1、名词解释 QDII
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2、名词解释 年度报告
3、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
4、名词解释 法定资本
5、名词解释 发起设立
6、名词解释 熊市
7、名词解释 回购标准品种
8、名词解释 抢帽子
9、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
10、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
11、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
12、名词解释 代理买卖证券业务
13、名词解释 利空出尽
14、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
15、名词解释 上市辅导
16、名词解释 天价
17、名词解释 市值
18、名词解释 行情牌
19、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
20、名词解释 境内上市外资股
21、名词解释 抬轿子
22、问答题 何谓利多、利空？
23、名词解释 投资风险
24、问答题 何谓红盘？
25、名词解释 成交量
26、名词解释 以资融券
27、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
28、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
29、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
30、问答题 何谓填权？
31、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
32、名词解释 成交额
33、名词解释 阻力线
34、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
35、名词解释 政策风险
36、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
37、名词解释 无约束指令
38、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
39、问答题 何谓阻力线、支撑线？
40、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
41、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
42、名词解释 定时偿还
43、名词解释 道琼斯股价指数
44、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
45、名词解释 询价制度
46、名词解释 时间优先
47、名词解释 多头套期保值
48、名词解释 指定交易
49、名词解释 价位
50、名词解释 空头、空头市场
51、问答题 何谓大户？
52、名词解释 证券发行人
53、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
54、名词解释 基金管理费
55、名词解释 暂停上市
56、问答题 何谓轧多头、轧空头？
57、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
58、名词解释 八分之一点规则
59、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
60、名词解释 网上交易
61、名词解释 出货
62、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
63、名词解释 会员制交易所
64、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
65、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
66、问答题 何谓回档、反弹？
67、名词解释 回购交易单位
68、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
69、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
70、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
71、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
72、名词解释 实时监控
73、名词解释 电话自动委托
74、名词解释 短线交易
75、名词解释 零星股
76、名词解释 认股期限
77、名词解释 发起设立
78、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
79、名词解释 崩盘
80、名词解释 委托手续费
81、问答题 什么是保证金买入交易？
82、名词解释 基金托管费
83、名词解释 部分偿还
84、名词解释 十字星
85、名词解释 牛市
86、名词解释 证券投资者
87、名词解释 证券账户
88、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
89、名词解释 成长型基金
90、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
91、问答题 何谓拔档？
92、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
93、名词解释 散户
94、名词解释 非上市证券
95、名词解释 反转
96、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
97、名词解释 上网发行
98、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
99、名词解释 平市
100、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
101、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
102、名词解释 期权
103、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
104、名词解释 除息
105、名词解释 利率期权
106、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
107、名词解释 标准券折算率
108、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
109、名词解释 新股上网定价发行
110、名词解释 信用交易风险
111、名词解释 代理席位
112、名词解释 证券投资咨询公司
113、名词解释 盈亏临界点
114、名词解释 代理买卖证券业务
115、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
116、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
117、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
118、名词解释 证券经纪商
119、名词解释 包括红股
120、名词解释 中央登记
121、名词解释 经营风险
122、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
123、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
124、名词解释 交易过户
125、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
126、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
127、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
128、名词解释 转托管
129、名词解释 以券融资
130、名词解释 可转换公司债
131、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
132、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
133、问答题 什么是期权交易？
134、名词解释 债券收益性
135、名词解释 证券市场的配置功能
136、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
137、名词解释 诚实信用原则
138、名词解释 A股
139、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
140、名词解释 电话委托
141、问答题 何谓除息？
142、问答题 何谓报价、进价、出价？
143、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
144、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
145、名词解释 系统保障风险
146、问答题 何谓除权？
147、名词解释 证券市场主体
148、名词解释 期中偿还
149、名词解释 零股交易
150、名词解释 普通股
151、名词解释 换手率
152、名词解释 证券的收益性
153、问答题 何谓过户？
154、名词解释 限价委托
155、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
156、名词解释 多翻空
157、名词解释 货币期权
158、名词解释 证券存管
159、名词解释 中国证券业协会
160、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
161、名词解释 境外上市外资股
162、问答题 何谓长空、短空、补空？
163、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
164、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
165、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
166、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
167、名词解释 平仓
168、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
169、名词解释 市价委托
170、名词解释 不记名股票
171、名词解释 金融期货合约
172、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
173、名词解释 不包括附加股
174、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
175、问答题 何谓哄抬？
176、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
177、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
178、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
179、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
180、名词解释 债券信用评级
181、名词解释 斩仓
182、名词解释 到期偿还
183、名词解释 指定交易
184、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
185、名词解释 变动收益证券
186、名词解释 经纪服务
187、名词解释 吃货
188、名词解释 上影线
189、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
190、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
191、名词解释 证券承销
192、名词解释 长期国债
193、名词解释 包括附加股
194、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
195、名词解释 速动比率
196、问答题 何谓固盘？
197、名词解释 店头交易市场
198、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
199、名词解释 单利债券
200、名词解释 买入注销
201、名词解释 佣金
202、名词解释 店头交易市场
203、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
204、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
205、名词解释 核准制
206、名词解释 反转
207、名词解释 当日有效
208、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
209、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
210、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
211、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
212、名词解释 外商投资股份有限公司
213、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
214、名词解释 短期国债
215、名词解释 证券的流动性
216、名词解释 帽客
217、名词解释 初级市场
218、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
219、名词解释 例行日交收
220、问答题 何谓全额交割？
221、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
222、名词解释 外资股
223、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
224、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
225、名词解释 美国存托凭证
226、名词解释 短线客与“鹿”
227、名词解释 无记名（实物）国债
228、名词解释 整数委托
229、名词解释 财务风险
230、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
231、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
232、名词解释 备兑凭证
233、问答题 何谓填息？
234、名词解释 不包括股息
235、名词解释 基金运作费用
236、名词解释 创业板
237、名词解释 债券到期收益率
238、名词解释 最后喊出价
239、名词解释 循环购买
240、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
241、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
242、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
243、名词解释 上证综合指数
244、名词解释 变动收益证券
245、名词解释 成交量
246、问答题 何谓交割？
247、问答题 怎样办理股票的过户手续？
248、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
249、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
250、名词解释 转整数委托
251、名词解释 僵牢
252、名词解释 催促行情
253、问答题 何谓收盘、收盘价？
254、问答题 何谓期权套利？
255、名词解释 B股
256、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
257、名词解释 标准券
258、问答题 何谓开市、前市、后市？
259、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
260、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
261、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
262、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
263、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
264、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
265、名词解释 连续竞价
266、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
267、问答题 何谓关卡？
268、名词解释 上市
269、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
270、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
271、名词解释 贴水
272、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
273、名词解释 票面价值
274、名词解释 作手
275、名词解释 证券交易原则
276、名词解释 二级销售
277、名词解释 适销证券
278、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
279、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
280、名词解释 一字型
281、名词解释 升高盘
282、名词解释 参与公司债
283、名词解释 短空
284、名词解释 戥仓
285、名词解释 标准券
286、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
287、名词解释 整数股
288、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
289、名词解释 包括一切权益
290、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
291、名词解释 缺口
292、名词解释 证券市场监管
293、名词解释 价格发现功能
294、名词解释 货币基金
295、问答题 何谓坐轿、抬轿？
296、问答题 何谓余额交割？
297、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
298、名词解释 次级市场
299、名词解释 中国证券监督管理委员会
300、名词解释 企业风险
