1、单项选择题 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.以上都正确
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2、单项选择题 下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.监管合规性风险
3、单项选择题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A.督察长 B.管理层 C.合规管理部门 D.监事会
4、单项选择题 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上说法都正确
5、单项选择题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
6、单项选择题 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A.基金业协会 B.证券业协会 C.董事会 D.中国证监会及相关派出机构
7、单项选择题 合规独立性中，最重要的是（）。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.以上都正确
8、单项选择题 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
A.董事会 B.监事会 C.中国证监会及相关派出机构 D.股东大会
9、单项选择题 （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.公正性 B.协调性 C.公正性 D.健全性
10、单项选择题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会
