1、单项选择题  上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。

A.金额申购、份额赎回
B.金额申购、金额赎回
C.份额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回

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本题答案：A
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

2、多项选择题  证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。

A.作获利保证
B.作共担风险承诺
C.虚假宣传
D.误导客户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

3、多项选择题  以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（）。

A.合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票
B.对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报
C.对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报
D.同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉股东大会网络投票的操作规定。

4、多项选择题  证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。

5、判断题  期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券公司中间介绍业务的含义。

6、多项选择题  证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

7、判断题  无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握配股缴款的操作流程。

8、判断题  最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

9、多项选择题  下列关于权证行权的说法中正确的有（）。

A.当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B.当日买进的权证，当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D.当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉权证业务的有关规定。

10、多项选择题  使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A.向结算公司提交网络申请
B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉股东大会网络投票的操作规定。

11、单项选择题  投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5

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本题答案：B
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

12、单项选择题  上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例

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本题答案：A
本题解析：掌握分红派息的操作流程。

13、判断题  深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在"昨日收盘价"字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉股东大会网络投票的操作规定.

14、判断题  权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉权证业务的有关规定。

15、判断题  证券公司可以自营所主（代）办公司的股份。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

16、判断题  股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

17、多项选择题  股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A.股份报价转让说明书
B.临时报告
C.年度报告
D.半年度报告

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

18、多项选择题  关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限

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本题答案：A, D
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

19、单项选择题  上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：D
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

20、判断题  上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。（）

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本题答案：错
本题解析：上掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

21、判断题  股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

22、判断题  实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

23、判断题  中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

24、多项选择题  网上竞价发行的优点有（）。

A.市场性
B.安全性
C.连续性
D.稳定性

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本题答案：A, C
本题解析：掌握股票网上发行的含义、类型。

25、单项选择题  非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司
B.退市公司
C.上市公司
D.中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司

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本题答案：D
本题解析：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

26、判断题  股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

27、判断题  股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

28、单项选择题  开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示（）。

A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值

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本题答案：A
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

29、单项选择题  上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

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本题答案：B
本题解析：熟悉可转换债券转股的操作流程。

30、多项选择题  证券公司的禁止行为有（）。

A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.代客户接收、保管或者修改交易密码
D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。