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期货从业：期货法律法规试题预测（最新版）
2024-04-15 01:36:03 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（）

A．有价证券基准计算价值的80%
B．有价证券基准计算价值的90%
C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍


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2、多项选择题  期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国务院期货监督管理机构规定。

A．种类
B．名称
C．价值的计算方法
D．冲抵保证金的比例


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3、单项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A．提示
B．抓捕
C．训诫
D．拘留


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4、单项选择题  根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．财政部


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5、单项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．5个
B．10个
C．20个
D．30个


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6、单项选择题  期货交易所的所得收益应当首先用于（）。

A．增加交易保证金
B．弥补期货交易所的损失
C．应对期货交易风险
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善


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7、多项选择题  

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实，请回答以下题。

如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金


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8、多项选择题  《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

A．职业品德
B．执业纪律
C．专业胜任能力
D．职业责任


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9、单项选择题  小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。

A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C.期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资


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10、多项选择题  根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B．除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


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11、单项选择题  某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权


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12、单项选择题  编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。

A．1万元以上5万元以下罚金
B．1万元以上10万元以下罚金
C．2万元以上20万元以下罚金
D．5万元以上50万元以下罚金


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13、多项选择题  期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法正确的（）

A.应由期货公司的工作人员向客户承担赔偿责任
B.应由期货公司承担责任
C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担


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14、多项选择题  期货公司可以申请经营的业务有（）。

A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务


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15、单项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B．参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向中国期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为


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16、多项选择题  下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。

A．期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
D．期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易


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17、多项选择题  2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告


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18、不定项选择  股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A．知识测试要求
B．可用资金要求
C．交易经历要求
D．交易规模及自有资金要求


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19、单项选择题  期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。

A．3%
B．5%
C．6%
D．10%


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20、单项选择题  

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题

对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）

A．期货公司书面通知全体股东
B．期货公司口头通知全体控股股东
C．期货公司在股东会上予以报告
D．期货公司通知全体董事，由董事通知股东


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21、多项选择题  期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A．及时告知投资者有关期货业务的情况
B．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C．对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务


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22、单项选择题  期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（）批准。

A．国务院法制委员会
B．期货交易所会员大会或股东大会
C．中国证监会
D．中国期货业协会


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23、多项选择题  期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）

A.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担


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24、多项选择题  

刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。

刘某可能受到的法律惩戒是（）

A.训诫
B.暂停从业资格
C.公开谴责
D.罚款


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25、单项选择题  

某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题：

该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）

A．净资本
B.净资本∕客户权益总额
C.净资本∕净资产
D.负债∕净资产


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26、多项选择题  期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A．变更公司形式、业务范围、注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D．取消或者恢复交易品种


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27、多项选择题  

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。

下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（）

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产
D.方案不符合规定，必须全部为货币出资


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28、多项选择题  某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元


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29、单项选择题  证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．2个
B．3个
C．5个
D．7个


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30、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务


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31、多项选择题  期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。

A．标准仓单数量
B．可用库容情况
C．即时行情
D．成交量排名情况


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32、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

A．违反规定使用、分配收益的
B．违反规定接纳会员的
C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的


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33、单项选择题  某期货公司成立于2007年6月，注册资本为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持阅公司会计帐薄，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述，正确的是（）

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权


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34、单项选择题  在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．各地人事部门


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35、单项选择题  甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。

A.该转让行为不需报监管机构批准
B.该转让行为应当报中国证监会批准
C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司


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36、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

A．基本情况评估
B．投资经历评估
C．财务状况评估
D．诚信状况评估


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37、单项选择题  中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国期货保证金监控中心公司
D．商务部


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38、单项选择题  

刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金


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39、判断题  期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）


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40、单项选择题  单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．5万元以上20万元以下
D．3万元以上30万元以下


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41、单项选择题  期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（）。

A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪


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42、单项选择题  《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（）。

A．国有公司、企业直接经办的工作人员
B．国有公司、企业直接负责的主管人员
C．国有公司、企业的董事长、总经理
D．国有公司、企业的上级领导


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43、单项选择题  期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．2次
B．3次
C．4次
D．5次


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44、单项选择题  吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.7万元


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45、多项选择题  期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）

A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的


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46、单项选择题  期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（）制度。

A．一户一码
B．一户多码
C．多户一码
D．混码交易


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47、多项选择题  期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A．风险准备金
B．结算准备金
C．交易保证金
D．结算保证金


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48、单项选择题  期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A．2个
B．3个
C．5个
D．10个


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49、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）

A．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B．限制会员实物交割总量的
C．违反规定收取手续费的
D．任用不具备资格的期货从业人员的


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50、判断题  中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）


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51、多项选择题  

某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题

因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某


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52、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

A．开户知识测试人员
B．期货公司会员客户开发人员
C．投资者
D．期货公司负责人


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53、单项选择题  期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。

A．300万元
B．500万元
C．800万元
D．1000万元


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54、单项选择题  期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

A．确保投资者的利益得到公平的对待
B．以期货公司的利益优先
C，以社会利益优先
D．以投资者和社会的利益优先


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55、多项选择题  根据《期货交易所管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）

A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
D.期货公司依法代为客户承担违约责任后，可以直接向有管辖权的人民法院提起民事诉讼，要求客户偿还


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56、多项选择题  内幕信息的知情人员，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。

A．职业地位
B．监督地位
C．管理地位
D．作为专业顾问履行职务


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57、单项选择题  期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部


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58、判断题  期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。（）


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59、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

A．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
B．任用不具备资格的期货从业人员的
C．限制会员实物交割总量的
D．违反规定收取手续费的


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60、单项选择题  期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A．中国期货业协会
B．中国期货保证金监控中心公司
C．中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D．中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构


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61、单项选择题  在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。

A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部


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62、多项选择题  对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

A．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(合10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿


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63、多项选择题  

甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。

甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托


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64、多项选择题  期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（）。

A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更5%以上的股权
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


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65、单项选择题  

某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题

该公司（已经取得金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定的是（）

A．净资本
B．净资本／客户权益总额
C．净资本／净资产
D．净资本／营业部家数


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66、单项选择题  （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A．中国证监会及其派出机构
B．商务部
C．期货交易所
D．中国期货业协会


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67、单项选择题  

某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。

关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是（）。

A.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用
B.应在发布后报监管部门备案
C.应在发布前报监管部门备案
D.只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序


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68、判断题  期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（）


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69、单项选择题  根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，（）定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A．财政部
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国银监会


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70、判断题  独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）


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71、单项选择题  

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题

关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D.证券公司可以为客户代收保证金


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72、多项选择题  下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（）。

A．维护客户和公司的合法利益
B．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C．遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权
D．不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会


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73、多项选择题  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A．谈话
B．提示
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．记入信用记录


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74、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。

A．通报批评
B．公开谴责
C．暂停从事交易所期货业务
D．撤销任职资格或取消从业资格


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75、判断题  期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）


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76、多项选择题  某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A.挪用客户保证金
B.未能有限控制投资风险
C.从事期货自营业务
D.为股东提供融资


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77、判断题  为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）


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78、多项选择题  期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

A．谈话提醒
B．通报批评
C．公开谴责
D．暂停或者限制业务


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79、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

A．银行存款
B．股票、债券
C．黄金、理财产品
D．基金、期货权益


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80、单项选择题  期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行


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81、多项选择题  证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．介绍业务规则
B．内部控制
C．内部稽核
D．合规检查


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82、单项选择题  期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A．3个
B．5个
C．10个
D．15个


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83、单项选择题  由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A．期权合约
B．期货合约
C．交割合约
D．商品期货合约


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84、单项选择题  单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下


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85、单项选择题  因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A．期货公司住所地
B．期货交易所住所地
C．交割仓库所在地
D．客户住所地


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86、单项选择题  在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．各地人事部门


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87、多项选择题  下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。

A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试


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88、多项选择题  期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约（）。

A．造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金


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89、单项选择题  公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

A．期货交易所监事会
B．期货交易所董事会
C．国务院国有资产监管机构
D．中国证监会


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90、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）

A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．予以训诫，并处以1万元罚款


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91、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

A．净资本不低于15亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的60％


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92、单项选择题  

吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。

吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院


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93、多项选择题  根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
C．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
D．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告


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94、单项选择题  首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。

A．公司住所地中国证监会派出机构
B．中国期货业协会
C．期货公司股东大会
D．期货公司董事会


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95、多项选择题  根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A．贬低或诋毁其他机构、从业人员
B．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C．利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


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96、多项选择题  根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B．由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任
C．客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任
D．期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果


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97、单项选择题  甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易


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98、多项选择题  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A．风险监管指标汇总表
B．净资本计算表
C．客户权益变动表
D．客户分离资产报表


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99、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

A．责令参加培训
B．书面警示
C．增加内控合规自查次数
D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务


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100、多项选择题  下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（）。

A．张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B．姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量
C．田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格
D．李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落


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101、单项选择题  期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A．期货公司
B．客户
C．期货交易所
D．国务院期货交易管理机构


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102、多项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A．净资本与净资产的比例
B．净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C．净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D．流动资产与流动负债的比例


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103、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?（）

A．与A证券公司有业务往来的某期货公司
B．A证券公司全资拥有的期货公司
C．与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D．A证券公司控股的期货公司


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104、单项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3年
B．5年
C．6年
D．8年


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105、单项选择题  

王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。
根据上述事实，请回答以下问题。

下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）

A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
D.经办人应当被开除


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106、单项选择题  

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题

期货公司应当在对王某做出处分决定向（）报告。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构


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107、多项选择题  有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（）

A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D．以其他方法操纵期货市场的


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108、多项选择题  关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（）。

A．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
C．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担
D．期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任


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109、多项选择题  下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。

A．对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B．保障基金应当实行独立核算、分别管理
C．保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D．保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实


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110、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）

A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．代客户接收、保管或者修改交易密码
C．为客户从事期货交易提供融资或者担保
D．向客户充分揭示期货交易风险


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111、单项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?（）

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为


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112、多项选择题  

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
D.未按照规定履行报告义务


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113、判断题  公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起l5E1内向中国期货业协会报告。（）


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114、单项选择题  期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。

A．10日
B．15日
C．20日
D．30日


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115、单项选择题  张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）

A.客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险


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116、单项选择题  侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A．侵权行为发生地
B．侵权结果发生地
C．当事人选择的诉由
D．违约方住所地


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117、单项选择题  期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A．限期改正
B．说明原因，并处以罚款
C．停业整顿
D．限期报送或者补充更正


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118、单项选择题  期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

A．30日
B．3个月
C．4个月
D．6个月


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119、多项选择题  期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。

A．抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B．发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C．发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，及时向有关部门反映或举报
D．片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉


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120、判断题  期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）


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121、多项选择题  

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。

对于王某被捕，下列说法正确的是（）

A.期货公司应当立即书面通知全体股东
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司应当立即向交易所报告
D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露


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122、单项选择题  取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度


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123、判断题  对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（）


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124、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。

A．限制开仓
B．限期平仓
C．限制出金
D．强行平仓


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125、单项选择题  某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准


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126、单项选择题  有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。

A．5年
B．10年
C．20年
D．30年


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127、单项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A．1人
B．2人
C．3人
D．5人


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128、判断题  会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。（）


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129、单项选择题  客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A．其他客户的保证金
B．风险准备金和自有资金
C．自有资金和其他客户的保证金．
D．先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付


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130、单项选择题  期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A．取消会员资格
B．强行平仓
C．及时追加保证金或者自行平仓
D．由期货交易所补足保证金


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131、多项选择题  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人


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132、判断题  根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）


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133、单项选择题  

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易，10月该营业部超出经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
根据上述材料，请回答以下问题。

下列关于营业部所欠教育局款项偿还的表述，正确的是（）

A.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿
B.补充协议由营业部和教育局签订，双方工作人员存在有过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还
C.营业部属超出范围经营，予以撤销，欠款不足部分在该营业部被撤消后，予以清偿
D.营业部属非法人机构，不能独立承担其民事责任的，由期货公司承担，故欠款不足部分由期货公司承担


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134、单项选择题  期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．5年
B．10年
C．20年
D．30年


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135、多项选择题  

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题

对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）

A．期货公司应当立即书面通知全体股东
B．期货公司应当立即向监管机构报告
C．期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
D．期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告


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136、判断题  期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）


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137、单项选择题  

吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。

按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。

A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理


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138、单项选择题  使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（）弥补保证金缺口。

A．风险准备金
B．期货投资者保障基金
C．公积金
D．自有资金和变现资产


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139、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。

A．涨跌停板制度
B．当日无负债结算制度
C．保证金制度
D．大户持仓报告制度


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140、单项选择题  某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施


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141、单项选择题  期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A．5日
B．10日
C．15日
D．30日


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142、多项选择题  根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是（）

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整


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143、多项选择题  实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A．非期货公司会员
B．期货公司会员
C．结算会员
D．非结算会员


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144、判断题  期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（）


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145、多项选择题  下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。

A．期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
B．期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C．期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D．期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担


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146、单项选择题  由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（）。

A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．买卖合约


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147、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。

A．期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B．期货交易所会员的资金和交易动向
C．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息


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148、单项选择题  根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A．发生不可抗力
B．期货投资者提出要求或者情况危急
C．期货交易所提出要求或者情况危急
D．期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急


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149、多项选择题  

某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。

关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户


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150、判断题  公司制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）


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151、单项选择题  单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A．3年以下有期徒刑或者拘役
B．5年以下有期徒刑或者拘役
C．3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D．5年以上10年以下有期徒刑或者拘役


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152、多项选择题  证券公司不得（）。

A．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B．代客户下达交易指令
C．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D．代客户接收、保管或者修改交易密码


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153、多项选择题  甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）

A.协助期货公司办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公向客户提示风险


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154、多项选择题  某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任
C.李平在期货公司兼任客户服务部主任
D.李平在期货公司兼任合规部主任


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155、单项选择题  期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A．销毁
B．公开
C．备份
D．投诉


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156、多项选择题  

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）

A.客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担


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157、单项选择题  期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。

A．3日
B．5日
C．7日
D．10日


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158、单项选择题  期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．2个
B．3个
C．5个
D．10个


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159、单项选择题  

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。

如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）

A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲、期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分


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160、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）

A．代期货公司、客户收付期货保证金
B．协助办理开户手续
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代理客户进行期货交易、结算或者交割


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161、单项选择题  某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（）。

A．挪用公款罪
B．挪用资金罪
C．徇私舞弊罪
D．为亲友非法牟利罪


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162、单项选择题  证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。

A．2个
B．3个
C．5个
D．6个


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163、多项选择题  某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A.老张可以直接起诉期货交易所
B.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼


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164、单项选择题  

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）；
第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.5900
B.5700
C.6300
D.6100


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165、单项选择题  期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。

A．中国期货业协会
B．公司住所地工商行政管理机构
C．公司住所地中国证监会派出机构
D．首席风险官住所地中国证监会派出机构


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166、单项选择题  审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A．期货公司规定的保证金比例
B．期货交易所规定的保证金比例
C．客户实际交纳的保证金
D．中国证监会规定的保证金比例


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167、判断题  期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）


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168、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。

A．限仓制度和套期保值审批制度
B．大户持仓报告制度
C．当日无负债结算制度
D．风险警示制度


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169、多项选择题  

客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题：

某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过（）账户进行转账

A.期货交易所专用结算账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货公司自有资金账户
D.期货公司备案的期货保证金账户


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170、单项选择题  （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A．中国证监会及其派出机构
B．中国金融期货交易所
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会


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171、单项选择题  客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是（）

A.孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任
C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下


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172、单项选择题  中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A．法制教育
B．风险教育
C．道德教育
D．认知教育


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173、单项选择题  

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。

期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果（）

A.有效
B.有效，不过假如甲认为损害自己利益，可以撤销
C.效率待定，如果甲追人，则有效
D.无效


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174、单项选择题  期货公司存管的期货保证金属于（）。

A．期货公司所有
B．期货交易所所有
C．中国证监会所有
D．客户所有


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175、多项选择题  期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。

A．全体股东
B．董事会和监事会
C．监事
D．其住所地的中国证监会派出机构


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176、单项选择题  期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。

A．20万元
B．50万元
C．100万元
D．200万元


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177、多项选择题  全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施
B．保证金标准
C．非结算会员结算准备金最低余额
D．风险管理措施、条件及程序


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178、不定项选择  下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

A．期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
B．投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C．期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
D．投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录


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179、多项选择题  除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A．收取非结算会员应当交存的保证金
B．依据非结算会员的要求支付可用资金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形


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180、多项选择题  实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。

A．一般结算担保金
B．基础结算担保金
C．变动结算担保金
D．特别结算担保金


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181、判断题  机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（）


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182、多项选择题  在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。

A．国籍
B．年龄
C．学历
D．收入


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183、判断题  期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。（）


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184、多项选择题  实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。

A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.非结算会员
D.特别结算会员


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185、单项选择题  期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A．15日
B．1个月
C．2个月
D．3个月


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186、单项选择题  期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个
B．3个
C．7个
D．10个


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187、判断题  期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。（）


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188、多项选择题  

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议
根据上述事实，请回答以下问题

根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）

A.国债
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.股票
D.公司债券


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189、多项选择题  期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A．向会员收取保证金的标准和形式
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D．有价证券冲抵保证金的比例


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190、多项选择题  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

A．月度风险监管报表
B．季度风险监管报表
C．半年度风险监管报表
D．年度风险监管报表


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191、多项选择题  期货公司可以申请经营的业务有（）。

A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务


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192、判断题  期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）


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193、单项选择题  客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）

A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失有期货公司承担


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194、单项选择题  风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%；3个
B．15%；3个
C．20%；5个
D．30%；7个


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195、不定项选择  期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

A．基本情况评估
B．投资经历评估
C．财务状况评估
D．诚信状况评估


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196、多项选择题  期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B．诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C．以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D．保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私


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197、多项选择题  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．财政部


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198、判断题  期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）


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199、多项选择题  期货公司风险监管指标包括（）。

A．期货公司净资本
B．净资本与净资产的比例
C．流动资产与流动负债的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求


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200、单项选择题  从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

A．5%
B．6%
C．8%
D．10%


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201、单项选择题  在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部


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202、单项选择题  （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货交易所会员大会或股东大会
D．商务部


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203、判断题  期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（）


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204、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。

A．2人
B．3人
C．8人
D．10人


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205、单项选择题  《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（）起施行。

A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日


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206、单项选择题  期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A．违规交易
B．内幕交易
C．透支交易
D．非法交易


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207、多项选择题  期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）措施化解风险。

A．调整涨跌停板幅度
B．终止交易
C．提高交易保证金标准
D．按一定原则减仓


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208、单项选择题  某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A．4
B．5
C．6
D．7


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209、判断题  期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（）


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210、判断题  期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（）


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211、单项选择题  期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A．时间优先
B．数量优先
C．效率优先
D．规模优先


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212、多项选择题  未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金
D．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金


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213、多项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。

A．查封
B．冻结
C．扣划
D．强制执行


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214、多项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

中国期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，中国期货业协会应该（）。

A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任
C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理


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215、单项选择题  期货交易所应当在每一季度结束后（）内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

A．10日
B．15日
C．30日
D．60日


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216、多项选择题  

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题

中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）

A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函


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217、多项选择题  根据规定，交割仓库不得（）。

A．泄露与期货交易有关的商业秘密
B．违反国家有关规定参与期货交易
C．出具虚假仓单
D．限制实物交割总量


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218、多项选择题  期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）

A．限制或者暂停部分期货业务
B．停止批准新增业务或者分支机构
C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利


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219、单项选择题  期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A．60%
B．80%
C．100%
D．150%


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220、单项选择题  期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国期货业协会
D．财政部


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221、单项选择题  某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（）

A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元


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222、多项选择题  有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其它方法操纵期货交易价格的


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223、多项选择题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。

A．调整涨跌停板幅度
B．限制会员的最大持仓量
C．提高保证金
D．暂时停止交易


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224、判断题  证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）


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225、判断题  期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（）


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226、单项选择题  

某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述事实，请回答下题

关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是（）

A.王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认
B.王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职
D.王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件


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227、单项选择题  2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任


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228、单项选择题  

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）；
第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.5900
B.5700
C.6300
D.6100


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229、判断题  根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（）


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230、判断题  期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（）


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231、单项选择题  对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。

A．期货交易所
B．中国期货业协会纪律委员会
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部


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232、多项选择题  吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元


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233、单项选择题  期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．2个
B．5个
C．10个
D．15个


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234、单项选择题  中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A．5个
B．7个
C．10个
D．15个


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235、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A．对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户


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236、单项选择题  甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）

A.要求期货公司承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任


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237、多项选择题  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A．《期货公司管理办法》
B．《公司法》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货从业人员管理办法》


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238、多项选择题  全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A．内容
B．处理方式
C．格式
D．处理日期


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239、多项选择题  申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A．丰富的期货知识
B．诚实守信的品质
C．良好的职业道德
D．履行职责所必需的经营管理能力


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240、单项选择题  （）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部


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241、单项选择题  被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A．公司住所地中国证监会派出机构
B．公司住所地期货交易所
C．中国期货业协会
D．公司监事会


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242、单项选择题  在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

A．中国金融期货交易所
B．中国证监会及其派出机构
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会


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243、多项选择题  刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

A.刘某
B.王某
C.张某
D.李某


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244、单项选择题  吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（）。

A．任期未到，不能免除吴某的职务
B．以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
C．可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人
D．可以免除吴某的职务，无须提前通知本人，届时履行告知义务即可


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245、单项选择题  现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A．后续缴纳的保障基金补偿
B．风险准备金补偿
C．期货交易所的自有资金补偿
D．期货公司的自有资金补偿


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246、多项选择题  申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B．有合格的经营场所和业务设施
C．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D．从业人员具有期货从业资格


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247、单项选择题  期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（）。

A．处3年以上7年以下有期徒刑
B．处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D．处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金


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248、单项选择题  

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）

A.期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
B.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定


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249、单项选择题  

某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题

该期货公司的期末净资本为（）

A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元


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250、单项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。

A．上市品种合约的成交量、成交价
B．上市品种合约的最高价与最低价
C．上市品种合约的开盘价与收盘价
D．价格预测信息


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251、单项选择题  

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为（）

A.3%
B.4%
C.5%
D.6%


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252、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易
B．会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告
C．期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准
D．实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理


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253、单项选择题  期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。

A．进行监督谈话，出具警示函
B．采取强制措施
C．给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
D．给予撤销期货从业资格的处分


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254、单项选择题  小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。

A．违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B．正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C．正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D．正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定


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255、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）措施，以警示和化解风险。

A．人身强制
B．要求会员和客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函


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256、单项选择题  期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A．5年
B．10年
C．15年
D．20年


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257、多项选择题  

某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题

下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）

A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告


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258、多项选择题  期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）

A．贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B．获取不正当利益的
C．向投资者隐瞒重要事项的
D．违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的


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259、单项选择题  期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（）。

A．50万元
B．100万元
C．200万元
D．300万元


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260、单项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年


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261、多项选择题  发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。

A．事件的起因
B．目前的状态
C．可能发生的后果
D．应对方案或者措施


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262、单项选择题  只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。

A．基础结算会员
B．非结算会员
C．全面结算会员
D．特别结算会员


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263、单项选择题  期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年


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264、单项选择题  

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元；
请回答以下问题

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.5700万元
B.5650万元
C.5950万元
D.6000万元


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265、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B．期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C．中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D．开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字


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266、多项选择题  期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。

A．监事
B．法定代表人
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人


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267、多项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A．董事
B．独立董事
C．监事
D．营业部负责人


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268、单项选择题  在我国，结算担保金用于（）。

A．应对结算会员违约风险
B．维持期货交易所各项设施的正常运行
C．弥补期货交易所的损失
D．补偿结算会员的投资损失


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269、单项选择题  因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2年
B．3年
C．5年
D．6年


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270、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。

A．违约会员的自有资金
B．结算担保金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金


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271、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D．拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的


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272、单项选择题  小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉


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273、单项选择题  期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A．期货公司法定代表人
B．期货公司财务负责人
C．期货公司结算负责人
D．全体股东


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274、单项选择题  道路运输易燃物品作业现场必须严禁烟火，作业现场应划定警戒区，一般半径（）m内不得有热源或明火。

A：10
B：15
C：30


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275、多项选择题  对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

A．约见谈话
B．口头警示
C．责令处分责任人员
D．限期说明情况


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276、单项选择题  

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易，10月该营业部超出经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
根据上述材料，请回答以下问题。

下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）

A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销；经期货公司追人，合同有效
C.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
D.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销；经市政府追人，合同有效


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277、单项选择题  下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A．中国期货业协会
B．国务院期货监督管理机构
C．银监会
D．商务部


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278、单项选择题  某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.6000万元
B.6450万元
C.5550万元
D.5700万元


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279、多项选择题  下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失


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280、单项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A．2名
B．3名
C．5名
D．7名


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281、多项选择题  期货公司会员只能为符合（）标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A．净资产不低于人民币100万元
B．具有相应的决策机制和操作流程
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D．相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试


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282、单项选择题  《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。

A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日
D．2008年6月1日


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283、单项选择题  

甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。
根据上述事实，请回答下题

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）

A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任


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284、多项选择题  某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议


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285、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。

A．结算担保金
B．违约会员的自有资金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金


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286、多项选择题  下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者


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287、多项选择题  下列构成交割违约的有（）。

A．在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D．在交割日，期货交易所未核实标准仓单


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288、多项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业资格数据库
B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D．向中国证监会报告


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289、单项选择题  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表


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290、单项选择题  甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。

A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪


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291、多项选择题  

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。

A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．交易结算结果查询方式


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292、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

A．自然人投资者本人
B．一般法人投资者的指定下单人
C．一般法人投资者的资金调拨人
D．一般法人投资者的结算单确认人


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293、多项选择题  

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答下题。

按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）

A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓


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294、多项选择题  2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司


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295、多项选择题  客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）

A.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担


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296、单项选择题  期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A．期货交易所
B．期货公司
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构


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297、多项选择题  在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（）。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国银监会


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298、多项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
C．期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
D．期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告


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299、多项选择题  客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）

A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格


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300、单项选择题  

某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题：

该公司期末净资本为（）

A.6000万元
B.5500万元
C.4700万元
D.4200万元


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