1、单项选择题  附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后，债券形态（）

A.依然存在
B.自行消失
C.转为股票
D.自动作废

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本题答案：A
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2、判断题  远期交易实行保证金制度和每日结算制度，基本不用担心违约风险。

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本题答案：错
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3、单项选择题  （）是股份公司发给投资者用以证明投资者对公司资产拥有所有权的凭证。

A.债券
B.股票
C.贷款凭证
D.混合贷款凭证

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本题答案：B
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4、单项选择题  净资产收益率高，反映了（）高。

A.公司资产质量
B.公司每股净资产
C.股东的投资报酬率
D.股东权益

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本题答案：C
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5、名词解释  资信认证

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本题答案：资信认证是指对融资申请人的主体情况、经营状况、财务状况、社会
本题解析：试题答案资信认证是指对融资申请人的主体情况、经营状况、财务状况、社会声誉、过往信用状况等通过视频调查、实地尽职调查等途径所进行的认证。

6、判断题  如果股票的市场价格低于它的理论价值，以基本分析为基础策略的建议是买入该股票。

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本题答案：对
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7、判断题  对于公司的经营管理能力分析就是对公司行政管理人员的素质和能力进行分析。

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本题答案：错
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8、单项选择题  在CAPM的实际应用中，由于通常不能确切的知道市场证券组合的构成，因此一般用（）来代替。

A.部分证券
B.有效边界的端点
C.某一市场指数
D.预期收益最高的有效组合

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本题答案：C
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9、多项选择题  期货交易的保证金可以是（）。

A.现金
B.房地产
C.国债
D.有价证券

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本题答案：A, C, D
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10、问答题  简述垄断优势理论的主要内容。

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本题答案：（1）垄断优势论以市场不完全性作为其理论前提；（2）该
本题解析：试题答案（1）垄断优势论以市场不完全性作为其理论前提；（2）该理论认为跨国公司拥有特有优势是形成对外直接投资的首要条件；（3）垄断特有优势是作为垄断者或寡占者的跨国公司的垄断或寡占优势，因此，垄断优势论是寡占竞争理论；（4）垄断特有优势不仅体现在物质资产上，而且越来越多的体现在厂商所拥有的技术知识，管理技能等无形资产上。

11、问答题  证券市场交易机制设计的一般政策目标有哪些？

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本题答案：提高市场流动性、提高市场透明度、提高市场效率、提高市场
本题解析：试题答案提高市场流动性、提高市场透明度、提高市场效率、提高市场稳定性、提高市场安全性、降低市场交易成本、市场交易制度设计目标的选择和协调

12、多项选择题  以下关于股利收益率说法正确的是（）。

A.股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率
B.股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系
C.股利收益率不可能等于0
D.股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

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本题答案：A, B
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13、多项选择题  以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为（）。

A.现货交易方式
B.信用交易方式
C.期货交易方式
D.期权交易方式

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本题答案：A, B, C, D
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14、单项选择题  以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有（）。

A.中长期商业银行票据
B.商业银行定期存款证
C.中长期市政债券
D.短期国库券

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本题答案：D
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15、多项选择题  分析宏观经济对股票价格影响时主要考虑的因素有（）。

A.物价水平与汇率
B.经济增长
C.经济周期
D.经济政策

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本题答案：A, B, C, D
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16、判断题  技术分析以道氏理论为依据，以价格变动和量价关系为重点。

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本题答案：对
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17、判断题  我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。连续竞价是指对买卖申报逐步连续撮合的竞价方式。

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本题答案：对
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18、单项选择题  同等条件下，加工品种纤度越大，摩擦盘的使用寿命（）。

A、越长
B、越短
C、不变
D、无法确定

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本题答案：B
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19、填空题  第二次世界大战以前的国际投资以（）为主。

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本题答案：国际间接投资
本题解析：试题答案国际间接投资

20、单项选择题  可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。

A.股票、公司债券
B.公司债券、股票
C.都属于股票
D.都属于债券

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本题答案：B
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21、多项选择题  现金流量表可以用来反映一个公司的（）。

A.偿债能力
B.支付股利的能力
C.产生未来现金流的能力
D.生产经营效率

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本题答案：A, B, C
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22、判断题  收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。

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本题答案：对
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23、单项选择题  作为无盈利无股利原则的一个例外的股息形式是（）

A.股票股息
B.负债股息
C.财产股息
D.建业股息

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本题答案：D
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24、单项选择题  以保证金方式购买300股普通股股票价格为60.00。初始保证金为60股票未分红。如果在45.00卖出该股票回报率为多少忽略保证金利息（）

A.25
B.-33
C.44
D.-42
E.-54

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本题答案：D
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25、判断题  证券组合的风险主要由系统风险决定。

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本题答案：对
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26、判断题  一些巨型跨国公司将职能、产品线、地区三者结合起来设立矩阵式组织结构。

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本题答案：对
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27、单项选择题  因热极深伏，阳热内结而出现寒象者，其病理变化属于

A．阳盛格阴
B．阳盛则阴病
C．阴盛则寒
D．阳虚生外寒
E．热极生寒

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本题答案：A
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28、问答题  简述小岛清的比较优势理论。

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本题答案：（1）小岛清的比较优势论建立在比较成本原理的基础上，采
本题解析：试题答案（1）小岛清的比较优势论建立在比较成本原理的基础上，采用正统国际贸易2×2模型；
（2）该理论认为对外直接投资应该从本国已经处于或趋于比较劣势的产业依次进行，而这些产业是对方国家具有比较优势或潜在比较优势的产业
（3）该理论依据比较成本动态变化所做出的解释，特别适合于说明新兴工业化国家的对外直接投资。

29、判断题  如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。

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本题答案：对
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30、多项选择题  以下用于对公司经营管理能力分析的指标是（）。

A.公司行政管理人员的素质和能力分析
B.经营效率分析
C.多种经营和新产品开发能力分析
D.公司销售额的分析

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本题答案：A, B, C
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