计
B.金融产品定价
C.交易策略设计
D.金融风险管理


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250、多项选择题  期货交易的基本功能有（）。

A.赚取价差
B.实物保值
C.套期保值
D.价格发现
E.短期投资


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251、单项选择题  如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8％的情况下，投资者仍以原价出售，则其实际收益率为（）。

A.7％
B.8％
C.15％
D.23％


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252、多项选择题  缺口的类型有很多种，包括（）。

A.突破缺口
B.持续缺口
C.普通缺口
D.消耗缺口


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253、多项选择题  在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则指的是（）。

A.投资者总是选择方差较小的组合
B.投资者总是选择期望收益率较高的组合
C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合
D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者总是选择期望收益率高的组合


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254、多项选择题  敏感性分析的内容包括（）。

A.确定分析的项目经济效益指标
B.选定不确定性出素，设定其变化范围
C.计算不确性因素变动对项目经济效益指标的影响程度
D.绘制敏感叹分析图，求出不确定性因素变化的极限值
E.比较多方案的敏感性，选出不敏感的投资方案


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255、判断题  如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比例的乘积便是该可转换证券的理论价值。（）


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256、填空题  当项目的产出物用于替代原有企业的产出物时，其直接效益为（）。


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257、填空题  期货交易所允许交易双方在合约到期前通过一个相反的交易来结束自己的义务，这叫做（）。


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258、单项选择题  在道琼斯股价平均指数中，商业属于（）。

A.公用事业
B.工业
C.运输业
D.农业


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259、名词解释  拟和优度检验


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260、判断题  居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。（）


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261、问答题  简述投资基金的特性。


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262、多项选择题  健全的公司法人治理结构体现在（）。

A.规范的股权结构
B.有效的股东大会制度
C.董事会权力的合理界定与约束
D.相关利益者的共同治理


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263、单项选择题  看涨期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格S，并且该期权合约的交易单位为m，则该期权在t时点的内在价值等于（）。

A.St-x
B.（St-x）m
C.0
D.x-St


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264、问答题  简述项目市场分析的意义。


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265、单项选择题  期货交易和现货交易的主要区别在于（）。

A．是否需要签订交易合同
B．是否需要即期交割
C．是否需要通过中介机构
D．是否有交易风险


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266、问答题  影响投资项目的不确定性因素有哪些？


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267、名词解释  股票的票面价格


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268、判断题  市净率越大，说明股票的投资价值越高，股价的支撑越有保证。（）


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269、多项选择题  股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。

A.国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷
B.被扭曲的证券市场定价机制
C.证券市场价格波动的巨大风险
D.公司治理缺乏共同利益基础


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270、单项选择题  项目评估作为一个工作阶段，它属于（）。

A.投资前期
B.投资期
C.投资后期
D.运营期


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271、多项选择题  上市公司行业类属的变更原因可能有（）。

A.公司兼并
B.资产置换
C.经营领域发生重大变化
D.公司人事变动


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272、多项选择题  基金卷的发行价格由以下几个部分组成（）。

A、基金的面值
B、基金的发起与招募费用
C、基金销售费
D、基金单位净值
E、基金的市场价值


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273、多项选择题  关于凸性，下列说法正确的有（）。

A.凸性描述了价格和利率的二阶倒数关系
B.与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响
C.当收益变化很小时，凸性可以忽略不计
D.久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果


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274、多项选择题  行业成熟的表现有（）。

A.技术上的成熟
B.产品的成熟
C.生产工艺的成熟
D.产业组织上的成熟


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