1、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
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2、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
3、名词解释 换手率
4、名词解释 中国证券业协会
5、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
6、名词解释 量价背离
7、问答题 何谓拔档？
8、名词解释 八分之一点规则
9、名词解释 全面指定交易制度
10、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
11、名词解释 钱货两清原则
12、名词解释 道琼斯股价指数
13、问答题 何谓多头市场、空头市场？
14、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
15、名词解释 下影线
16、名词解释 证券存管
17、名词解释 盈亏临界点
18、名词解释 核准制
19、名词解释 法人结算
20、名词解释 机构投资者
21、名词解释 债券收益性
22、名词解释 证券的期限性
23、名词解释 标准券折算率
24、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
25、名词解释 不记名股票
26、名词解释 账面值（BookValue）：
27、名词解释 以资融券
28、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
29、名词解释 单利债券
30、名词解释 新股上网定价发行
31、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
32、名词解释 企业风险
33、名词解释 B股
34、名词解释 中国证券监督管理委员会
35、名词解释 强硬购买行情
36、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
37、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
38、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
39、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
40、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
41、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
42、名词解释 实时监控
43、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
44、名词解释 空头套期保值
45、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
46、名词解释 短线交易
47、名词解释 非上市证券
48、名词解释 货币期权
49、名词解释 补空
50、名词解释 H股
51、名词解释 行情牌
52、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
53、名词解释 可转换证券的转换价值
54、名词解释 牛皮市
55、名词解释 成交笔数
56、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
57、名词解释 证券行业协会
58、问答题 何谓回档、反弹？
59、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
60、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
61、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
62、名词解释 盘整
63、问答题 何谓阻力线、支撑线？
64、名词解释 抽签偿还
65、名词解释 交易过户
66、名词解释 暂停上市
67、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
68、名词解释 债券的收益率
69、名词解释 斩仓
70、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
71、名词解释 包括红股
72、名词解释 平仓
73、名词解释 合谋
74、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
75、名词解释 证券市场监管
76、名词解释 新价格股
77、名词解释 金融期货的风险转移功能
78、名词解释 托管券商制度
79、名词解释 散户
80、名词解释 到期偿还
81、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
82、名词解释 私募债券
83、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
84、名词解释 配股
85、问答题 何谓收盘、收盘价？
86、问答题 何谓红盘？
87、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
88、名词解释 不动产抵押公司债
89、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
90、名词解释 价格优先
91、问答题 什么是垫头交易？
92、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
93、名词解释 上网发行
94、名词解释 除权
95、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
96、名词解释 证券经纪商
97、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
98、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
99、名词解释 无约束指令
100、名词解释 牛市
101、名词解释 代理买卖证券业务
102、名词解释 短线客与“鹿”
103、名词解释 成交量
104、名词解释 法定资本
105、名词解释 债券到期收益率
106、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
107、名词解释 利率期权
108、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
109、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
110、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
111、名词解释 第三方存管
112、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
113、名词解释 除息
114、名词解释 场外交易
115、名词解释 现金股息
116、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
117、名词解释 速动比率
118、问答题 何谓开盘、开盘价？
119、名词解释 适销证券
120、名词解释 NASDAQ
121、名词解释 证券市场的配置功能
122、名词解释 内幕人员
123、名词解释 基金资产估值
124、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
125、问答题 何谓散户？
126、名词解释 最后喊进价
127、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
128、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
129、名词解释 证券回购交易
130、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
131、名词解释 回购交易单位
132、名词解释 梧桐树协定
133、名词解释 当日有效
134、名词解释 时间优先
135、名词解释 无形席位
136、名词解释 零星股
137、名词解释 抢帽子
138、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
139、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
140、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
141、问答题 何谓惯压？
142、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
143、名词解释 峰价
144、名词解释 期权
145、名词解释 佣金
146、名词解释 场外交易市场
147、问答题 何谓零股买卖？
148、名词解释 资本化证券
149、名词解释 变动收益证券
150、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
151、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
152、名词解释 集中交易市场
153、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
154、名词解释 可进行按金交易股
155、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
156、名词解释 催促行情
157、名词解释 证券发行人
158、名词解释 网上交易
159、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
160、名词解释 深证综合指数
161、名词解释 断头
162、名词解释 证券发行市场
163、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
164、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
165、名词解释 证券市场国际化
166、名词解释 证券市场主体
167、名词解释 转仓
168、问答题 何谓断头、吊空？
169、名词解释 分红派息
170、问答题 何谓除权？
171、名词解释 坐轿子
172、名词解释 复利债券
173、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
174、名词解释 部分偿还
175、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
176、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
177、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
178、名词解释 代理席位
179、名词解释 备兑凭证
180、名词解释 证券承销商
181、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
182、名词解释 证券的收益性
183、问答题 何谓利多、利空？
184、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
185、名词解释 投资风险
186、问答题 何谓填息？
187、名词解释 收入型基金
188、名词解释 经营风险
189、名词解释 收股息及红股
190、名词解释 记名股票
191、名词解释 指定交易
192、名词解释 利空出尽
193、名词解释 横盘
194、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
195、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
196、问答题 何谓固盘？
197、名词解释 包括一切权益
198、问答题 何谓买空、卖空？
199、名词解释 二级市场
200、名词解释 遗忘股
201、名词解释 整数股
202、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
203、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
204、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
205、名词解释 中央登记
206、名词解释 回购标准品种
207、名词解释 最后喊出价
208、名词解释 不动产抵押公司债
209、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
210、名词解释 证券服务机构
211、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
212、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
213、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
214、名词解释 传真委托、函电委托
215、名词解释 QFII
216、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
217、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
218、问答题 何谓报价、进价、出价？
219、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
220、名词解释 非系统性风险
221、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
222、名词解释 抛售
223、名词解释 二级销售
224、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
225、名词解释 律师事务所
226、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
227、问答题 何谓收盘、收盘价？
228、名词解释 美国存托凭证
229、名词解释 当日有效
230、名词解释 单利债券
231、名词解释 融机构预借
232、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
233、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
234、名词解释 债券偿还性
235、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
236、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
237、名词解释 非上市证券
238、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
239、名词解释 政策风险
240、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
241、名词解释 法人结算
242、名词解释 证券市场的信息
243、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
244、名词解释 终止上市
245、名词解释 票面价值
246、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
247、问答题 何谓除息？
248、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
249、名词解释 金融期货合约
250、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
251、名词解释 存托凭证
252、名词解释 黑马股
253、名词解释 保荐人制度
254、名词解释 成长型基金
255、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
256、名词解释 吃货
257、名词解释 发起设立
258、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
259、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
260、名词解释 代理席位
261、名词解释 年度报告
262、名词解释 认股期限
263、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
264、名词解释 当面委托
265、名词解释 证券公司
266、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
267、名词解释 一字型
268、名词解释 非交易过户
269、问答题 何谓配股通知书？
270、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
271、名词解释 每股净资产
272、名词解释 初级市场
273、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
274、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
275、问答题 什么是交叉交易？
276、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
277、名词解释 十字星
278、名词解释 债券信用评级
279、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
280、问答题 何谓填权？
281、名词解释 贴水
282、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
283、问答题 何谓全额交割？
284、名词解释 证券承销
285、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
286、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
287、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
288、名词解释 证券市场自律
289、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
290、问答题 何谓长空、短空、补空？
291、问答题 何谓洗盘？
292、问答题 何谓长多、短多、死多？
293、名词解释 支撑线
294、问答题 何谓炒股？
295、名词解释 成交数量
296、名词解释 可转换公司债
297、名词解释 分红派息
298、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
299、名词解释 股息（Dividend）
300、名词解释 熊市
