1、单项选择题  下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。

A.公司债券的发行主体是股份公司
B.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C.政府债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

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本题答案：B
本题解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券、公司债券。政府债券的发行主体是政府；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构；公司债券的发行主体是股份公司。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。我国的凭证式国债是通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。

2、单项选择题  股东的综合权利中不包括（）

A、出席股东大会
B、直接处理公司财产
C、参加投票表决
D、分配股息红利

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。

A.100
B.125
C.8000
D.40

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本题答案：B
本题解析：转换比例=可转换债券面值÷转换价格，即1000÷8=125（元）。

4、单项选择题  如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。

A.5
B.25
C.50
D.100

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本题答案：B
本题解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格，用公式表示为：转换价格=可转换证券面值/转换比例。根据题意可知：转换价格=1000/40=25（元）。

5、判断题  我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）

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本题答案：错
本题解析：我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。

6、判断题  债券是体现债权债务关系的法律凭证。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

7、判断题  目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）

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本题答案：错
本题解析：上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

8、单项选择题  根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。

A、一家
B、两家
C、三家
D、四家

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

9、单项选择题  下列说法正确的是（）。

A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C.中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D.中央银行放松银根会使股票价格上升

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本题答案：D
本题解析：中央银行放松银根，增加货币供给（如降低法定存款准备金率、降低再贴现率、通过公开市场业务卖出大量证券），会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票价格上升。

10、单项选择题  证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。

A、上市合同
B、上市协议
C、上市公告书
D、上市章程

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。

A.1997
B.1998
C.2000
D.2003

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本题答案：D
本题解析：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据。

12、判断题  远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）

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本题答案：错
本题解析：远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

13、单项选择题  大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。

A、高于
B、等于
C、低于
D、无关于

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

14、单项选择题  目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。

A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、轮换制

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

15、单项选择题  如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（）。

A.股票是要式证券
B.股票是资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是有价证券

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本题答案：A
本题解析：所谓要式证券，是指证券的制作及记载事项必须严格按法律规定进行，否则将导致证券的无效。股票是要式证券，因此它必须具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

16、单项选择题  已知价计算法中的“已知价”是指（）。

A.当日的开盘价
B.当日的收盘价
C.上一个交易日的开盘价
D.上一个交易日的收盘价

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本题答案：D
本题解析：已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。

17、多项选择题  下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（）。

A.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B.基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责
C.基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D.基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立

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本题答案：A, C, D
本题解析：B选项应改为：基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。

18、单项选择题  （）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A.普通股票
B.有限股票
C.记名股票
D.无记名股票

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本题答案：A
本题解析：股票的种类很多，按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票，普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

19、判断题  《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（）

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本题答案：错
本题解析：在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。

20、单项选择题  股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股

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本题答案：B
本题解析：累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

21、单项选择题  证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。

A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场

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本题答案：D
本题解析：场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。

22、单项选择题  下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

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本题答案：D
本题解析：封闭式基金的投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

23、单项选择题  凭证式债券是（）。

A.具有标准格式实物券面的债券
B.债权人认购债券的收款凭证
C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

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本题答案：B
本题解析：A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债券。

24、多项选择题  下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。

A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险

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本题答案：C, D
本题解析：A选项和B选项属于系统风险，不可以通过多样化投资而分散。

25、判断题  证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（）

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本题答案：错
本题解析：证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价的方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

26、判断题  收益公司债券必须按期支付利息。（）

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本题答案：错
本题解析：收益公司债券只有盈利时才支付利息。

27、单项选择题  基础资产价格与期权价格的关系是（）。

A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C.基础资产价格与期权价格无明显关系
D.基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平

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本题答案：A
本题解析：基础资产价格波动性越大，在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大。因此，期权的时间价值，乃至期权的价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。

28、多项选择题  普通股股东的权利有（）。

A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：普通股股东的权利有：公司重大决策参与权；公司资产收益权和剩余资产分配权；其他权利（如查阅公司章程、转让所持股份、优先认股权）。

29、单项选择题  （）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券
D.证券自营业务

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本题答案：A
本题解析：证券资产管理业务是我国《公司法》中规定的我国证券公司的业务范围之一，证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

30、判断题  股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（）

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本题答案：对
本题解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。