1、多项选择题  银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

A、性质
B、规模
C、复杂程度
D、风险特征

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本题答案：A, B, C, D
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2、单项选择题  案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A、基层
B、基本
C、基础
D、点滴

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本题答案：C
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3、单项选择题  从业人员未经批准（）在其他经济组织兼职。

A、不能
B、不准
C、不得
D、不让

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本题答案：C
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4、多项选择题  银行必须将（）列入轮岗范围，明确轮岗期限和轮岗方式。

A、柜员
B、基层机构负责人
C、委派会计（授权经理）
D、大堂经理

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本题答案：A, B, C
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5、单项选择题  银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。

A、奖励制度
B、信访制度
C、案防制度
D、合规制度

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本题答案：A
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6、单项选择题  银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，经银监分局主要负责人批准后，报请（）作出移送决定。

A、检察院
B、银监局
C、法院
D、公安局

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本题答案：B
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7、多项选择题  何种情况下可以临时召开联席会议（）。

A、接到国务院领导批办的案件
B、接到银监会领导批办的案件
C、案件办理过程中涉及与其它部门相配合事项时
D、其它特殊情况，经有关与会单位同意

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本题答案：A, B, C, D
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8、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

A、面授
B、视频
C、网络授课
D、宣传折页

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本题答案：D
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9、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。

A、网点柜员
B、客户经理
C、大堂经理
D、离岗不离职人员

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本题答案：D
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10、判断题  人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.

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本题答案：错
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11、单项选择题  农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：C
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12、多项选择题  “银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）

A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B、银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D、银行业金融机构退休人员。

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本题答案：A, B, C
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13、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。

A、20日
B、18日
C、17日
D、15日

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本题答案：B
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14、判断题  银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案.

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本题答案：对
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15、判断题  个人国际速汇汇入解付可以录入的内容只接受拼音、英文字母及数字，除收款代理人姓名外不可输入汉字.

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本题答案：对
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16、判断题  如果衍生工具合约不是明确地指出是用作对表内银行账户的资产/负债进行套期，都应分类为银行账户。

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本题答案：错
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17、多项选择题  从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（）活动。

A、商业欺诈
B、非法集资
C、高利贷
D、黄、赌、毒
E、经商、办企业

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本题答案：A, B, C, D
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18、多项选择题  下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）

A、不确认客户真实意愿授权
B、不审核凭证授权
C、不核实业务授权
D、超权限授权

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本题答案：A, B, C, D
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19、判断题  政府的财政赤字通常会在恶性通货膨胀期间有所减少。

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本题答案：错
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20、单项选择题  银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。

A、银监会及其派出机构
B、人民银行及其分行
C、银行业案件稽查局
D、以上都是

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本题答案：A
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21、判断题  “十一五”时期，我国研究与试验发展经费支出占国内生产总值比重计划提高到3%。

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本题答案：错
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22、单项选择题  银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。

A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险

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本题答案：A
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23、单项选择题  根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

A、案件防控基础
B、柜台业务操作
C、内部监督
D、对账工作

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本题答案：A
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24、单项选择题  根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分.

A、警告
B、记过
C、记大过
D、撤职

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本题答案：C
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25、判断题  案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准.

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本题答案：对
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26、问答题  简述银行业金融机构案件的确认标准。

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本题答案：公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机
本题解析：试题答案公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监会或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。

27、判断题  “双轨制”就是对同一商业银行既可以采取巴塞尔新资本协议进行资本监管，又继续按照《商业银行资本充足率管理办法》实施资本监管。

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本题答案：错
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28、单项选择题  按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，违法行为在（）内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年

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本题答案：B
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29、多项选择题  《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
D、考核评估本机构案防工作有效性；
E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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本题答案：A, B, C, D, E
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30、判断题  在分析世界经济时，常将发达国家通称为北方，发展中国家通称为南方，在南—北关系经济分析中，关键的问题是哪个地区最终具有较高的国际贸易顺差。

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本题答案：错
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