1、名词解释 A股
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2、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
3、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
4、名词解释 代理席位
5、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
6、名词解释 定时偿还
7、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
8、名词解释 期中偿还
9、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
10、名词解释 盈亏临界点
11、名词解释 支撑线
12、名词解释 经纪服务
13、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
14、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
15、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
16、名词解释 多头、多头市场
17、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
18、问答题 何谓开盘、开盘价？
19、名词解释 经纪人佣金
20、名词解释 不定比率投资法
21、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
22、名词解释 短空
23、名词解释 连续竞价
24、问答题 什么是期权交易？
25、名词解释 董事会
26、名词解释 市值
27、名词解释 标准券折算率
28、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
29、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
30、问答题 何谓惯压？
31、名词解释 传真委托、函电委托
32、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
33、名词解释 以券融资
34、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
35、问答题 何谓长多、短多、死多？
36、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
37、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
38、问答题 何谓红盘？
39、问答题 何谓盘档？
40、名词解释 基金资产净值
41、问答题 何谓除权？
42、问答题 何谓实户？
43、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
44、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
45、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
46、名词解释 QFII
47、名词解释 不记名股票
48、名词解释 电话委托
49、名词解释 备兑凭证
50、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
51、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
52、名词解释 整数股
53、名词解释 证券承销商
54、名词解释 摊平
55、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
56、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
57、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
58、名词解释 洗盘
59、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
60、名词解释 熊市
61、名词解释 到期偿还
62、名词解释 电话自动委托
63、问答题 何谓红利股票？
64、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
65、名词解释 电话委托
66、名词解释 反转
67、问答题 何谓长空、短空、补空？
68、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
69、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
70、名词解释 上证红利指数
71、名词解释 开低盘
72、名词解释 外资股
73、名词解释 记账式债券
74、问答题 何谓阻力线、支撑线？
75、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
76、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
77、名词解释 抽签偿还
78、名词解释 债券持有期收益率
79、名词解释 分红派息
80、问答题 什么是股票交易？
81、名词解释 上影线
82、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
83、名词解释 证券市场的配置功能
84、名词解释 等级股票
85、名词解释 股本
86、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
87、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
88、名词解释 开盘价
89、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
90、名词解释 限价委托
91、问答题 何谓洗盘？
92、名词解释 指定交易
93、名词解释 投资风险
94、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
95、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
96、名词解释 证券的收益性
97、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
98、名词解释 每股净资产
99、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
100、名词解释 NASDAQ
101、名词解释 抛售
102、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
103、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
104、名词解释 买入注销
105、名词解释 法人结算
106、名词解释 政策风险
107、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
108、名词解释 证券公司
109、名词解释 短期国债
110、名词解释 指定交易
111、名词解释 非系统性风险
112、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
113、名词解释 二级销售
114、名词解释 成交额
115、名词解释 不动产抵押公司债
116、名词解释 认股权证的“行使价”
117、名词解释 债券信用评级
118、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
119、名词解释 证券存管
120、问答题 何谓固盘？
121、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
122、问答题 何谓多头市场、空头市场？
123、名词解释 拨档
124、名词解释 成交笔数
125、名词解释 交易过户
126、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
127、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
128、名词解释 证券交易原则
129、名词解释 境外上市外资股
130、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
131、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
132、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
133、名词解释 撮合转帐
134、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
135、名词解释 掼压
136、问答题 何谓全额交割？
137、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
138、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
139、问答题 何谓开市、前市、后市？
140、名词解释 空翻多
141、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
142、名词解释 成长型基金
143、名词解释 价格发现功能
144、名词解释 无约束指令
145、名词解释 随时偿还
146、名词解释 机构投资者
147、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
148、名词解释 变动收益证券
149、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
150、问答题 何谓坐轿、抬轿？
151、名词解释 无形席位
152、名词解释 上证180指数
153、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
154、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
155、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
156、名词解释 经营风险
157、名词解释 金融期货合约
158、问答题 何谓报价、进价、出价？
159、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
160、名词解释 当面委托
161、名词解释 三公原则
162、问答题 何谓除息？
163、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
164、名词解释 下影线
165、名词解释 B股
166、名词解释 证券投资咨询公司
167、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
168、名词解释 盘软
169、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
170、名词解释 吊空
171、名词解释 单利债券
172、名词解释 信托股
173、名词解释 上证综合指数
174、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
175、名词解释 变动收益证券
176、问答题 何谓轧多头、轧空头？
177、名词解释 暂停上市
178、问答题 何谓关卡？
179、名词解释 贴水
180、名词解释 升高盘
181、名词解释 天价
182、名词解释 短线交易
183、名词解释 年度报告
184、名词解释 最后喊进价
185、名词解释 证券投资者
186、名词解释 填息
187、名词解释 帽客
188、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
189、名词解释 次级市场
190、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
191、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
192、名词解释 场外交易
193、名词解释 会员制交易所
194、名词解释 不记名股票
195、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
196、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
197、名词解释 证券市场自律
198、名词解释 非交易过户
199、名词解释 盘整
200、名词解释 基金运作费用
201、名词解释 集中交易市场
202、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
203、名词解释 转托管
204、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
205、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
206、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
207、问答题 何谓断头、吊空？
208、问答题 何谓零股买卖？
209、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
210、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
211、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
212、名词解释 黑马股
213、名词解释 ST股票
214、名词解释 基金托管费
215、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
216、问答题 何谓哄抬？
217、名词解释 成交量
218、名词解释 抢帽子
219、名词解释 包括红股
220、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
221、名词解释 遗忘股
222、名词解释 多翻空
223、名词解释 包括附加股
224、名词解释 斩仓
225、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
226、名词解释 上证50指数
227、问答题 怎样办理股票的过户手续？
228、名词解释 不包括附加股
229、问答题 何谓买空、卖空？
230、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
231、名词解释 美国存托凭证
232、名词解释 标准券
233、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
234、名词解释 分红派息
235、名词解释 债券到期收益率
236、问答题 何谓收盘、收盘价？
237、名词解释 当日有效
238、名词解释 非上市证券
239、名词解释 戥仓
240、名词解释 第三方存管
241、名词解释 到期偿还
242、问答题 什么是保证金卖出交易？
243、名词解释 中国证券业协会
244、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
245、名词解释 部分偿还
246、问答题 何谓利多、利空？
247、名词解释 深证综合指数
248、名词解释 梧桐树协定
249、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
250、名词解释 IPO
251、名词解释 转整数委托
252、名词解释 可转换公司债
253、名词解释 大户
254、名词解释 新价格股
255、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
256、问答题 何谓实多、实空？
257、名词解释 循环购买
258、名词解释 不动产抵押公司债
259、名词解释 电话自动委托
260、名词解释 证券市场的信息
261、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
262、名词解释 场外交易市场
263、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
264、名词解释 债券的收益率
265、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
266、名词解释 僵牢
267、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
268、名词解释 量价背离
269、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
270、名词解释 抬轿子
271、名词解释 当日有效
272、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
273、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
274、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
275、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
276、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
277、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
278、名词解释 证券发行人
279、名词解释 证券回购交易
280、问答题 何谓收盘、收盘价？
281、名词解释 不包括股息
282、名词解释 证券市场主体
283、名词解释 整数委托
284、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
285、名词解释 收股息及红股
286、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
287、名词解释 以资融券
288、名词解释 新股上网定价发行
289、名词解释 平仓
290、名词解释 最高价
291、名词解释 新综指
292、名词解释 价格优先
293、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
294、名词解释 收购、出售资产
295、名词解释 记名股票
296、名词解释 速动比率
297、名词解释 中央登记
298、名词解释 断头
299、名词解释 创业板
300、名词解释 坐轿子
