当前位置：91考试网 -> 考试题库

证券从业资格考试：债券回购交易题库考点（最新版）
2024-03-29 01:32:53 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：债券回购交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。

1、判断题  证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）


点击查看答案


2、判断题  2008年，深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（）


点击查看答案


3、多项选择题  下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。

A．T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
B．资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
C．T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
D．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额


点击查看答案


4、多项选择题  在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。

A.中国农业银行
B.交通银行
C.烟台住房储蓄银行
D.宁波鄞州农村合作银行


点击查看答案


5、多项选择题  回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括（）。

A．回购期限
B．到期资金清算额
C．业务公章
D．首次资金清算额


点击查看答案


6、多项选择题  关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有()。

A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D.双方申报不履约，归风险基金


点击查看答案


7、多项选择题  银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、()等，共计7个品种。

A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月


点击查看答案


8、单项选择题  深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为（）或其整数倍。

A．0．001元
B．0．01元
C．0．005元
D．1元


点击查看答案


9、判断题  全国银行间债券回购期间，交易双方不得动用质押的债券，回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。（）


点击查看答案


10、多项选择题  上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有()。

A.申报单位为手，1000元标准券为1手
B.计价单位为每百元资金到期年收益
C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手


点击查看答案


11、多项选择题  上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。

A．双方均需缴纳履约金
B．履约金比率由交易所确定
C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D．履约金到期归属按规则判定


点击查看答案


12、多项选择题  全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施包括（）。

A．仓位限制
B．保证金或保证券制度
C．信用担保
D．政府监管


点击查看答案


13、多项选择题  全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是()。

A.国债
B.融资券
C.企业债
D.特种金融债券


点击查看答案


14、判断题  证券交易所买断式回购采用“两次成交、一次结算”的方式。（）


点击查看答案


15、单项选择题  回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（）。

A．成交单
B．传真
C．合同书
D．邮件


点击查看答案


16、多项选择题  全国银行问债券回购的参与者包括()。

A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.在中国境内具有法人资格的非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行


点击查看答案


17、单项选择题  深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。

A．4
B．7
C．9
D．11


点击查看答案


18、多项选择题  全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（）。

A．匿名报价
B．公开报价
C．对话报价
D．限制报价


点击查看答案


19、单项选择题  交易所债券质押式回购实行（）制度。

A．政府债券
B．标准券
C．国债
D．企业债券


点击查看答案


20、单项选择题  上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以（）为主要品种的质押式回购交易。

A．股票
B．国债
C．基金
D．期货


点击查看答案


21、多项选择题  全国银行间债券回购参与者包括（）。

A．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D．在中国境内有保证资金的个人客户


点击查看答案


22、单项选择题  一笔债券质押式回购交易涉及()。

A.一个交易主体、一次交易契约行为
B.一个交易主体、两次交易契约行为
C.两个交易主体、两次交易契约行为
D.两个交易主体、一次交易契约行为


点击查看答案


23、单项选择题  对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每（）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

A．星期一
B．星期二
C．星期三
D．星期五


点击查看答案


24、判断题  在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（）


点击查看答案


25、判断题  全国银行间债券回购合同在办理回购登记后生效。合同一经成立，交易双方立全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（）


点击查看答案


26、单项选择题  中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，以（）申报为准。

A．第一次申报
B．最后一次申报
C．报价最高的申报
D．报价最低的申报


点击查看答案


27、多项选择题  上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和()等回购品种。

A.14天
B.28天
C.63天
D.91天


点击查看答案


28、多项选择题  开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（）。

A．发展我国的国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的功能
D．为社会提供一种新的融资方式


点击查看答案


29、单项选择题  上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.10000
B.50000
C.100000
D.1000000


点击查看答案


30、单项选择题  按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是()。

A.正回购方的权利
B.逆回购方的权利
C.正回购方的义务
D.逆回购方的义务


点击查看答案


31、判断题  对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（）


点击查看答案


32、单项选择题  上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在()进行交易。

A.竞价交易系统和大宗交易系统
B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统
D.定价交易系统和大宗交易系统


点击查看答案


33、判断题  对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期日收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（）


点击查看答案


34、多项选择题  上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合()要求。

A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
B.最小报价变动：0.001元
C.交易单位：手(1手=1000元面值)
D.融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”


点击查看答案


35、多项选择题  上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购种类包括（）。

A．1天、2天
B．3天、4天
C．7天、14天
D．28天、91天、182天


点击查看答案


36、单项选择题  全国银行间债券市场规定进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的__________，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__________。（）

A．10%；150%
B．20%：100%
C．50%；200%
D．20%；200%


点击查看答案


37、判断题  对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可以拆分交收。（）


点击查看答案


38、判断题  国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。（）


点击查看答案


39、单项选择题  下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。

A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”
B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》
C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效
D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报


点击查看答案


40、多项选择题  下列属于自主报价的有（）。

A．公开报价
B．隐蔽报价
C．单边报价
D．双边报价


点击查看答案


41、单项选择题  关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是()。

A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
D.履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整


点击查看答案


42、单项选择题  全国银行间市场买断式回购以净价交易，（）结算。

A．半价
B．全价
C．均价
D．比例


点击查看答案


43、多项选择题  上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()3个短期品种。

A.1天
B.3天
C.5天
D.7天


点击查看答案


44、单项选择题  目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值


点击查看答案


45、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（）。

A．以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字需作为必备条款
B．回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记
C．回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
D．回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等


点击查看答案


46、单项选择题  上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批


点击查看答案


47、单项选择题  下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（）。

A．证券公司
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金


点击查看答案


48、多项选择题  证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。

A．清算
B．资金交收
C．证券交收
D．结算


点击查看答案


49、单项选择题  债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。

A．正回购方
B．卖出回购方
C．买入返售方
D．资金融入方


点击查看答案


50、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场债券回购的清算与交收的说法错误的是（）。

A．参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行
B．回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数
C．见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式
D．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日和到期交收日


点击查看答案


51、判断题  上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（）


点击查看答案


52、多项选择题  全国银行间市场债券交易采用询价交易方式的，包括()交易步骤。

A.自主报价
B.格式化询价
C.确认成交
D.成交结算


点击查看答案


53、单项选择题  下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是()。

A.1天回购r001131810
B.1天回购rc-001131910
C.2天回购r002131811
D.63天回购r063131804


点击查看答案


54、判断题  国债买断式回购交易按照证券账户进行申报时，每笔申报限量：竞价撮合系统最小10000手，最大100000手。（）


点击查看答案


55、单项选择题  下列关于买断式回购的说法错误的是（）。

A．买断式回购使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量
B．在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C．中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督
D．由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可


点击查看答案


56、判断题  全国银行间债券市场回购参与者可在回购期限区间内自由选择回购期限，回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，可以展期。（）


点击查看答案


57、单项选择题  下列有关公式错误的是（）。

A．购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360
B．到期购回金额=购回价格×成交金额+100
C．购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360
D．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


点击查看答案


58、判断题  券款对付指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（）


点击查看答案


59、单项选择题  全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。

A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定


点击查看答案


60、单项选择题  中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。

A．委托登记
B．抵押登记
C．质押登记
D．交易冻结


点击查看答案


题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：债券回购交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
【大 中 小】【打印】 【繁体】 【关闭】 【返回顶部】
下一篇：海船船员考试：船舶操纵与避碰知..

相关栏目

问题咨询请搜索关注"91考试网"微信公众号后留言咨询