1、名词解释 董事会
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2、名词解释 阻力线
3、名词解释 盘整
4、名词解释 佣金
5、名词解释 大户
6、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
7、名词解释 场外交易市场
8、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
9、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
10、名词解释 证券交易原则
11、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
12、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
13、名词解释 电话自动委托
14、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
15、名词解释 代理买卖证券业务
16、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
17、名词解释 最后喊出价
18、名词解释 询价制度
19、名词解释 传真委托、函电委托
20、名词解释 投资基金
21、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
22、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
23、名词解释 例行日交收
24、名词解释 平仓
25、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
26、名词解释 定时偿还
27、名词解释 法人结算
28、名词解释 无约束指令
29、问答题 何谓开盘、开盘价？
30、问答题 何谓惯压？
31、名词解释 金融机构证券
32、名词解释 到期偿还
33、名词解释 外商投资股份有限公司
34、名词解释 内幕人员
35、名词解释 盈亏临界点
36、名词解释 盘软
37、名词解释 信托股
38、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
39、名词解释 当面委托
40、名词解释 认股期限
41、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
42、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
43、名词解释 指定交易
44、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
45、名词解释 抬轿子
46、名词解释 抛售
47、名词解释 中央登记
48、名词解释 实多
49、名词解释 中央结算
50、名词解释 最后喊进价
51、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
52、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
53、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
54、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
55、名词解释 深证综合指数
56、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
57、问答题 何谓余额交割？
58、名词解释 债券信用评级
59、名词解释 合谋
60、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
61、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
62、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
63、名词解释 中央存管
64、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
65、名词解释 牛皮市
66、问答题 何谓盘档？
67、问答题 何谓固盘？
68、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
69、名词解释 实时监控
70、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
71、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
72、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
73、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
74、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
75、名词解释 成交量
76、名词解释 空头套期保值
77、问答题 何谓坐轿、抬轿？
78、名词解释 不记名股票
79、名词解释 外资股
80、名词解释 代理席位
81、名词解释 股本
82、名词解释 回购标准品种
83、名词解释 成交额
84、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
85、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
86、名词解释 不包括一切权益
87、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
88、名词解释 非交易过户
89、名词解释 分红派息
90、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
91、名词解释 断头
92、名词解释 财务风险
93、名词解释 保荐人制度
94、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
95、名词解释 基金运作费用
96、名词解释 填息
97、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
98、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
99、名词解释 不包括红股
100、问答题 何谓散户？
101、问答题 什么是整数交易和零数交易？
102、名词解释 证券行业协会
103、问答题 何谓除息？
104、名词解释 集中交易市场
105、问答题 何谓配股通知书？
106、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
107、名词解释 投资风险
108、名词解释 包括附加股
109、名词解释 非系统性风险
110、问答题 什么是期权交易？
111、名词解释 不包括股息
112、名词解释 支撑线
113、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
114、名词解释 非交易过户
115、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
116、名词解释 转托管
117、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
118、名词解释 二级销售
119、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
120、名词解释 非上市证券
121、名词解释 整数股
122、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
123、问答题 何谓利多、利空？
124、名词解释 证券存管
125、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
126、名词解释 信用交易风险
127、名词解释 金融期货合约
128、名词解释 遗忘股
129、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
130、名词解释 期权
131、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
132、名词解释 非上市证券
133、问答题 何谓收盘、收盘价？
134、名词解释 反弹
135、名词解释 虚拟资本
136、名词解释 证券回购交易
137、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
138、名词解释 不定比率投资法
139、名词解释 成长型基金
140、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
141、名词解释 新股上网定价发行
142、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
143、名词解释 反转
144、名词解释 短线客与“鹿”
145、名词解释 多头套期保值
146、名词解释 期中偿还
147、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
148、名词解释 基金管理费
149、名词解释 证券账户
150、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
151、名词解释 帽客
152、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
153、问答题 何谓零股买卖？
154、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
155、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
156、名词解释 无形席位
157、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
158、名词解释 证券服务机构
159、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
160、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
161、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
162、名词解释 指定交易
163、名词解释 证券的收益性
164、名词解释 到期偿还
165、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
166、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
167、名词解释 僵牢
168、名词解释 价格优先
169、名词解释 黑马股
170、名词解释 证券清算
171、问答题 何谓买空、卖空？
172、名词解释 最高价
173、名词解释 传真委托、函电委托
174、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
175、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
176、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
177、名词解释 备兑凭证
178、名词解释 证券发行市场
179、名词解释 QFII
180、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
181、名词解释 回购交易单位
182、名词解释 IPO
183、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
184、名词解释 股息（Dividend）
185、名词解释 平市
186、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
187、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
188、名词解释 债券偿还性
189、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
190、问答题 何谓回档、反弹？
191、名词解释 经纪人佣金
192、名词解释 现卖
193、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
194、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
195、问答题 何谓断头、吊空？
196、名词解释 撮合转帐
197、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
198、问答题 何谓报价、进价、出价？
199、名词解释 贴水
200、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
201、问答题 何谓拔档？
202、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
203、名词解释 三公原则
204、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
205、名词解释 货币期权
206、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
207、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
208、名词解释 多翻空
209、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
210、名词解释 场外交易
211、名词解释 连续竞价
212、问答题 何谓除权？
213、名词解释 开低盘
214、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
215、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
216、名词解释 价位
217、名词解释 证券市场国际化
218、名词解释 普通股
219、名词解释 账面值（BookValue）：
220、名词解释 境内上市外资股
221、名词解释 峰价
222、名词解释 抢帽子
223、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
224、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
225、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
226、问答题 何谓填息？
227、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
228、名词解释 随时偿还
229、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
230、名词解释 全面指定交易制度
231、名词解释 限价委托
232、名词解释 A股
233、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
234、名词解释 证券的流动性
235、名词解释 速动比率
236、问答题 何谓轧多头、轧空头？
237、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
238、名词解释 委托手续费
239、名词解释 当日有效
240、名词解释 不包括附加股
241、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
242、名词解释 暂停上市
243、名词解释 证券经纪商
244、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
245、名词解释 认股权证的“行使价”
246、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
247、问答题 什么是垫头交易？
248、名词解释 机构投资者
249、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
250、名词解释 吃货
251、问答题 何谓阻力线、支撑线？
252、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
253、名词解释 记名股票
254、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
255、问答题 什么是保证金卖出交易？
256、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
257、名词解释 多头套期保值
258、名词解释 店头交易市场
259、名词解释 牛市
260、名词解释 短期国债
261、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
262、名词解释 货币基金
263、问答题 何谓实户？
264、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
265、名词解释 标准券
266、名词解释 新综指
267、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
268、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
269、名词解释 包括一切权益
270、名词解释 反转
271、名词解释 第三方存管
272、名词解释 债券收益性
273、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
274、名词解释 证券市场自律
275、名词解释 崩盘
276、名词解释 电话委托
277、问答题 何谓过户？
278、名词解释 证券承销商
279、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
280、名词解释 梧桐树协定
281、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
282、问答题 何谓哄抬？
283、名词解释 复利债券
284、名词解释 天价
285、名词解释 收入型基金
286、名词解释 催促行情
287、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
288、名词解释 短线交易
289、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
290、问答题 何谓成交单位？
291、名词解释 账户挂失转户
292、名词解释 发起设立
293、名词解释 多头、多头市场
294、问答题 何谓收盘、收盘价？
295、名词解释 转仓
296、名词解释 配股
297、名词解释 零星股
298、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
299、名词解释 初级市场
300、名词解释 定时偿还
