1、名词解释 董事会
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2、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
3、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
4、名词解释 牛皮市
5、名词解释 证券行业协会
6、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
7、名词解释 代理买卖证券业务
8、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
9、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
10、名词解释 梧桐树协定
11、名词解释 盘坚
12、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
13、名词解释 空头、空头市场
14、名词解释 代理席位
15、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
16、名词解释 法人结算
17、问答题 何谓断头、吊空？
18、名词解释 委托买卖
19、名词解释 长空
20、名词解释 初级市场
21、名词解释 多头、多头市场
22、名词解释 适销证券
23、名词解释 贴水
24、名词解释 基金运作费用
25、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
26、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
27、问答题 何谓固盘？
28、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
29、名词解释 记名股票
30、名词解释 市价委托
31、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
32、名词解释 帽客
33、名词解释 零星股
34、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
35、名词解释 证券市场国际化
36、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
37、名词解释 证券经纪商
38、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
39、问答题 何谓散户？
40、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
41、名词解释 投资风险
42、名词解释 整理行情
43、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
44、问答题 什么是垫头交易？
45、名词解释 私募债券
46、名词解释 包括股息
47、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
48、名词解释 遗忘股
49、名词解释 律师事务所
50、问答题 何谓过户？
51、名词解释 黑盘
52、名词解释 年度报告
53、名词解释 吊空
54、名词解释 上网发行
55、名词解释 长期国债
56、名词解释 变动收益证券
57、问答题 何谓坐轿、抬轿？
58、名词解释 每股净资产
59、问答题 何谓填权？
60、名词解释 价位
61、名词解释 不动产抵押公司债
62、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
63、名词解释 债券偿还性
64、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
65、名词解释 网上交易
66、名词解释 证券账户
67、名词解释 包括附加股
68、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
69、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
70、名词解释 成交量
71、名词解释 机构投资者
72、名词解释 备兑凭证
73、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
74、问答题 什么是保证金卖出交易？
75、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
76、名词解释 大户
77、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
78、名词解释 短线客与“鹿”
79、名词解释 买入注销
80、名词解释 多翻空
81、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
82、名词解释 虚拟资本
83、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
84、名词解释 新价格股
85、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
86、名词解释 非交易过户
87、名词解释 分红派息
88、名词解释 短线交易
89、名词解释 现金股息
90、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
91、问答题 何谓除息？
92、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
93、名词解释 暂停上市
94、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
95、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
96、名词解释 证券承销商
97、名词解释 短期国债
98、问答题 何谓报价、进价、出价？
99、名词解释 涨跌
100、名词解释 变动收益证券
101、名词解释 不包括附加股
102、名词解释 期权
103、名词解释 标准券折算率
104、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
105、名词解释 证券的期限性
106、名词解释 盘整
107、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
108、名词解释 证券交收
109、问答题 什么是交叉交易？
110、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
111、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
112、名词解释 上证综合指数
113、问答题 何谓证券套利？
114、名词解释 交易过户
115、名词解释 转整数委托
116、名词解释 回购交易单位
117、名词解释 阻力线
118、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
119、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
120、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
121、名词解释 支撑线
122、名词解释 上证180指数
123、名词解释 无形席位
124、名词解释 传真委托、函电委托
125、名词解释 戥仓
126、名词解释 权证
127、名词解释 不动产抵押公司债
128、名词解释 托管券商制度
129、名词解释 成长型基金
130、名词解释 抢帽子
131、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
132、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
133、名词解释 中央结算
134、名词解释 信用交易风险
135、名词解释 平市
136、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
137、名词解释 限价委托
138、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
139、名词解释 佣金
140、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
141、名词解释 自营商
142、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
143、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
144、名词解释 不记名股票
145、问答题 何谓拔档？
146、名词解释 时间优先
147、名词解释 内幕人员
148、名词解释 发起设立
149、名词解释 境外上市外资股
150、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
151、名词解释 短空
152、问答题 何谓长空、短空、补空？
153、名词解释 保证金
154、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
155、名词解释 货币期权
156、名词解释 基金托管费
157、名词解释 证券市场的配置功能
158、名词解释 股本
159、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
160、名词解释 上影线
161、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
162、名词解释 开盘价
163、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
164、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
165、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
166、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
167、问答题 何谓收盘、收盘价？
168、名词解释 僵牢
169、名词解释 定时偿还
170、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
171、名词解释 发起设立
172、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
173、问答题 何谓开盘、开盘价？
174、名词解释 场外交易市场
175、名词解释 非系统性风险
176、名词解释 经营风险
177、名词解释 价格优先
178、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
179、名词解释 创业板
180、名词解释 IPO
181、名词解释 成交量
182、名词解释 非上市证券
183、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
184、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
185、名词解释 全额偿还
186、名词解释 保荐人制度
187、名词解释 实多
188、名词解释 无记名（实物）国债
189、名词解释 基金资产净值
190、名词解释 会员制交易所
191、名词解释 美国存托凭证
192、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
193、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
194、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
195、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
196、名词解释 短期国债
197、名词解释 终止上市
198、名词解释 契约型基金
199、名词解释 指定交易
200、名词解释 电话自动委托
201、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
202、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
203、名词解释 证券交易原则
204、名词解释 成交数量
205、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
206、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
207、名词解释 中央存管
208、名词解释 无约束指令
209、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
210、名词解释 记账式债券
211、问答题 何谓余额交割？
212、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
213、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
214、问答题 何谓成交单位？
215、名词解释 实时监控
216、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
217、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
218、名词解释 证券清算
219、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
220、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
221、名词解释 电话委托
222、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
223、名词解释 H股
224、问答题 何谓关卡？
225、名词解释 白手拿鱼
226、名词解释 收入型基金
227、名词解释 盘软
228、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
229、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
230、名词解释 平仓
231、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
232、名词解释 店头交易市场
233、名词解释 熊市
234、名词解释 当日有效
235、名词解释 第三方存管
236、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
237、问答题 何谓长多、短多、死多？
238、名词解释 不包括股息
239、名词解释 电话委托
240、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
241、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
242、名词解释 中国证券业协会
243、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
244、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
245、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
246、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
247、名词解释 下影线
248、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
249、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
250、名词解释 标准券
251、问答题 何谓全额交割？
252、名词解释 账户挂失转户
253、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
254、名词解释 最后喊进价
255、名词解释 上证50指数
256、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
257、名词解释 证券市场监管
258、名词解释 非交易过户
259、名词解释 成交价
260、名词解释 中央登记
261、名词解释 峰价
262、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
263、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
264、名词解释 包括一切权益
265、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
266、名词解释 循环购买
267、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
268、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
269、名词解释 回购标准品种
270、名词解释 上市
271、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
272、名词解释 不包括红股
273、名词解释 空头套期保值
274、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
275、问答题 何谓填息？
276、问答题 什么是保证金买入交易？
277、名词解释 诚实信用原则
278、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
279、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
280、名词解释 证券服务机构
281、问答题 投资人如何选定委托有效期？
282、名词解释 信用评级机构
283、问答题 何谓洗盘？
284、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
285、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
286、问答题 何谓价位？
287、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
288、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
289、名词解释 基金资产估值
290、名词解释 认股权证的“行使价”
291、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
292、名词解释 缺口
293、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
294、名词解释 不记名股票
295、名词解释 合谋
296、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
297、名词解释 B股
298、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
299、名词解释 QFII
300、名词解释 金融期货合约
