1、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
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2、名词解释 当面委托
3、名词解释 代理席位
4、名词解释 价格发现功能
5、名词解释 限价委托
6、名词解释 循环购买
7、名词解释 多头、多头市场
8、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
9、名词解释 连续竞价
10、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
11、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
12、名词解释 无记名（实物）国债
13、名词解释 盘软
14、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
15、名词解释 信用评级机构
16、名词解释 支撑线
17、名词解释 证券市场的配置功能
18、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
19、名词解释 发起设立
20、名词解释 断头
21、名词解释 部分偿还
22、问答题 何谓开盘、开盘价？
23、名词解释 电话自动委托
24、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
25、名词解释 IPO
26、名词解释 新综指
27、名词解释 上影线
28、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
29、问答题 何谓炒股？
30、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
31、名词解释 成长型基金
32、名词解释 托管券商制度
33、名词解释 代理席位
34、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
35、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
36、名词解释 电话委托
37、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
38、名词解释 私募债券
39、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
40、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
41、问答题 何谓全额交割？
42、名词解释 记名股票
43、问答题 何谓除权？
44、名词解释 峰价
45、名词解释 转整数委托
46、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
47、名词解释 例行日交收
48、名词解释 证券市场的信息
49、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
50、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
51、名词解释 短线客与“鹿”
52、问答题 何谓长多、短多、死多？
53、问答题 何谓除息？
54、名词解释 成交数量
55、名词解释 非上市证券
56、名词解释 美国存托凭证
57、名词解释 黑马股
58、问答题 何谓证券套利？
59、名词解释 基金运作费用
60、名词解释 买入注销
61、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
62、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
63、名词解释 电话委托
64、名词解释 证券市场中介
65、名词解释 市值
66、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
67、名词解释 僵牢
68、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
69、名词解释 账面值（BookValue）：
70、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
71、名词解释 基金托管费
72、名词解释 回购标准品种
73、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
74、名词解释 回购交易单位
75、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
76、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
77、问答题 何谓报价、进价、出价？
78、问答题 何谓固盘？
79、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
80、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
81、名词解释 填息
82、名词解释 备兑凭证
83、名词解释 二级销售
84、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
85、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
86、名词解释 牛市
87、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
88、名词解释 现卖
89、名词解释 上市辅导
90、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
91、名词解释 指定交易
92、问答题 何谓断头、吊空？
93、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
94、名词解释 证券发行人
95、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
96、名词解释 第三方存管
97、名词解释 证券承销商
98、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
99、名词解释 法定资本
100、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
101、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
102、名词解释 基金资产估值
103、名词解释 全额偿还
104、问答题 何谓散户？
105、名词解释 整理行情
106、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
107、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
108、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
109、名词解释 代理买卖证券业务
110、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
111、名词解释 传真委托、函电委托
112、名词解释 证券的收益性
113、名词解释 黑盘
114、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
115、名词解释 资本化证券
116、名词解释 盘整
117、名词解释 不包括股息
118、名词解释 证券行业协会
119、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
120、名词解释 多翻空
121、名词解释 开盘价
122、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
123、名词解释 分红派息
124、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
125、名词解释 境内上市外资股
126、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
127、名词解释 抽签偿还
128、名词解释 成交价
129、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
130、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
131、名词解释 掼压
132、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
133、名词解释 年度报告
134、问答题 何谓收盘、收盘价？
135、名词解释 抛售
136、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
137、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
138、名词解释 不包括附加股
139、名词解释 虚拟资本
140、名词解释 律师事务所
141、名词解释 存托凭证
142、名词解释 价格优先
143、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
144、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
145、名词解释 合谋
146、名词解释 证券存管
147、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
148、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
149、名词解释 债券到期收益率
150、名词解释 发起设立
151、名词解释 证券市场主体
152、名词解释 董事会
153、名词解释 自营商
154、名词解释 QDII
155、名词解释 上市
156、名词解释 升高盘
157、名词解释 分红派息
158、名词解释 反弹
159、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
160、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
161、名词解释 债券收益性
162、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
163、问答题 何谓交割？
164、名词解释 崩盘
165、名词解释 最后喊进价
166、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
167、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
168、名词解释 价位
169、名词解释 散户
170、名词解释 深证综合指数
171、名词解释 实多
172、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
173、名词解释 零股交易
174、问答题 什么是垫头交易？
175、名词解释 零星股
176、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
177、名词解释 定时偿还
178、名词解释 法人股
179、名词解释 变动收益证券
180、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
181、问答题 何谓阻力线、支撑线？
182、名词解释 到期偿还
183、名词解释 店头交易市场
184、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
185、名词解释 部分偿还
186、名词解释 市价委托
187、名词解释 以券融资
188、名词解释 店头交易市场
189、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
190、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
191、名词解释 指定交易
192、名词解释 权证
193、名词解释 钱货两清原则
194、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
195、名词解释 等级股票
196、名词解释 补空
197、名词解释 短期国债
198、问答题 何谓长空、短空、补空？
199、名词解释 新价格股
200、名词解释 包括一切权益
201、名词解释 最后喊出价
202、名词解释 中国证券业协会
203、名词解释 横盘
204、问答题 什么是股票交易？
205、名词解释 证券市场国际化
206、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
207、问答题 何谓实多、实空？
208、名词解释 NASDAQ
209、名词解释 催促行情
210、名词解释 保证金
211、名词解释 成交笔数
212、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
213、名词解释 利空出尽
214、问答题 何谓轧多头、轧空头？
215、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
216、名词解释 第三方存管
217、名词解释 成交量
218、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
219、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
220、名词解释 证券回购交易
221、名词解释 包括股息
222、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
223、名词解释 非交易过户
224、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
225、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
226、名词解释 新股上网定价发行
227、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
228、名词解释 非上市证券
229、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
230、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
231、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
232、问答题 何谓多头、空头？
233、名词解释 证券的流动性
234、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
235、问答题 何谓红利股票？
236、名词解释 空头、空头市场
237、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
238、名词解释 金融期货合约
239、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
240、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
241、名词解释 收购、出售资产
242、名词解释 场外交易
243、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
244、名词解释 会员制交易所
245、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
246、名词解释 委托手续费
247、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
248、名词解释 吊空
249、名词解释 速动比率
250、名词解释 到期偿还
251、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
252、名词解释 帽客
253、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
254、问答题 怎样办理股票的过户手续？
255、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
256、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
257、名词解释 平衡型基金
258、名词解释 证券市场监管
259、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
260、名词解释 ST股票
261、名词解释 现金股息
262、名词解释 外资股
263、问答题 何谓大户？
264、名词解释 不动产抵押公司债
265、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
266、名词解释 机构投资者
267、名词解释 证券账户
268、名词解释 非系统性风险
269、问答题 何谓回档、反弹？
270、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
271、名词解释 传真委托、函电委托
272、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
273、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
274、名词解释 内幕人员
275、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
276、名词解释 八分之一点规则
277、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
278、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
279、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
280、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
281、名词解释 金融市场体系
282、名词解释 账户挂失转户
283、名词解释 不包括红股
284、名词解释 证券发行市场
285、名词解释 证券的期限性
286、名词解释 不记名股票
287、名词解释 每股净资产
288、名词解释 除息
289、名词解释 收股息及红股
290、名词解释 境外上市外资股
291、问答题 何谓填息？
292、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
293、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
294、名词解释 参与公司债
295、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
296、名词解释 H股
297、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
298、名词解释 金融机构证券
299、名词解释 基金管理费
300、名词解释 十字星
