1、名词解释  限仓制度

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本题答案：限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交
本题解析：试题答案限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。

2、名词解释  欧式期权

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本题答案：欧式期权，是指只有在合约到期日才被允许执行的期权。本题解析：试题答案欧式期权，是指只有在合约到期日才被允许执行的期权。

3、名词解释  基金管理人

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本题答案：基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的
本题解析：试题答案基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，记录15年以上；
编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告：计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；基金契约规定的其他职责：开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购与赎回。

4、名词解释  按揭证券公司

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本题答案：按揭证券公司，是指专门从事购买商业银行房地产按揭贷款，
本题解析：试题答案按揭证券公司，是指专门从事购买商业银行房地产按揭贷款，并通过发行按揭证券募集资金的中介机构。

5、名词解释  伦敦证券交易所

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本题答案：作为世界第三大证券交易中心，伦敦证券交易所是世界上历史
本题解析：试题答案作为世界第三大证券交易中心，伦敦证券交易所是世界上历史最悠久的证券交易所。它的前身为17世纪末伦敦交易街的露大市场，是当时买卖政府债券的“皇家交易所”1773年由露大市场迁人司威丁街的室内，并正式改名为“伦敦证券交易听”。与世界上其他金融中心相比，伦敦证券交易所具有三大特点:
①上市证券种类最多，除股票外，有政府债券，国有化工业债券，英联邦及其他外同政府债券，地方政府、公共机构、工商企业发行的债券，其中外国证券占50％左右；
②拥有数量庞大的投资于国际证券的基金，对于公司而言，在伦敦上市就意味着自身开始同国际金融界建立起重要联系：
③它运作着四个独立的交易市场。

6、名词解释  武士债券(Samurai bonds)

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本题答案：在日本债券市场上发行的外国债券，即日本以外的政府、金融
本题解析：试题答案在日本债券市场上发行的外国债券，即日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。武士债券均为无担保发行，典型期限为３～１０年，一般在东京证券交易所交易。

7、名词解释  上市公告书

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本题答案：上市公告书是公司股票上市前的重要信息披露资料。我国规定
本题解析：试题答案上市公告书是公司股票上市前的重要信息披露资料。我国规定上市公司必须在股票挂牌交易日之前的3天内、在中国证监会指定的上市公司信息披露指定报刊上刊登上市公告书，井将公告书备置于公司所在地，挂牌交易的证券交易所、有关证券经营机构及其网点，就公司本身及股票上市的有关事项，向社会公众进行宣传和说明，以利于投资者在公司股票上市后，做出正确的买卖选择。
如果公司股票自发行结束日到挂牌交易的首日不超过90天，或者招股说明书尚未失效的，发行人可以只编制简要上市公告书。若公司股票自发行结束日到挂牌交易的首日超过90天，或者招股说明书已经失效的、发行人必须编制内容完整的上市公告书。

8、名词解释  特别席位

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本题答案：指上海证券交易所和深圳证券交易所内开设的B股特别席位，
本题解析：试题答案指上海证券交易所和深圳证券交易所内开设的B股特别席位，是指证券交易所批准的境外特许经纪商在证券交易所交易大厅内使用的只能从事B股交易的专用席位。说其特别，一是因为特别席位的使用者不是证券交易所的会员，二是因为特别席位只能用于从事B股交易。

9、名词解释  卖空

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本题答案：预计股价将下跌，因而卖出股票，在发生实际交割前，将卖出
本题解析：试题答案预计股价将下跌，因而卖出股票，在发生实际交割前，将卖出股票如数补进，交割时，只结清差价的投机行为。

10、名词解释  反弹

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本题答案：是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方
本题解析：试题答案是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑面暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势。

11、名词解释  承销团

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本题答案：对于一次发行量特别大的证券，例如国债或者大宗股票发行，
本题解析：试题答案对于一次发行量特别大的证券，例如国债或者大宗股票发行，一家承销机构往往不愿意单独承担发行风险，这时就会组织一个承销团，由多家机构共同担任承销人，这样每一家承销机构单独承担的风险就减少了。
国务院1993年4月发布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定：“拟公开发行股票的面额超过人民币3000万元或者预期销售金额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竟标或者协商的方式确定。”

12、名词解释  B股

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本题答案：B股的正式名称是人民币特种股票，它是以人民币标明面值，
本题解析：试题答案B股的正式名称是人民币特种股票，它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的。它的投资人限于：外国的自然人、法人和其他组织，香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民。中国证监会规定的其他投资人。

13、名词解释  轧空

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本题答案：是普遍认为当天股价将下跌，于是都抢空头帽子，然而股价并
本题解析：试题答案是普遍认为当天股价将下跌，于是都抢空头帽子，然而股价并末大幅度下跌，无法低价买进，收盘前只好竞相补进，反而使收盘价大幅度升高的情况。

14、名词解释  做市商(market maker)

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本题答案：是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作
本题解析：试题答案是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。做市商通过这种不断买卖来维持市场的流动性，满足公众投资者的投资需求。

15、名词解释  市价委托(market order)

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本题答案：只指定交易数量而不给出具体的交易价格，但要求按该委托进
本题解析：试题答案只指定交易数量而不给出具体的交易价格，但要求按该委托进入交易大厅或交易撮合系统时以市场上最好的价格进行交易。市价委托的好处在于它能保证即时成交

16、名词解释  欧洲债券

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本题答案：是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券。是指以外在通
本题解析：试题答案是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券。是指以外在通货（externalcurrency）为单位，在本国外在通货市场（externalcurrencymarket）进行买卖的债券。欧洲债券不受任何国家资本市场的限制，免扣缴税，其面额可以发行者当地的通货或其他通货为计算单位。对多国公司集团及第三世界政府而言，欧洲债券是他们筹措资金的重要渠道。

17、名词解释  期货合约

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本题答案：期货合约指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的
本题解析：试题答案期货合约指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。

18、名词解释  公司型投资基金(corporate type funds)

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本题答案：具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以赢利为目的、投
本题解析：试题答案具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以赢利为目的、投资于特定对象（如各种有价证券、货币）的股份制投资公司。基金持有者既是基金投资者，又是公司股东。

19、名词解释  过度包装

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本题答案：股份公司借上中的机会进行适当的包装，有利于塑造更好的企
本题解析：试题答案股份公司借上中的机会进行适当的包装，有利于塑造更好的企业形象，增强对投资者的吸引力。然而。有些公司为了多募集资金，在改制和发行过程中，不认真挖掘企业的特点与优势，而是在财务数据上弄虚作假，在文字介绍上哗众取宠，冠之以“这个第一”、“那个之最”等，误导投资者。这种现象就被称为过度包装。

20、名词解释  国债一级自营商

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本题答案：国债一级自营商，是指具备一定资格条件，经财政部、中国人
本题解析：试题答案国债一级自营商，是指具备一定资格条件，经财政部、中国人民银行和中国证监会共同审核确认的银行、证券公司和其他非银行金融机构。其主要职能是参与财政部国债招标发行，开展分销。零售业务，促进国债发行，维护国债市场顺畅运转。我国从1993年底开始实行的国债一级自营商制度。

21、名词解释  回档

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本题答案：是指股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象
本题解析：试题答案是指股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象

22、名词解释  填权

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本题答案：在除权除息后的一段时间里，如果多数人对该股看好，该只股
本题解析：试题答案在除权除息后的一段时间里，如果多数人对该股看好，该只股票交易市价高于除权（除息）基准价，这种行情称为填权。

23、名词解释  利率期货

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本题答案：利率期货，指以利率为标的物的期货合约。利率期货主要包括
本题解析：试题答案利率期货，指以利率为标的物的期货合约。利率期货主要包括以长期国债为标的物的长期利率期货和以二个月短期存款利率为标的物的短期利率期货。

24、名词解释  地方政府债券

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本题答案：不少国家中有财政收入的地方政府及地方公共机构也发行债券
本题解析：试题答案不少国家中有财政收入的地方政府及地方公共机构也发行债券，它们发行的债券你为地方政府债券。地方政府债券一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设。地方政府债券一般也是以当地政府的税收能力作为还本付息的担保。

25、名词解释  记账式国债

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本题答案：记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统
本题解析：试题答案记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。

26、名词解释  债券基金

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本题答案：债券基金是一种以债券为投资对象的证券投资基金，它通过集
本题解析：试题答案债券基金是一种以债券为投资对象的证券投资基金，它通过集中众多投资者的资金，对债券进行组合投资，寻求较为稳定的收益。

27、名词解释  场内交易市场

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本题答案：指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交
本题解析：试题答案指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。证券交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖，投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。

28、名词解释  恒生指数

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本题答案：恒生指数，由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司
本题解析：试题答案恒生指数，由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的33家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数于1969年11月24日首次公开发布，基期为1964年7月31日．基期指数定为1000。

29、名词解释  成熟市场（Developed Markets）

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本题答案：是与新兴市场相对而言的高收人国家或地区（即发达国家或地
本题解析：试题答案是与新兴市场相对而言的高收人国家或地区（即发达国家或地区）的股市。

30、名词解释  转配股

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本题答案：是我国股票市场特有的产物。国家股、法人股的持有者放弃配
本题解析：试题答案是我国股票市场特有的产物。国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，就是转配股。