1、单项选择题  上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。

A.1日
B.1个工作日
C.2日
D.2个工作日

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本题答案：D
本题解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。

2、判断题  发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

3、单项选择题  非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让

A.6
B.12
C.18
D.24

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本题答案：B
本题解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

4、单项选择题  网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。

A.资产评估师
B.会计师
C.律师
D.主承销商

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本题答案：D
本题解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

5、多项选择题  在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B.T日，刊登公开增发提示性公告
C.T+3日，刊登网下发行结果公告
D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

6、单项选择题  拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。

A.后1个工作日
B.前1个工作日
C.前2个工作日
D.后2个工作日

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本题答案：B
本题解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

7、单项选择题  上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：A
本题解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

8、单项选择题  上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：D
本题解析：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。

9、单项选择题  网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。

A.网上
B.网下
C.网上和网下
D.网上或网下

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本题答案：B
本题解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

10、单项选择题  上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.上市公司所在地中国证监会派出机构
D.以上均不对

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本题答案：B
本题解析：熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。

11、多项选择题  公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A.审计报告
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告
D.资信评级报告

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

12、判断题  在发行申请发审会后、申请文件封卷前，保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

13、多项选择题  上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。

A.发行人申请报告
B.本次发行的董事会决议和股东大会决议
C.本次非公开发行股票预案
D.公告的其他相关信息披露文件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

14、判断题  《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

15、单项选择题  上市公司发行新股决议（）内有效。

A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年

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本题答案：C
本题解析：熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。

16、判断题  上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。

17、多项选择题  在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。

A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响
B.对发行人业务产生影响
C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响
D.对发行人股票价格可能产生重大影响

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

18、判断题  持续督导期届满，保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

19、判断题  发行人应披露主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告。（）

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本题答案：错
本题解析：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。

20、多项选择题  发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

A.上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B.上市公司内部职工股股东
C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D.董事会拟引入的境内外战略投资者

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

21、判断题  发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

22、多项选择题  上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。

A.通过询价的方式确定发行价格
B.与主承销商协商确定发行价格
C.根据申购情况由市场确定发行价格
D.采取其他方式确定发行价格

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

23、多项选择题  持续督导期间，保荐机构应（）。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

24、多项选择题  股票增发方式有（）。

A.上网定价发行与比例配售相结合
B.上网定价发行与网下配售相结合
C.网下网上同时定价发行
D.中国证监会认可的其他形式

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

25、判断题  上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

26、多项选择题  关于核准发行的规定包括（）。

A.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

27、单项选择题  发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：D
本题解析：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。

28、多项选择题  在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。

A.发行人股东大会决议
B.募集说明书（申报稿）
C.募集说明书摘要
D.发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

29、单项选择题  上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

30、多项选择题  为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.律师

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。