1、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
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2、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
3、名词解释 代理买卖证券业务
4、名词解释 金融市场体系
5、名词解释 暂停上市
6、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
7、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
8、问答题 何谓除息？
9、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
10、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
11、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
12、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
13、名词解释 债券信用评级
14、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
15、名词解释 抽签偿还
16、名词解释 无形席位
17、名词解释 店头交易市场
18、名词解释 代理席位
19、名词解释 分红派息
20、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
21、名词解释 指定交易
22、名词解释 随时偿还
23、名词解释 收入型基金
24、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
25、名词解释 证券的期限性
26、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
27、名词解释 B股
28、问答题 何谓报价、进价、出价？
29、名词解释 债券持有期收益率
30、名词解释 网上交易
31、名词解释 包括红股
32、名词解释 标准券折算率
33、名词解释 适销证券
34、问答题 何谓轧多头、轧空头？
35、名词解释 天价
36、名词解释 美国存托凭证
37、名词解释 速动比率
38、名词解释 单利债券
39、名词解释 金融机构证券
40、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
41、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
42、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
43、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
44、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
45、问答题 何谓散户？
46、名词解释 现卖
47、名词解释 信托股
48、名词解释 外商投资股份有限公司
49、问答题 何谓除权？
50、名词解释 基金资产估值
51、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
52、名词解释 回购标准品种
53、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
54、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
55、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
56、问答题 何谓哄抬？
57、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
58、名词解释 QDII
59、名词解释 可转换公司债
60、名词解释 不动产抵押公司债
61、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
62、名词解释 市价委托
63、名词解释 IPO
64、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
65、名词解释 实时监控
66、问答题 何谓红利股票？
67、名词解释 多头、多头市场
68、名词解释 长空
69、名词解释 证券投资咨询公司
70、问答题 什么是垫头交易？
71、名词解释 证券公司
72、名词解释 托管券商制度
73、名词解释 经营风险
74、名词解释 中国证券监督管理委员会
75、名词解释 当日有效
76、名词解释 短期国债
77、名词解释 全额偿还
78、问答题 何谓全额交割？
79、名词解释 撮合转帐
80、名词解释 多头套期保值
81、名词解释 零星股
82、名词解释 白手拿鱼
83、名词解释 证券承销商
84、名词解释 存托凭证
85、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
86、问答题 何谓期权套利？
87、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
88、名词解释 例行日交收
89、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
90、问答题 何谓填权？
91、名词解释 遗忘股
92、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
93、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
94、名词解释 市值
95、名词解释 委托手续费
96、名词解释 不包括股息
97、名词解释 无约束指令
98、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
99、名词解释 成长型基金
100、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
101、名词解释 董事会
102、问答题 何谓收盘、收盘价？
103、名词解释 非交易过户
104、名词解释 反转
105、名词解释 电话自动委托
106、名词解释 实多
107、问答题 怎样办理股票的过户手续？
108、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
109、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
110、名词解释 信用交易风险
111、名词解释 私募债券
112、名词解释 戥仓
113、名词解释 转仓
114、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
115、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
116、名词解释 整数委托
117、名词解释 证券交易原则
118、名词解释 下影线
119、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
120、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
121、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
122、名词解释 可转换证券的转换价值
123、名词解释 平衡型基金
124、名词解释 不包括一切权益
125、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
126、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
127、名词解释 抛售
128、名词解释 时间优先
129、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
130、名词解释 开盘价
131、名词解释 年度报告
132、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
133、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
134、名词解释 证券发行市场
135、名词解释 抢帽子
136、问答题 何谓固盘？
137、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
138、名词解释 大户
139、名词解释 摊平
140、名词解释 企业风险
141、名词解释 上市辅导
142、名词解释 不动产抵押公司债
143、问答题 何谓多头市场、空头市场？
144、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
145、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
146、名词解释 证券市场的信息
147、名词解释 循环购买
148、名词解释 证券存管
149、名词解释 委托买卖
150、名词解释 黑马股
151、名词解释 店头交易市场
152、名词解释 包括一切权益
153、名词解释 阻力线
154、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
155、名词解释 利空出尽
156、名词解释 融机构预借
157、名词解释 出货
158、名词解释 八分之一点规则
159、名词解释 成交额
160、名词解释 内幕人员
161、名词解释 证券市场中介
162、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
163、问答题 何谓价位？
164、名词解释 认股期限
165、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
166、名词解释 价格发现功能
167、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
168、名词解释 第三方存管
169、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
170、问答题 何谓开盘、开盘价？
171、名词解释 升高盘
172、名词解释 强硬购买行情
173、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
174、名词解释 限价委托
175、名词解释 经纪人佣金
176、名词解释 价格优先
177、名词解释 催促行情
178、名词解释 金融期货的风险转移功能
179、名词解释 中央存管
180、名词解释 梧桐树协定
181、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
182、名词解释 成交量
183、名词解释 电话委托
184、名词解释 证券市场国际化
185、名词解释 坐轿子
186、名词解释 资本化证券
187、名词解释 记名股票
188、名词解释 中央登记
189、名词解释 短空
190、名词解释 经纪服务
191、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
192、问答题 何谓回档、反弹？
193、名词解释 盈亏临界点
194、名词解释 期中偿还
195、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
196、名词解释 证券清算
197、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
198、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
199、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
200、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
201、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
202、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
203、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
204、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
205、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
206、名词解释 证券投资者
207、名词解释 核准制
208、名词解释 全面指定交易制度
209、名词解释 不包括附加股
210、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
211、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
212、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
213、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
214、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
215、名词解释 证券市场自律
216、名词解释 配股
217、问答题 何谓实户？
218、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
219、名词解释 反弹
220、名词解释 十字星
221、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
222、名词解释 NASDAQ
223、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
224、名词解释 二级销售
225、名词解释 僵牢
226、名词解释 证券经纪商
227、名词解释 第三方存管
228、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
229、名词解释 到期偿还
230、名词解释 等级股票
231、问答题 何谓长多、短多、死多？
232、名词解释 证券承销
233、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
234、名词解释 标准券折算率
235、名词解释 盘整
236、名词解释 断头
237、问答题 何谓零股买卖？
238、名词解释 收购、出售资产
239、名词解释 上证红利指数
240、问答题 什么是股票交易？
241、问答题 何谓填息？
242、名词解释 多翻空
243、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
244、名词解释 标准券
245、名词解释 投资风险
246、名词解释 货币基金
247、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
248、问答题 何谓实多、实空？
249、名词解释 交易过户
250、问答题 何谓空手、套牢？
251、名词解释 标准券
252、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
253、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
254、名词解释 当面委托
255、名词解释 非上市证券
256、名词解释 财务风险
257、名词解释 系统保障风险
258、名词解释 记账式债券
259、名词解释 转托管
260、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
261、名词解释 反转
262、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
263、名词解释 法人股
264、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
265、名词解释 洗盘
266、名词解释 除息
267、问答题 什么是保证金卖出交易？
268、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
269、名词解释 多头套期保值
270、名词解释 当日有效
271、名词解释 货币期权
272、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
273、名词解释 电话自动委托
274、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
275、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
276、名词解释 变动收益证券
277、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
278、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
279、问答题 何谓利多、利空？
280、名词解释 最后喊进价
281、问答题 何谓洗盘？
282、名词解释 金融期货合约
283、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
284、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
285、名词解释 保荐人制度
286、名词解释 场外交易市场
287、名词解释 开低盘
288、名词解释 包括附加股
289、名词解释 新股上网定价发行
290、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
291、问答题 何谓收盘、收盘价？
292、问答题 何谓配股通知书？
293、名词解释 机构投资者
294、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
295、名词解释 法定资本
296、名词解释 成交数量
297、名词解释 非系统性风险
298、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
299、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
300、名词解释 法人结算
