1、名词解释 上证50指数
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2、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
3、名词解释 短期国债
4、名词解释 填息
5、名词解释 以资融券
6、名词解释 价位
7、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
8、问答题 何谓期权套利？
9、名词解释 收购、出售资产
10、名词解释 不包括附加股
11、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
12、名词解释 变动收益证券
13、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
14、名词解释 买入注销
15、名词解释 留存收益
16、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
17、名词解释 平市
18、名词解释 无形席位
19、名词解释 A股
20、名词解释 反转
21、名词解释 多头、多头市场
22、名词解释 金融期货合约
23、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
24、名词解释 长空
25、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
26、名词解释 金融期货的风险转移功能
27、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
28、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
29、名词解释 非上市证券
30、名词解释 证券承销商
31、名词解释 证券服务机构
32、名词解释 可转换公司债
33、问答题 何谓炒股？
34、名词解释 证券存管
35、名词解释 涨跌
36、名词解释 当日有效
37、名词解释 不包括股息
38、名词解释 适销证券
39、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
40、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
41、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
42、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
43、名词解释 零星股
44、问答题 何谓零股买卖？
45、名词解释 市价委托
46、名词解释 货币基金
47、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
48、问答题 何谓收盘、收盘价？
49、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
50、名词解释 证券投资咨询公司
51、名词解释 成交量
52、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
53、名词解释 最后喊出价
54、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
55、名词解释 金融市场体系
56、名词解释 盘整
57、问答题 什么是垫头交易？
58、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
59、名词解释 成交价
60、名词解释 场外交易
61、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
62、名词解释 董事会
63、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
64、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
65、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
66、名词解释 随时偿还
67、名词解释 连续竞价
68、名词解释 证券市场的信息
69、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
70、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
71、问答题 何谓开市、前市、后市？
72、名词解释 道琼斯股价指数
73、名词解释 盘坚
74、名词解释 系统保障风险
75、名词解释 新价格股
76、名词解释 中央结算
77、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
78、名词解释 多头套期保值
79、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
80、名词解释 遗忘股
81、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
82、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
83、名词解释 存托凭证
84、名词解释 行情牌
85、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
86、名词解释 证券承销商
87、名词解释 催促行情
88、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
89、名词解释 利率期权
90、名词解释 开低盘
91、问答题 什么是保证金买入交易？
92、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
93、名词解释 外商投资股份有限公司
94、名词解释 贴水
95、名词解释 债券偿还性
96、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
97、名词解释 非系统性风险
98、名词解释 下影线
99、名词解释 八分之一点规则
100、名词解释 认股权证的“行使价”
101、名词解释 可转换证券的转换价值
102、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
103、名词解释 包括一切权益
104、名词解释 标准券
105、名词解释 基金管理费
106、名词解释 中央存管
107、名词解释 企业风险
108、名词解释 委托手续费
109、问答题 何谓固盘？
110、名词解释 债券到期收益率
111、名词解释 自营商
112、名词解释 电话自动委托
113、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
114、名词解释 票面价值
115、名词解释 限价委托
116、名词解释 普通股
117、名词解释 盘软
118、名词解释 多翻空
119、问答题 何谓轧多头、轧空头？
120、问答题 何谓证券套利？
121、名词解释 抬轿子
122、名词解释 新股上网定价发行
123、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
124、名词解释 除息
125、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
126、名词解释 开盘价
127、名词解释 撮合转帐
128、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
129、名词解释 外资股
130、名词解释 整数股
131、名词解释 证券发行人
132、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
133、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
134、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
135、问答题 何谓断头、吊空？
136、名词解释 ST股票
137、名词解释 成长型基金
138、问答题 何谓实多、实空？
139、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
140、名词解释 天价
141、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
142、名词解释 缺口
143、名词解释 平仓
144、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
145、名词解释 戥仓
146、名词解释 集中交易市场
147、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
148、名词解释 证券账户
149、问答题 何谓多头市场、空头市场？
150、名词解释 证券的流动性
151、名词解释 零股交易
152、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
153、名词解释 契约型基金
154、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
155、名词解释 虚拟资本
156、名词解释 非交易过户
157、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
158、名词解释 债券持有期收益率
159、名词解释 委托买卖
160、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
161、名词解释 部分偿还
162、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
163、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
164、问答题 何谓红利股票？
165、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
166、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
167、名词解释 合谋
168、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
169、名词解释 股本
170、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
171、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
172、名词解释 转仓
173、问答题 投资人如何选定委托有效期？
174、问答题 什么是股票交易？
175、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
176、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
177、名词解释 盈亏临界点
178、名词解释 传真委托、函电委托
179、名词解释 保荐人制度
180、名词解释 无记名（实物）国债
181、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
182、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
183、名词解释 二级销售
184、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
185、名词解释 定时偿还
186、名词解释 单利债券
187、名词解释 僵牢
188、名词解释 全面指定交易制度
189、名词解释 标准券
190、名词解释 大户
191、名词解释 包括附加股
192、名词解释 成交额
193、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
194、名词解释 空翻多
195、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
196、名词解释 基金资产净值
197、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
198、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
199、名词解释 传真委托、函电委托
200、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
201、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
202、名词解释 法人结算
203、名词解释 投资基金
204、名词解释 中央登记
205、名词解释 证券市场自律
206、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
207、名词解释 信用交易风险
208、名词解释 不记名股票
209、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
210、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
211、问答题 何谓红盘？
212、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
213、名词解释 信用评级机构
214、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
215、名词解释 经营风险
216、名词解释 吃货
217、名词解释 阻力线
218、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
219、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
220、名词解释 债券的收益率
221、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
222、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
223、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
224、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
225、名词解释 IPO
226、名词解释 证券的收益性
227、名词解释 境外上市外资股
228、名词解释 黑盘
229、名词解释 崩盘
230、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
231、名词解释 证券交易原则
232、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
233、名词解释 金融机构证券
234、名词解释 深证综合指数
235、名词解释 实多
236、名词解释 证券市场主体
237、名词解释 H股
238、名词解释 斩仓
239、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
240、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
241、问答题 何谓除权？
242、问答题 何谓哄抬？
243、名词解释 关卡
244、名词解释 标准券折算率
245、名词解释 到期偿还
246、名词解释 法人结算
247、名词解释 股息（Dividend）
248、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
249、名词解释 收股息及红股
250、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
251、名词解释 询价制度
252、名词解释 长期国债
253、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
254、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
255、名词解释 转整数委托
256、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
257、名词解释 空头、空头市场
258、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
259、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
260、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
261、问答题 什么是保证金卖出交易？
262、名词解释 美国存托凭证
263、名词解释 成交价
264、问答题 何谓报价、进价、出价？
265、名词解释 电话自动委托
266、名词解释 十字星
267、问答题 何谓长多、短多、死多？
268、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
269、名词解释 变动收益证券
270、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
271、名词解释 保荐人制度
272、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
273、名词解释 期权
274、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
275、名词解释 核准制
276、名词解释 发起设立
277、名词解释 以券融资
278、名词解释 中国证券监督管理委员会
279、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
280、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
281、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
282、名词解释 第三方存管
283、名词解释 当面委托
284、名词解释 境内上市外资股
285、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
286、问答题 何谓成交单位？
287、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
288、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
289、名词解释 不动产抵押公司债
290、名词解释 初级市场
291、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
292、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
293、名词解释 抢帽子
294、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
295、名词解释 非上市证券
296、名词解释 不定比率投资法
297、问答题 何谓买空、卖空？
298、名词解释 会员制交易所
299、问答题 何谓多头、空头？
300、名词解释 发起设立
